江苏卓胜微电子股份有限公司
2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据中国证监会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《创业板信息披露公告格式第21号—上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，现将江苏卓胜微电子股份有限公司（以下简称“公司”）2021年半年度募集资金存放与使用情况专项报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）首次公开发行股票募集资金情况
1、募集资金金额、资金到位情况
公司根据中国证券监督管理委员会《关于核准江苏卓胜微电子股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2019]939号），首次公开发行人民币普通股（A股）股票 2,500万股，募集资金总额88,225.00万元。扣除发行费用人民币5,339.26万元，募集资金净额为人民币82,885.74万元。该次募集资金已于2019年6月11日到位，由立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具的信会师报字[2019]第ZA14999号《验资报告》确认。
2、募集资金使用情况
截至2021年6月30日，公司已累计使用募集资金64,052.65万元（包括公司于募集资金到位前以自筹资金预先投入募集资金投资项目12,430.47万元）；扣除购买保本型理财产品本金17,500.00万元后，募集资金余额（含利息）3,813.16万元。
（二）向特定对象发行股票募集资金情况
1、募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]3601号《关于同意江苏卓胜微电子股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》，公司向特定对象发行人民币普通股（A股）股票5,311,544股，每股发行价格为565.85元，募集资金总额300,553.72万元。扣除各项发行费用（不含增值税）人民币3,506.28万元，实际募集资金净额为人民币297,047.44万元。以上募集资金已由立信会计师事务所（特殊普通合伙）于2021年1月25日审验并出具信会师报字[2021]第ZA10068号《验资报告》确认。
截至2021年6月30日，公司已累计使用募集资金52,024.29万元（包括公司于募集资金到位前以自筹资金预先投入募集资金投资项目200.19万元）；扣除购买保本型理财产品本金210,000.00万元后，募集资金余额（含利息）35,214.53万元。
二、募集资金存放和管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规的要求，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。
（一） 首次公开发行股票募集资金管理情况
公司于2019年7月连同保荐机构中国国际金融股份有限公司分别与江苏银行股份有限公司无锡分行、交通银行股份有限公司无锡分行签署了《募集资金三方监管协议》。该专项账户仅用于本公司募集资金的存储和使用，不用作其他用途。该协议与三方监管协议范本不存在重大差异，且已得到切实履行。
截至2021年6月30日，公司首次公开发行股票的募集资金在专项账户的存放情况如下：
序号 开户银行 募集资金专项账户 截止日余额（万元）
1 江苏银行无锡科技支行 21910188000171288 1,726.02
2 交通银行无锡海天支行 322000622018018020310 679.28
3 交通银行无锡海天支行 322000622018018020234 1,407.86
合计 3,813.16
（二）向特定对象发行股票募集资金管理情况
公司于2021年2月连同保荐机构中国国际金融股份有限公司分别与江苏银行股份有限公司无锡分行、交通银行股份有限公司无锡分行签署了《募集资金三方监管协议》。该专项账户仅用于本公司募集资金的存储和使用，不用作其他用途。该协议与三方监管协议范本不存在重大差异，且已得到切实履行。
截至2021年6月30日，公司向特定对象发行股票的募集资金在专项账户的存放情
况如下：
序号 开户银行 募集资金专项账户 截止日余额（万元）
1 交通银行无锡海天支行 322000622013000510867 15,889.62
2 江苏银行无锡科技支行 21910188000200331 10,134.96
3 江苏银行无锡科技支行 21910188000200249 9,189.95
合计 35,214.53
三、报告期募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附表1。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式变更情况
报告期内，公司不存在募集资金投资项目实施地点、实施主体、实施方式发生变更的情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
1、首次公开发行股票募集资金投资项目先期投入及置换情况
根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）专项核验并出具的信会师报字[2019]第ZA15775号《关于江苏卓胜微电子股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的专项鉴证报告》，截至2019年10月31日止，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为12,430.47万元，以自筹资金预先支付的发行费用金额为1,207.19万元。公司第一届董事会第十二次会议、第一届监事会第十次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金及已支付发行费用的议案》。为保证募集资金投资项目的顺利实施，公司根据实际生产经营需要，以自有资金对相关项目进行了前期投入，公司董事会、监事会、独立董事及保荐机构同意使用募集资金置换预先投入募投项目及支付部分发行费用的自筹资金，金额共计为13,637.66万元。
2、向特定对象发行股票募集资金投资项目先期投入及置换情况
根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《江苏卓胜微电子股份有限公司以募集资金置换预先支付发行费用自筹资金的专项鉴证报告》（信会师报字[2021]第ZA10357号），在募集资金到位前，公司已使用自筹资金支付发行费用（不含增值税）人民币200.19万元。其中法律费用80.19万元、审计评估费用120.00万元。公司第二
届董事会第六次会议、第二届监事会第五次会议审议通过了《关于使用募集资金置换已支付发行费用的议案》。公司董事会、监事会、独立董事及保荐机构同意以募集资金置换预先支付的发行费用人民币200.19万元（不含税）。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况
报告期内，公司不存在募集资金暂时补充流动资金的情况。
（五）节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在节余募集资金情况。
（六）超募资金使用情况
报告期内，公司不存在超募资金使用情况。
（七）尚未使用的募集资金用途和去向
截至报告期末，尚未使用的募集资金及利息存放于募集资金专户并按计划用于募投项目，其中部分暂时闲置募集资金进行现金管理。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目，也不存在募集资金投资项目对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
江苏卓胜微电子股份有限公司
董事会
2021 年 8 月 24 日
募集资金使用情况对照表
单位：万元
本报告
募集资金总额（为净额） 379,933.18 期投入 78,880.34
募集资
金总额
报告期内变更用途的募集资金 0
总额 已累计
累计变更用途的募集资金总额 0 投入募 116,076.94
集资金
累计变更用途的募集资金总额 0.00% 总额
比例
项目
是否已 截至期 项目达到 截止报告 是否 可行
承诺投资项 变更项 募集资金承 调整后投 本报告期 截至期末 末投资 预定可使 本报告期 期末累计 达到 性是
目和超募资 目(含部 诺投资总额 资总额 投入金额 累计投入 进度(3) 用状态日 实现的效 实现的效 预计 否发
金投向 分变更) (1) 金额(2) ＝ 期 益 益 效益 生重
(2)/(1) 大变
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