股票代码：300790 股票简称：宇瞳光学 公告编号：2022-013
东莞市宇瞳光学科技股份有限公司
董事会关于 2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
（一）2019 年首次公开发行股票募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2019〕1580 号”文核准，东莞市
宇瞳光学科技股份有限公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）2,858
万股，每股面值 1.00 元，每股发行价格 18.16 元，募集资金总额为人民币
519,012,800.00 元，扣除发行费用人民币 45,328,698.45 元后，募集资金净额为
人民币 473,684,101.55 元。该募集资金已于 2019 年 9 月 17 日全部到账，业经
广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具“广会验字【2019】
G14038740699 号”《验资报告》。
截至 2021 年 12 月 31 日止，公司募集资金使用情况及余额情况如下：
单位：人民币元
项目 金额
募集资金到账金额（已扣除承销费及保荐费） 488,219,622.64
减：律师费、审计费、法定信息披露等发行费用 14,535,521.09
实际募集资金净额 473,684,101.55
减：以前年度已使用募集资金 395,992,110.26
减：本年度使用募集资金 85,268,886.41
加：募集资金利息收入（含理财产品利息收入）扣减手续费净额 7,603,775.03
减：结余资金划入自有资金账户 26,879.91
期末存放在募集资金专户余额
截至 2021 年 12 月 31 日止，募集资金已全部使用，募集资金银行专户已销
户。
（二）2020 年向特定对象发行股票募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意东莞市宇瞳光学科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可【2020】3333 号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请。公司本次向特定对象发行股票 900 万股，发行价格为 16.13 元/股，募集资金总额 145,170,000.00 元，扣除发行费用4,811,320.74 元（不含税）后实际募集资金净额为人民币 140,358,679.26 元。募
集资金已于 2021 年 6 月 2 日划至公司指定账户。上述资金到账情况已经华兴会
计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具的“华兴验字【2021】21002100075号”《验资报告》。
截至 2021 年 12 月 31 日止，公司募集资金使用情况及余额情况如下：
单位：人民币元
项目 金额
募集资金到账金额（已扣除承销费及保荐费） 141,396,415.10
减：律师费、审计费、法定信息披露等发行费用 1,037,735.84
实际募集资金净额 140,358,679.26
减：累计已使用募集资金 100,000,000.00
减：补充流动资金 40,377,500.00
加：募集资金利息收入（含理财产品利息收入）扣减手续费净额 37,218.32
减：结余资金划入自有资金账户 18,397.58
期末存放在募集资金专户余额
截至 2021 年 12 月 31 日止，募集资金已经于本年度全部使用完毕，募集资
金专户已全部注销。
二、募集资金存放和管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，公司根据《公司法》、《证券法》、中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（2022 年修订）、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式》等有关法律、法规的规定和要求，结合公司的实际情况，制定了《东莞市宇瞳光学科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”），对募集资金采取了专户存储。
（一）2019 年首次公开发行股票募集资金存放和管理情况
公司为公开发行股票募集资金开设了四个募集资金专用户，分别为：中国建设银行股份有限公司东莞市分行账号为 44050177915609300790 的专用账户、中国工商银行股份有限公司东莞长安支行账号为 2010027219100115136 的专用账户、交通银行股份有限公司东莞分行账号为 483007613013000002779 的专用账户、浙商银行股份有限公司东莞分行账号为 6020010010120100023452 的专用账户。公司及其全资子公司上饶市宇瞳光学有限公司已于 2019 年 10 月会同保荐机构东兴证券股份有限公司，分别与中国建设银行股份有限公司东莞市分行、中国工商银行股份有限公司东莞长安支行、交通银行股份有限公司东莞分行、浙商银行股份有限公司东莞分行共同签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及其他相关规定，三方监管协议的履行不存在问题。
2019 年 10 月 25 日，公司第二届董事会第七次会议审议通过了《关于使用
闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高额不超过人民币 4 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，自股东大会审议通过后 12 个月内有效。在有效期内该额度可滚动使用。公司独立董事、监事会及保荐机构对该议案均发表了同意意见。
2021 年 12 月，公司募集资金全部使用完毕，募集资金专户已全部注销：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 账户性质 账户状态
中国建设银行股份有限公司 44050177915609300790 募集资金专户 已注销
东莞市分行
中国工商银行股份有限公司 2010027219100115136 募集资金专户 已注销
东莞长安支行
交通银行股份有限公司东莞 483007613013000002779 募集资金专户 已注销
分行
浙商银行股份有限公司东莞 6020010010120100023452 募集资金专户 已注销
分行
合计
（二）2020 年向特定对象发行股票募集资金存放和管理情况
公司为募集资金开设了中国建设银行股份有限公司东莞市分行账号为
44050177915609888888 的募集资金专用户。公司已于 2021 年 6 月会同保荐机
构东兴证券股份有限公司与中国建设银行股份有限公司东莞市分行签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及其他相关规定，三方监管协议的履行不存在问题。
2021 年 10 月，公司募集资金全部使用完毕，募集资金专户已全部注销：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 账户性质 账户状态
中国建设银行股份有限公司东莞 44050177915609888888 募集资金专户 已注销
市分行
合计
三、本年度募集资金的实际使用情况
募集资金项目的资金使用情况对照表（2019 年首次公开发行）
截至 2021 年 12 月 31 日
单位：人民币万元
募集资金总额 47,368.41 本年度投入募集资金总额 8,526.89
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 48,126.10
累计变更用途的募集资金总额比例
是否已变更 募集资金承诺 调整后投资总 本年度 截至期末累计投入 截至期末投 项目达到预定可 本年度实 是否达 项目可行性
承诺投资项目和超募资金投向 项目（含部 投资总额 额(1) 投入金额 金额(2) 入进度 使用状态日期 现的效益 到预计 是否发生重
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