300769 深市 德方纳米

证券代码：300769        证券简称：德方纳米        公告编号：2022-042
                  深圳市德方纳米科技股份有限公司

 关于第二期限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的
                                公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    重要内容提示：

   限制性股票拟归属数量：357,870股

   归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票。

  深圳市德方纳米科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年3月28日召开第三届董事会第二十六次会议，审议通过《关于第二期限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》，现将有关事项说明如下：
    一、股权激励计划实施情况概要

  （一）股权激励计划简介

  公司分别于2021年1月18日、2021年2月4日召开第三届董事会第九次会议、2021年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司<第二期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，本激励计划的主要内容如下：

  1、股权激励方式：第二类限制性股票。

  2、授予数量：本激励计划拟授予的限制性股票数量为135.00万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额的1.50%。其中，首次授予121.50万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额的1.35%，占拟授予权益总额的90.00%；预留授予13.50万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额的0.15%，占拟授予权益总额的10.00%。

  3、授予价格：本激励计划授予的限制性股票（含预留）的授予价格为68.47
元/股。

  4、激励对象：本激励计划首次授予的激励对象不超过147人，包括公司董事、高级管理人员，以及董事会认为应当激励的其他人员。预留授予的激励对象的确定参照首次授予的标准执行。

  5、归属安排

  本激励计划首次授予的限制性股票的归属安排如下表所示：

    归属安排                        归属期间                      归属比例

  第一个归属期    自首次授予之日起12个月后的首个交易日起至首      30%

                    次授予之日起24个月内的最后一个交易日当日止

  第二个归属期    自首次授予之日起24个月后的首个交易日起至首      30%

                    次授予之日起36个月内的最后一个交易日当日止

  第三个归属期    自首次授予之日起36个月后的首个交易日起至首      40%

                    次授予之日起48个月内的最后一个交易日当日止

  若本激励计划预留授予的限制性股票于2021年授出，预留部分对应的限制性股票的归属安排与首次授予的限制性股票的归属安排一致。

  若本激励计划预留授予的限制性股票于2022年授出，预留部分对应的限制性股票的归属安排如下表所示：

    归属安排                        归属期间                      归属比例

  第一个归属期    自预留授予之日起12个月后的首个交易日起至预      50%

                    留授予之日起24个月内的最后一个交易日当日止

  第二个归属期    自预留授予之日起24个月后的首个交易日起至预      50%

                    留授予之日起36个月内的最后一个交易日当日止

  激励对象已获授但尚未归属的限制性股票由于资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细、配股而增加的权益同时受归属条件约束，且归属前不得转让、质押、抵押、担保或偿还债务等。届时，若相应部分的限制性股票不得归属的，则因前述原因获得的权益亦不得归属。

  各归属期内，满足归属条件的限制性股票，可由公司办理归属事宜；未满足归属条件的限制性股票或激励对象未申请归属的限制性股票取消归属，并作废失效，不得递延。

  6、公司层面业绩考核


  本激励计划首次授予的限制性股票归属对应的考核年度为2021年-2023年三个会计年度，每个会计年度考核一次。公司业绩考核目标如下表所示：

    归属安排                                业绩考核目标

  第一个归属期                  2021年净利润值不低于10,000万元

  第二个归属期            2021-2022年两年的累计净利润值不低于22,000万元

  第三个归属期            2021-2023年三年的累计净利润值不低于36,400万元

  若本激励计划预留授予的限制性股票于2021年授出，预留授予的限制性股票归属对应的考核年度及业绩考核目标与首次授予的限制性股票归属对应的考核年度及业绩考核目标一致。

  若本激励计划预留授予的限制性股票于2022年授出，预留授予的限制性股票归属对应的考核年度为2022年-2023年两个会计年度，每个会计年度考核一次。公司业绩考核目标如下表所示：

  归属安排                              业绩考核目标

 第一个归属期                    2022年净利润值不低于12,000万元

 第二个归属期            2022-2023年两年的累计净利润值不低于26,400万元

注：1、上述“净利润”指标指经审计的归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润，并以剔除本激励计划考核期内因公司实施股权激励计划或员工持股计划等激励事项产生的激励成本的影响之后的数值作为计算依据。

  2、上述业绩考核目标不构成公司对投资者的业绩预测和实质承诺。

  公司未满足上述业绩考核目标的，相应归属期内，激励对象当期计划归属的限制性股票不得归属，并作废失效。

  7、个人层面绩效考核

  激励对象的个人绩效考核按照公司现行薪酬与考核的相关规定组织实施。

    考核评级          A+          A-          B          C+        C-

    归属比例                      100%                    60%        0%

  各归属期内，公司满足相应业绩考核目标的，激励对象当期实际可归属比例根据考核评级确定，激励对象当期实际可归属的限制性股票数量=个人当期计划归属的限制性股票数量×归属比例，对应当期未能归属的限制性股票，作废失效。
  （二）限制性股票授予情况


  1、 2021年1月18日，公司召开第三届董事会第九次会议审议通过了《关于公司<第二期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理第二期限制性股票激励计划有关事项的议案》、《关于提议召开2021年第一次临时股东大会的议案》。公司独立董事发表了独立意见。

  2、 2021年1月18日，公司召开第三届监事会第七次会议审议通过了《关于公司<第二期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实公司<第二期限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。

  3、 2021年1月19日至2021年1月28日，公司内部公示了本激励计划激励对象的姓名和职务。公示期内，公司监事会未收到任何异议，无反馈记录。2021年1月29日，公司披露《监事会关于第二期限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。

  4、 2021年1月29日，公司披露《关于第二期限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2021-012）。

  5、 2021年2月4日，公司召开2021年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司<第二期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理第二期限制性股票激励计划有关事项的议案》。

  6、 2021年2月4日，公司召开第三届董事会第十次会议和第三届监事会第八次会议审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事发表了独立意见。本激励计划确定的首次授予日为2021年2月5日，向符合授予条件的147名激励对象共计授予121.50万股限制性股票，授予价格为68.47元/股。
  7、 2022年1月19日，公司召开第三届董事会第二十五次会议和第三届监事会第十九次会议审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》。公司独立董事发表了独立意见。本激励计划确定的预留授予日为2022年1月19日，向符合授予条件的15名激励对象共计授予13.50万股限制性股票，授予价格为68.47元/股。

  8、 2022年3月28日，公司召开第三届董事会第二十六次会议和第三届监事会
第二十次会议审议通过了《关于第二期限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》。公司独立董事发表了独立意见。本激励计划首次授予部分第一个归属期规定的归属条件已成就，符合归属资格的激励对象共计131人，可归属的限制性股票共计357,870股；本激励计划首次授予的激励对象中有16人因个人原因已离职，不再具备激励对象资格，其已获授但尚未归属的限制性股票共计22,100股不得归属，由公司作废。

  （三）限制性股票数量及授予价格的变动情况

  本激励计划首次授予的激励对象中有16人因个人原因已离职，不再具备激励对象资格，其已获授但尚未归属的限制性股票共计22,100股不得归属，由公司作废。

  （四）本次实施的股权激励计划内容与已披露的激励计划存在的差异

  本激励计划首次授予的激励对象中有16人因个人原因已离职，不再具备激励对象资格，其已获授但尚未归属的限制性股票共计22,100股不得归属，由公司作废。本激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属资格的激励对象人数由147人调整为131人，实际可归属的限制性股票为357,870股。

  除上述内容外，本次实施的股权激励计划内容与已披露的激励计划不存在差异。

    二、激励对象符合归属条件的说明

  （一）董事会就限制性股票归属条件是否成就的审议情况

  2022年3月28日，公司召开第三届董事会第二十六次会议审议通过了《关于第二期限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、公司《第二期限制性股票激励计划（草案）》等有关规定，以及公司2021年第一次临时股东大会的授权，董事会认为公司第二期限制性股票激励计划首次授予第一个归属期规定的归属条件已成就，同意为符合归属资格的131名激励对象办理限制性股票归属事宜，本次可归属的限制性股票共计357,870股。

  公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见。


  表决结果：4票同意、0票反对、0票弃权。关联董事孔令涌先生、任诚先生及董事孔令涌先生的一致行动董事WANG CHEN女士回避表决。

  （二）激励对象本次归属符合股权激励计划规定的各项归属条件的说明

  根据公司《第二期限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，首次授予的限制性股票的第一个归属期为“自首次授予之日起12个月后的首个交易日起至首次授予之日起24个月内的最后一个交易日当日止”。本激励计划的首次授予