证券代码：300787 证券简称：海能实业 公告编号：2023-046
债券代码：123193 债券简称：海能转债
安福县海能实业股份有限公司
2020 年限制性股票激励计划首次授予部分
第二个归属期归属条件成就的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
1、符合本次限制性股票归属条件的激励对象共计 90 人；
2、本次限制性股票拟归属数量（调整后）：787,968 股，占目前公司总股本的 0.34%；
3、归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A股普通股股票；
4、授予价格(调整后)：13.67 元/股。
安福县海能实业股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 6 月 5 日召
开第四届董事会第四次会议、第四届监事会第四次会议，审议通过了《关于2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属条件成就的议案》，现将有关事项说明如下：
一、本次激励计划实施情况概要
（一）本次股权激励计划主要内容
公司《2020 年限制性股票激励计划》（以下简称“《激励计划》”或“本激励
计划”）已经公司第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第七次会议及公司2020 年第三次临时股东大会审议通过，主要内容如下：
1、激励形式：第二类限制性股票
2、本激励计划的股票来源
本激励计划股票来源为公司向激励对象定向发行的本公司人民币 A股普通
股股票。
3、拟授予的限制性股票数量
本激励计划拟授予激励对象的限制性股票数量为 254.30 万股，占本激励计
划草案公告日公司股本总额 12,732.00 万股的 2.00%。首次授予第二类限制性股票 204.30 万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额的 1.60%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的 80.34%；预留的第二类限制性股票 50.00 万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额的 0.39%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的 19.66%。
4、激励对象的范围
本激励计划首次授予的激励对象共计 117 人，包括公司公告本激励计划时
在公司（含子公司）任职的核心管理人员、核心技术/业务人员以及董事会认定需要激励的其他员工（包括外籍员工），不含公司独立董事、监事、单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
拟授予激励对象名单及分配情况如下：
获授的限制 占本激励计 占本激励计
姓名 国籍 职务 性股票数量 划授出权益 划公告日股
(万股) 数量的比例 本总额比例
陈博伟 中国香港 核心业务人员 8.00 3.15% 0.06%
简瑞丰 中国台湾 核心业务人员 15.00 5.90% 0.12%
熊宗德 中国台湾 核心业务人员 8.00 3.15% 0.06%
核心管理人员及核心技术/业务人员 173.30 68.15% 1.36%
（114 人）
预留部分 50.00 19.66% 0.39%
合计 254.30 100.00% 2.00%
预留激励对象指本计划获得股东大会批准时尚未确定但在本计划存续期间纳入激励计划的激励对象，由本计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定。预留激励对象的确定标准参照首次授予的标准确定。
5、限制性股票激励计划的有效期、授予日、归属安排和禁售期
（1）有效期
本激励计划的有效期为自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 48 个月。
（2）授予日
本激励计划经公司股东大会审议通过后，公司将在 60 日内按相关规定召开
董事会向激励对象授予权益，并完成公告等相关程序。公司未能在 60 日内完成上述工作的，应当及时披露不能完成的原因，并宣告终止实施本激励计划。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）《创业板上市公司业务办理指南第 5 号——股权激励》等规定不得授出权益的期间不计算在60 日内。
授予日在本激励计划经公司股东大会审议通过后由公司董事会确定，授予日必须为交易日，若根据以上原则确定的日期为非交易日，则授予日顺延至其后的第一个交易日为准。
（3）归属安排
本激励计划授予的限制性股票自授予之日起 12个月后（预留授予的限制性
股票自预留授予日起 12 个月后），且在激励对象满足相应归属条件后按约定比例分次归属，归属日必须为本激励计划有效期内的交易日，但下列期间内不得归属：
①公司定期报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自
原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
②公司业绩预告、业绩快报公告前 10日内；
③自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后 2个交易日内；
④中国证监会及证券交易所规定的其他期间。
上述“重大事件”为公司依据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大事项。
首次授予的限制性股票的归属安排如下表所示：
归属安排 归属期间 归属比例
自首次授予部分限制性股票授予日起 12 个月后
第一个归属期 的首个交易日起至首次授予部分限制性股票授予 30%
日起 24 个月内的最后一个交易日当日止
自首次授予部分限制性股票授予日起 24 个月后
第二个归属期 的首个交易日起至首次授予部分限制性股票授予 30%
日起 36 个月内的最后一个交易日当日止
自首次授予部分限制性股票授予日起 36 个月后
第三个归属期 的首个交易日起至首次授予部分限制性股票授予 40%
日起 48 个月内的最后一个交易日当日止
预留授予的限制性股票的归属安排如下表所示：
归属安排 归属期间 归属比例
自预留授予部分限制性股票授予日起 12 个月后
第一个归属期 的首个交易日起至预留授予部分限制性股票授予 30%
日起 24 个月内的最后一个交易日当日止
自预留授予部分限制性股票授予日起 24 个月后
第二个归属期 的首个交易日起至预留授予部分限制性股票授予 30%
日起 36 个月内的最后一个交易日当日止
自预留授予部分限制性股票授予日起 36 个月后
第三个归属期 的首个交易日起至预留授予部分限制性股票授予 40%
日起 48 个月内的最后一个交易日当日止
在上述约定期间因归属条件未成就的限制性股票，不得归属或递延至下一年归属，由公司按本激励计划的规定作废失效。
在满足限制性股票归属条件后，公司将统一办理满足归属条件的限制性股票归属事宜。
（4）禁售期
激励对象通过本激励计划所获授公司股票的禁售规定，按照《公司法》《证券法》等相关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》执行，具体内容如下：
①激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%；在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份；
②激励对象为公司董事、高级管理人员及其配偶、父母、子女的，将其持有的本公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益；
③在本激励计划的有效期内，如果《公司法》《证券法》等相关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
6、限制性股票的授予价格
首次授予限制性股票的授予价格为每股 26.76 元(调整前)，即满足授予条件
和归属条件后，激励对象可以每股 26.76 元(调整前)的价格购买公司向激励对象
增发的公司 A股普通股股票。
7、限制性股票的归属条件
（1）公司层面的业绩考核要求：
本激励计划在 2021 年-2023 年会计年度中，分年度对公司的业绩指标进行
考核，以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的归属条件之一。本激励计划
业绩考核目标如下表所示：
首次授予的限制性股票的归属安排、业绩考核目标如下表所示：
归属安排 业绩考核目标 A 业绩考核目标 B 业绩考核目标 C
公司归属系数 100.00% 公司归属系数 80.00% 公司归属系数 40.00%
第一个归 2021 年公司营业收入或 2021 公司营业收入或净 2021 年公司营业收入
属期 净利润较 2020 年增长 利润较 2020 年增长率 或净利润较 2020年增
率不低于 50.00% 不低于 30.00% 长率不低于 20.00%
首次授予 第二个归 2022 年公司营业收入或 2022 年公司营业收入或 2022 年公司营业收入
的限制性 属期 净利润较 2020 年增长 净利润较 2020 年增长 或净利润较 2020年增
股票 率不低于 125.00% 率不低于 69.00% 长率不低于 44.00%
第三个归 2023 年公司营业收入或 2023 年公司营业收入或 2023 年公司营业收入
属期 净利润较 2020 年增长 净利润较 2020 年增长 或净利润较 2020年增
率不低于 237.50% 率不低于
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