浙江运达风电股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市
网下发行初步配售结果公告
保荐机构（主承销商）：财通证券股份有限公司
特别提示
浙江运达风电股份有限公司（以下简称“发行人”）首次公开发行不超过7,349万股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2019]648号文核准。本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有深圳市场非限售A股股份或非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。
发行人与主承销商财通证券股份有限公司（以下简称“财通证券”、“主承销商”）协商确定本次发行股份数量为7,349万股。回拨机制启动前，网下初始发行数量为4,500万股，占本次发行总股数的61.23%；网上初始发行数量为2,849万股，占本次发行总股数的38.77%。本次发行价格为人民币6.52元/股。根据《浙江运达风电股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为5,647.70倍，高于150倍，发行人和主承销商决定启动回拨机制，将本次发行股份的51.23%由网下回拨至网上。回拨后，网下最终发行数量为734.90万股，占本次发行总股数的10%；网上最终发行数量为6,614.10万股，占本次发行总股数的90%。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为0.0411061224%。
敬请投资者重点关注本次发行流程、网上网下缴款、弃购股份处理、发行中止等方面，并于2019年4月19日（T+2日）及时履行缴款义务：
1、网下获配投资者应根据本公告，于2019年4月19日（T+2日）16:00前，按最终确定的发行价格与获配数量，及时足额缴纳新股认购资金。
范填写备注。如配售对象单只新股资金不足，将导致该配售对象当日全部获配新股无效，由此产生的后果由投资者自行承担。
网上投资者申购新股中签后，应根据《浙江运达风电股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网上中签结果公告》履行资金交收义务，确保其资金账户在2019年4月19日（T+2日）日终有足额的新股认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
网下和网上投资者放弃认购部分的股份由主承销商包销。
2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的70%时，主承销商将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
3、有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，主承销商将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起6个月（按180个自然日计算，含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。
4、本公告一经刊出，即视同已向参与网下申购并获得初步配售的网下投资者送达获配缴款通知。
一、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法（证监会令[第144号]）》的要求，主承销商对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据深圳证券交易所网下发行电子平台最终收到的有效申购结果，主承销商做出如下统计：
本次发行的网下申购工作已于2019年4月17日（T日）结束。经核查确认，3,550家网下投资者管理的6,147个有效报价配售对象中，有3家网下投资者管理的3个有效报价配售对象未参与网下申购；其余3,547家网下投资者管理的6,144个有效报价配售
对象均按照《发行公告》的要求参与了网下申购，有效申购数量为6,090,330万股。
未参与网下申购的具体名单如下：
序号 投资者 配售对象 初步询价时拟申购数量（万股）
1 林伟通 林伟通 1,000
2 王庆和 王庆和 1,000
3 叶球 叶球 1,000
合计 3,000
（二）网下初步配售结果
根据《浙江运达风电股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市初步询价及推介公告》（以下简称“《初步询价及推介公告》”）中公布的网下配售原则和计算方法，发行人和主承销商对网下发行股份进行了初步配售，各类型网下投资者有效申购及初步配售情况如下表：
有效申购股 占总有效申 初步配售股 占网下发行总 各类投资者
投资者类别
数（万股） 购数量比例 数（万股） 量的比例 初步配售比例
公募基金、基
本养老保险
基金和社保 1,918,570 31.50% 448.5662 61.04% 0.02336579%
基金（A类）
年金保险资
金（B类） 288,000 4.73% 66.1248 9.00% 0.02296563%
其他投资者
（C类） 3,883,760 63.77% 220.2090 29.96% 0.00567672%
总计 6,090,330 100.00% 734.90 100.00% -
以上初步配售结果符合《初步询价及推介公告》中公布的网下初步配售原则，其中零股3,892股按照《初步询价及推介公告》中公布的零股配售原则配售给“银河竞争优势成长混合型证券投资基金”。各配售对象获配情况详见“附表：网下投资者初步配售明细表”。
二、主承销商联系方式
主承销商财通证券联系。具体联系方式如下：
咨询电话：0571-87827953；0571-87821503；0571-87825137
联系人：资本市场部
发行人：浙江运达风电股份有限公司
保荐机构（主承销商）：财通证券股份有限公司
2019年4月19日
（此页无正文，为《浙江运达风电股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网下发行初步配售结果公告》之盖章页）
发行人：浙江运达风电股份有限公司
年 月 日
网下发行初步配售结果公告》之盖章页）
保荐机构（主承销商）：财通证券股份有限公司
年 月 日
配售 申购数 初步配
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 对象 量（万 售数量
类型 股） （股）
1 渤海证券股份 渤海证券股份有限公司 0899030984 C 1,000 567
有限公司
2 长城证券股份 长城证券股份有限公司自营 0899020268 C 1,000 567
有限公司 账户
3 天风证券股份 天风证券股份有限公司 0899056074 C 1,000 567
有限公司
4 第一创业证券 创金尊安31号定向资产管 0899124647 C 1,000 567
股份有限公司 理计划
5 第一创业证券 创盈新享15号定向资产管 0199013682 C 1,000 567
股份有限公司 理计划
6 第一创业证券 创盈新享16号定向资产管 0199013683 C 1,000 567
股份有限公司 理计划
7 第一创业证券 创盈新享17号定向资产管 0199013718 C 1,000 567
股份有限公司 理计划
8 第一创业证券 创盈新享18号定向资产管 0199013681 C 1,000 567
股份有限公司 理计划
9 第一创业证券 创盈新享19号定向资产管 0199013719 C 1,000 567
股份有限公司 理计划
10 第一创业证券 创盈明曜2号定向资产管理 0199013906 C 920 522
股份有限公司 计划
11 第一创业证券 创盈质享1号定向资产管理 0799001020 C 1,000 567
股份有限公司 计划
12 第一创业证券 创盈质享21号定向资产管 0199014538 C 1,000 567
股份有限公司 理计划
13 第一创业证券 创盈质享22号定向资产管 0199014543 C 1,000 567
股份有限公司 理计划
14 东北证券股份 东北证券股份有限公司自营 0899027929 C 1,000 567
有限公司 账户
15 东方证券股份 东方证券股份有限公司自营 0899017705 C 1,000 567
有限公司 账户
16 方正证券股份 方正证券高客专享3号定向 0899159498 C 1,000 567
有限公司 资产管理计划
17 光大证券股份 光大证券股份有限公司 0899029380 C 1,000 567
有限公司
18 广发证券股份 广发证券股份有限公司自营 0899006912 C 1,000 567
