300787 深市 海能实业

证券代码：300787          证券简称：海能实业        公告编号：2024-065
债券代码：123193          债券简称：海能转债

              安福县海能实业股份有限公司

 关于作废 2023 年限制性股票激励计划预留限制性股票的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  安福县海能实业股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 4 月 25 日召
开第四届董事会第十四次会议、第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于作废 2023 年限制性股票激励计划预留限制性股票的议案》，现将有关事项说明如下：

  一、公司 2023 年限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
  1．2023 年 4 月 25 日，公司召开第四届董事会第三次会议，审议通过了
《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就 2023 年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）相关议案发表了独立意见。

  2．2023 年 4 月 25 日，公司召开第四届监事会第三次会议，审议通过了
《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》等议案，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

  3．2023 年 4 月 26日至 2023年 5 月 5日，公司对本激励计划拟激励对象的
姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何对本次拟激励对象名单的异议，无反馈记录。2023年 5月 11日，公司监事会披露了《监事会关于公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。


  4．2023 年 5 月 16日，公司召开 2022 年年度股东大会，审议并通过了《关
于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》的议案。同日公司于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露《关于 2023 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及首次授予激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

  5．2023 年 6月 5 日，公司召开第四届董事会第四次会议与第四届监事会第
四次会议，审议通过了《关于调整 2023 年限制性股票激励计划首次授予限制性股票授予价格和授予数量的议案》《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》等议案。公司独立董事对上述议案发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见，同意公司本次激励计划的首次授予激励对象名单。

  6．2024 年 4 月 25 日，公司召开第四届董事会第十四次会议、第四届监事
会第九次会议，审议通过了《关于作废 2023 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于作废 2023 年限制性股票激励计划预留限制性股票的议案》等议案。

  二、本次作废限制性股票的具体情况

  根据《2023 年限制性股票激励计划》的规定，获授预留部分限制性股票的激励对象需在本激励计划经股东大会审议通过后的 12个月内确定。

  截至 2024年 4月 25日，鉴于《2023年限制性股票激励计划》中预留部分限
制性股票合计 25 万股尚未明确授予对象，公司对该 25 万股限制性股票进行作废失效处理。

  根据公司 2022 年年度股东大会的授权，本次作废部分限制性股票事项经公司董事会审议通过即可，无需提交股东大会审议。

  三、本次作废部分限制性股票对公司的影响

  公司本次作废预留部分限制性股票不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司核心团队的稳定性，不会影响公司股权激励计划继续实施。

  四、监事会意见


  监事会认为：公司本次作废事项，符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规、规范性文件以及《2023 年限制性股票激励计划》《2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的规定，且履行了必要的程序。本次作废在 2022 年年度股东大会授权范围内，程序合法合规，不会对公司的财务状况和经营成果产生不利影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

  综上，同意公司作废 2023 年限制性股票激励计划预留部分尚未授予的限制性股票共计 25万股。

  五、法律意见书的结论性意见

  北京市君合（深圳）律师事务所律师认为，截至本法律意见书出具之日：
    1、公司已就本次作废取得现阶段必要的授权和批准，符合《上市公司股权 激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创 业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》和《2023 年限制性股票激励 计划》的相关规定；

  2、与本次激励计划相关的本次作废符合《上市公司股权激励管理办法》和《2023年限制性股票激励计划》的相关规定。

  六、备查文件

  1、第四届董事会第十四次会议决议；

  2、第四届监事会第九次会议决议；

  3、北京市君合（深圳）律师事务所关于公司 2023年限制性股票激励计划部分限制性股票作废事项的法律意见书。

  特此公告

                                          安福县海能实业股份有限公司
                                                              董事会
                                                      2024 年 4月 26 日