江苏卓胜微电子股份有限公司
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首次公开发行股票并在创业板上市
之上市公告书
保荐人（主承销商）
北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
2019年6月
目录
特别提示.......................................................................................................................................... 4
第一节重要声明与提示................................................................................................................. 5
一、本次发行前股东所持股份的限售安排和自愿锁定股份承诺....................................... 5
二、持股5%以上股东关于持股意向的承诺......................................................................... 7
三、稳定股价的承诺 ............................................................................................................... 9
（一）公司实际控制人许志翰、ChenhuiFeng（冯晨晖）和ZhuangTang（唐壮）
承诺采取的股价稳定措施 ............................................................................................... 9
（二）公司非独立董事和高级管理人员承诺采取的股价稳定措施......................... 10
四、相关责任主体关于招股说明书信息披露的承诺......................................................... 10
（一）发行人承诺 ......................................................................................................... 10
（二）实际控制人承诺 .................................................................................................11
（三）董事、监事和高级管理人员承诺.....................................................................11
（四）证券服务机构承诺 .............................................................................................11
五、未能履行承诺时的约束措施 ......................................................................................... 12
（一）关于所持股份流通限制和锁定股份的承诺的约束措施................................. 12
（二）股价稳定措施的约束措施................................................................................. 13
（三）关于招股说明书虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺的约束措施. 13
（四）实际控制人、公开发行前持股5%以上股东的持股意向及减持意向的约束措
施..................................................................................................................................... 14
（五）其他承诺的约束措施......................................................................................... 14
六、公司发行上市后的股利分配政策及发行前滚存利润分配方案................................. 17
七、填补被摊薄即期回报的措施及承诺............................................................................. 18
（一）本次发行对发行人每股收益的影响................................................................. 18
（二）本次发行的必要性和合理性............................................................................. 18
（三）本次募集资金投资项目与公司现有业务的关系............................................. 19
（四）公司从事募投项目在人员、技术、市场等方面的储备情况......................... 19
（五）公司对保证此次募集资金有效使用、防范本次发行摊薄即期回报拟采取的措
施..................................................................................................................................... 20
（六）相关承诺 ............................................................................................................. 21
八、其他重要承诺 ................................................................................................................. 22
（一）避免同业竞争的承诺......................................................................................... 22
（二）减少及规范关联交易的承诺............................................................................. 23
（三）避免资金占用的承诺......................................................................................... 24
（四）外汇登记事宜的承诺......................................................................................... 24
（五）社会保险、住房公积金相关事宜的承诺......................................................... 25
（六）采购销售等业务相关承诺................................................................................. 25
第二节股票上市情况.................................................................................................................. 27
一、公司股票发行上市审批情况 ......................................................................................... 27
二、公司股票上市的相关信息 ............................................................................................. 28
第三节发行人、股东和实际控制人情况...................................................................................30
一、发行人基本情况 ............................................................................................................. 30
二、发行人董事、监事、高级管理人员............................................................................. 30
三、实际控制人 ..................................................................................................................... 31
（一）实际控制人情况 ................................................................................................. 31
（二）实际控制人控制的其他企业及对外投资情况................................................. 32
四、本次上市前的股东人数、持股数量前十名股东的名称、持股数量及持股比例..... 33
第四节股票发行情况.................................................................................................................. 34
一、发行数量 ......................................................
