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300781 深市 因赛集团


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因赛集团:创业板上市公司股权激励计划自查表

公告日期:2024-08-08

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    创业板上市公司股权激励计划自查表

 公司简称:因赛集团          股票代码:300781          独立财务顾问:无

                                                        是否存在该

序号                        事项                      事项(是/否/  备注
                                                          不适用)

                  上市公司合规性要求

 1  最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师      否

      出具否定意见或者无法表示意见的审计报告

 2  最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师      否

      出具否定意见或者无法表示意见的审计报告

 3  上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程      否

      、公开承诺进行利润分配的情形

 4  是否存在其他不适宜实施股权激励的情形                否

 5  是否已经建立绩效考核体系和考核办法                  是

 6  是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资      否

      助

                  激励对象合规性要求

      是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份

 7  的股东或者实际控制人及其配偶、父母、子女以及      否

      外籍员工,如是,是否说明前述人员成为激励对象

      的必要性、合理性

 8  是否包括独立董事、监事                                否

 9  是否最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选        否

 10  最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适      否

      当人选

 11  最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及      否

      其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施

 12  是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高      否

      级管理人员情形

 13  是否存在其他不适宜成为激励对象的情形                否

 14  激励名单是否经监事会核实                            是

                  激励计划合规性要求


15  上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的      否

    标的股票总数累计是否超过公司股本总额的20%

16  单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总额的      否

    1%

17  激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计      是

    划拟授予权益数量的20%

    激励对象为董事、高级管理人员、单独或合计持股5%

18  以上股东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及      是

    外籍员工的,股权激励计划草案是否已列明其姓名

    、职务、获授数量

19  股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过10      是

    年

20  股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定      是

            股权激励计划披露完整性要求

21  股权激励计划所规定事项是否完整

    (1)对照《股权激励管理办法》的规定,逐条说明是

    否存在上市公司不得实行股权激励以及激励对象不      是

    得参与股权激励的情形;说明股权激励计划的实施

    会否导致上市公司股权分布不符合上市条件

    (2)股 权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范    是

    围

    (3)股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股

    本总额的比例;若分次实施的,每次拟授予的权益

    数量及占上市公司股本总额的比例;设置预留权益

    的,拟预留的权益数量及占股权激励计划权益总额      是

    的比例;所有在有效期内的股权激励计划所涉及的

    标的股票总数累计是否超过公司股本总额的20%及其

    计算方法的说明

    (4)除预留部分外,激励对象为公司董事、高级管理

    人员的,应当披露其姓名、职务、各自可获授的权

    益数量、占股权激励计划拟授予权益总量的比例;

    其他激励对象(各自或者按适当分类)可获授的权      是

    益数量及占股权激励计划拟授出权益总量的比例;

    以及单个激励对象通过全部在有效期内的股权激励

    计划获授的公司股票累计是否超过公司股本总额1%的

    说明

    (5)股权激励计划的有效期、授权日或者授权日的确      是

    定方式、可行权日、锁定期安排等

    (6)限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及

    其确定方法。未采用《股权激励管理办法》第二十

    三条、第二十九条规定的方法确定授予价格、行权      是

    价格的,应当对定价依据及定价方式作出说明,独

    立财务顾问核查该定价是否损害上市公司、中小股

    东利益,发表意见并披露


    (7)激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出

    权益的,应当披露激励对象每次获授权益的条件;

    拟分期行使权益的,应当披露激励对象每次行使权

    益的条件;约定授予权益、行使权益条件未成就时

    ,相关权益不得递延至下期;如激励对象包括董事

    和高级管理人员,应当披露激励对象行使权益的绩      是

    效考核指标;披露激励对象行使权益的绩效考核指

    标的,应当充分披露所设定指标的科学性和合理性

    ;公司同时实行多期股权激励计划的,后期激励计

    划公司业绩指标如低于前期激励计划,应当充分说

    明原因及合理性

    (8)公司授予权益及激励对象行使权益的程序;当中

    ,应当明确上市公司不得授出限制性股票以及激励      是

    对象不得行使权益的期间

    (9)股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调

    整方法和程序(例如实施利润分配、配股等方案时的      是

    调整方法)

    (10)股权激励会计处理方法,限制性股票或者股

    票期权公允价值的确定方法,估值模型重要参数取      是

    值及其合理性,实施股权激励应当计提费用及对上

    市公司经营业绩的影响

    (11)股权激励计划的变更、终止                      是

    (12)公司发生控制权变更、合并、分立、激励对

    象发生职务变更、离职、死亡等事项时如何实施股        是

    权激励计划

    (13)公司与激励对象各自的权利义务,相关纠纷      是

    或者争端解决机制

    (14)上市公司有关股权激励计划相关信息披露文

    件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承

    诺;激励对象有关披露文件存在虚假记载、误导性

    陈述或者重大遗漏导致不符合授予权益或者行使权      是

    益情况下全部利益返还公司的承诺。上市公司权益

    回购注销和收益收回程序的触发标准和时点、回购

    价格和收益的计算原则、操作程序、完成期限等。

          绩效考核指标是否符合相关要求

22  是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标          是

    指标是否客观公开、清晰透明,符合公司的实际情      是

23  况,是否有利于促进公司竞争力的提升

    以同行业可比公司相关指标作为对照依据的,选取    不适用

24  的对照公司是否不少于3家

25  是否说明设定指标的科学性和合理性                    是

        限售期、归属期、行权期合规性要求


    限制性股票( 一类)授权登记日与首次解除解限日之    不适用

26  间的间隔是否少于1年

27  每期解除限售时限是否未少于12个月                    不适用

    各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制    不适用

28  性股票总额的50%

    限制性股票(二类)授予日与首次归属日之间的间隔是      否

29  否少于1年

30  每个归属期的时限是否未少于12个月                      是

31  各期归属比例是否未超过激励对象获授限制性股票总      是

    额的50%

    股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否少    不适用

32  于1年

    股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期    不适用

33  的届满日

34  股票期权每期行权时限是否不少于12个月              不适用

    股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激    不适用

35  励对象获授股票期权总额的50%

        监事会及中介机构专业意见合规性要求

    监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司的

36  持续发展、是否存在明显损害上市公司及全体股东        是

    利益发表意见

37  上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书,并      是

    按照《股权激励管理办法》的规定发表专业意见

    (1)上市公司是否符合《股权激励管理办法 》规 定 的      是

    实行股权激励的条件

    (2)股权激励计划的内容是否符合《股权激励管理办      是

    法》的规定

    (3)股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符      是

    合《股权激励管理办法》的规定

    (4)股权激励对象的确定是否符合《 股 权激励管理办      是

    法》及相关法律法规的规定

    (5)上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行      是

    信息披露义务

    (6)上市公司是否为激励对象提供财务资助            否

    (7)股权激励计划是否存在明显损害上市公司及全体      否

    股东利益和违反有关法律、行政法规的情形

    (8)拟作为激励对象的董事或者与其存在关联关系的

    董事是否根据《股权激励管理办法》的规定进行了回      是

    避


      (9)其他应当说明的事项                            不适用

      上市公司如聘请独立财务顾问,独立财务顾问报告

  38  所发表的专业意见是否
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