股票代码：300790 股票简称：宇瞳光学 公告编号：2021-064
东莞市宇瞳光学科技股份有限公司
董事会关于 2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
（一）2019 年首次公开发行股票募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2019〕1580 号”文核准，东莞市宇瞳光学
科技股份有限公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）2,858 万股，每股面
值 1.00 元，每股发行价格 18.16 元，募集资金总额为人民币 519,012,800.00 元，扣除
发行费用人民币 45,328,698.45 元后，募集资金净额为人民币 473,684,101.55 元。该
募集资金已于 2019 年 9 月 17 日全部到账，业经广东正中珠江会计师事务所（特殊普通
合伙）审验并出具“广会验字【2019】G14038740699 号”《验资报告》。
截至 2021 年 6 月 30 日止，公司募集资金使用情况及余额情况如下：
单位：人民币元
项目 金额
募集资金到账金额（已扣除承销费及保荐费） 488,219,622.64
减：律师费、审计费、法定信息披露等发行费用 14,535,521.09
实际募集资金净额 473,684,101.55
减：累计已使用募集资金 467,987,413.01
加：尚未支付的发行费用 17,688.78
加：募集资金利息收入（含理财产品利息收入）扣减手续费净额 7,560,397.73
期末存放在募集资金专户余额 13,274,775.05
截至 2021 年 6 月 30 日止，募集资金尚未使用的余额为 13,274,775.05 元，全部存
放于募集资金银行专户。
（二）2020 年向特定对象发行股票募集资金基本情况
特定对象发行股票注册的批复》（证监许可【2020】3333 号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请。公司本次向特定对象发行股票 900 万股，发行价格为 16.13 元/股，募集资金总额 145,170,000 元，扣除发行费用 4,811,320.74 元（不含税）后实际
募集资金净额为人民币 140,358,679.26 元 。募集资金已于 2021 年 6 月 2 日划至公司
指定账户。上述资金到账情况已经华兴会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具的“华兴验字【2021】21002100075 号”《验资报告》。
截至 2021 年 6 月 30 日止，公司募集资金使用情况及余额情况如下：
单位：人民币元
项目 金额
募集资金到账金额（已扣除承销费及保荐费） 141,396,415.1
减：律师费、审计费费用 1,037,735.84
实际募集资金净额 140,358,679.26
减：累计已使用募集资金 50,000,000
加：募集资金利息收入（含理财产品利息收入）扣减手续费净额 19,284.31
期末存放在募集资金专户余额 90,377,963.57
截至 2021 年 6 月 30 日止，募集资金尚未使用的余额为 90,377,963.57 元，全部存
放于募集资金银行专户。
二、募集资金存放和管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，公司根据《公司法》、《证券法》和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号—上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关法律、法规的规定和要求，结合公司的实际情况，制定了《东莞市宇瞳光学科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”），对募集资金采取了专户存储。
（一）2019 年首次公开发行股票募集资金存放和管理情况
公司为公开发行股票募集资金开设了四个募集资金专用户，分别为：中国建设银行股份有限公司东莞市分行账号为 44050177915609300790 的专用账户、中国工商银行股
份有限公司东莞长安支行账号为 2010027219100115136 的专用账户、交通银行股份有限公司东莞分行账号为 483007613013000002779 的专用账户、浙商银行股份有限公司东莞分行账号为 6020010010120100023452 的专用账户。公司及其全资子公司上饶市宇瞳光学有限公司已于 2019 年 10 月会同保荐机构东兴证券股份有限公司，分别与中国建设银行股份有限公司东莞市分行、中国工商银行股份有限公司东莞长安支行、交通银行股份有限公司东莞分行、浙商银行股份有限公司东莞分行共同签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及其他相关规定，三方监管协议的履行不存在问题。
2019 年 10 月 25 日，公司第二届董事会第七次会议审议通过了《关于使用闲置募集
资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高额不超过人民币 4 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，自股东大会审议通过后 12 个月内有效。在有效期内该额度可滚动使用。公司独立董事、监事会及保荐机构对该议案均发表了同意意见。
截至 2021 年 6 月 30 日，公司募集资金尚未使用的募集资金余额为 13,274,775.05
元，全部存放于募集资金银行专户，不存在任何质押担保，募集资金专户具体情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 账户性质 余额
中国建设银行股份有限公司东莞市分行 44050177915609300790 募集资金专户 323.62
中国工商银行股份有限公司东莞长安支行 2010027219100115136 募集资金专户 10,188,112.72
交通银行股份有限公司东莞分行 483007613013000002779 募集资金专户 3,076,075.87
浙商银行股份有限公司东莞分行 6020010010120100023452 募集资金专户 10,262.84
合计 13,274,775.05
（二）2020 年向特定对象发行股票募集资金存放和管理情况
2021 年 6 月，公司、保荐机构东兴证券股份有限公司与中国建设银行股份有限公司
东莞市分行签订《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及其他相关规定，三方监管协议的履行不存在问题。
截至 2021 年 6 月 30 日，公司募集资金尚未使用的募集资金余额为 90,377,963.57
元，全部存放于募集资金银行专户，不存在任何质押担保，募集资金专户具体情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 账户性质 余额
中国建设银行股份有限公司东莞市分行 44050177915609888888 募集资金专户 90,377,963.57
合计 90,377,963.57
三、2021 年半年度募集资金的实际使用情况
详见附表《2021 年半年度募集资金使用情况对照表》。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司募集资金未发生变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已及时、真实、准确、完整披露了募集资金的使用及其相关信息，不存在募集资金管理违规情形。
特此公告。
东莞市宇瞳光学科技股份有限公司董事会
2021 年 8 月 19 日
附件
2021 年半年度募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额 61,404.28 本年度投入募集资金总额 12,199.53
报告期内变更用途的募集资金总额
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