300775 深市 三角防务

            西安三角防务股份有限公司监事会

关于公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的
                  核查意见（授予日）

  根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等相关法律法规和规范性文件、西安三角防务股份有限公司（以下简称“公司”）《2022 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下简称“《激励计划（草案修订稿）》”）以及《公司章程》的相关规定，公司监事会对 2022 年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）首次授予的激励对象名单进行审核，现发表核查意见如下：

  1、本次获授限制性股票的激励对象为公司董事、高级管理人员核心技术人员、中层管理人员、技术骨干以及业务骨干，均为与公司（包括子公司）建立正式劳动关系的在职员工。激励对象不包括独立董事、监事、单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

  2、本次获授限制性股票的激励对象均为公司 2022 年第二次临时股东大会批准的《激励计划（草案修订稿）》中的激励对象，均具备《公司法》《公司章程》等法律法规、规范性文件规定的任职资格，符合《管理办法》《股票上市规则》《激励计划（草案修订稿）》等文件规定的激励对象的条件，符合公司《激励计划（草案修订稿）》规定的激励对象范围，其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

  3、本次获授限制性股票的激励对象均不存在《管理办法》第八条及《股票上市规则》第 8.4.2 条规定的不得成为激励对象的下列情形：

  （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

  （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选;


  （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采取市场禁入措施;

  （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的;

  （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的;

  （6）中国证监会认定的其他情形。

  综上，监事会认为：本激励计划的首次授予激励对象名单均符合相关法律、法规和规范性文件所规定的条件，其作为本激励计划的激励对象主体资格合法、有效。

  监事会同意以 2022 年 7 月 8 日为授予日，向符合条件的 78 名激励对象授予
373 万股限制性股票，授予价格为 21.92 元/股。

  特此公告。

                                            西安三角防务股份有限公司
                                                              监事会
                                                      2022 年 7 月 8 日