石药集团新诺威制药股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规
范运作》和石药集团新诺威制药股份有限公司（以下简称“新诺威公司”或“公
司”）《募集资金管理办法》的有关规定，现将本公司 2021 年度募集资金存放与
使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
1、募集资金金额、资金到账时间
石药集团新诺威制药股份有限公司经中国证券监督管理委员会《关于核准石
药集团新诺威制药股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2019]288
号）核准，并经深圳证券交易所《关于石药集团新诺威制药股份有限公司人民币
普通股股票在创业板上市的通知》（深证上[2019]133 号）同意，公司公开发行的
人民币普通股股票已于 2019 年 3 月 22 日在深圳证券交易所创业板上市交易。公
司首次公开发行人民币普通股（A 股）50,000,000 股，发行价格 24.47 元/股，募
集资金总额 1,223,500,000.00 元，保荐机构（主承销商）安信证券有限公司扣除
承销及保荐费用 71,271,300.00 元后，于 2019 年 3 月 19 日将 1,152,228,700.00
元划至公司募集资金专户。再行扣除审计验资费用、律师费用、信息披露费用及
发行手续费合计 9,819,490.53 元后，募集资金净额为 1,142,409,209.47 元。
上述募集资金到位情况已由中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，
并于 2019 年 3 月 19 日出具“中兴财光华审验字（2019）第 110001 号”《验资报
告》。公司已对募集资金采取了专户存储，并且公司与开户银行、保荐机构签订
了《募集资金三方监管协议》。
2、截至 2021 年 12 月 31 日募集资金净额使用情况及结余情况
单位：元
项目 金额
募集资金账户期初余额（2021 年 1 月 1 日） 57,122,603.79
减：直接投入募集资金投资项目 48,090,241.35
以闲置募集资金进行现金管理 2,210,000,000.00
项目 金额
银行手续费 775.48
加：现金管理到期后归还 2,570,000,000.00
结构性存款收益 9,387,411.10
利息收入 14,040,025.28
募集资金账户期末余额（2021 年 12 月 31 日） 392,459,023.34
二、募集资金存放和管理情况
1、募集资金管理制度的制定和执行情况
为了规范石药集团新诺威制药股份有限公司募集资金的管理和使用，保护投
资者权益，依照现行适用的《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公
司募集资金管理和使用的监管要求》、《公司章程》的规定，公司制定了《募集资
金管理办法》。
根据上述相关法律、法规及公司制度性文件，并经公司第四届董事会第四次
会议、第四届董事会第九次会议审议通过，公司及公司子公司河北中诺果维康保
健品有限公司（以下简称“河北果维康”）、石药集团中诺药业（泰州）有限公司
（以下简称“中诺泰州”）石药集团泰州果维康保健品有限公司（以下简称“泰州
果维康”）设立了募集资金专项账户。
公司财务部门对募集资金的使用情况设立台账，详细记录募集资金的支出情
况和募投项目的投入情况。公司内部审计部门每季度对募集资金的存放与使用情
况检查一次，并及时向公司审计委员会报告检查结果。
2、募集资金在专项账户的存放情况
（1）截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金专户存储情况如下：
单位：元
序号 开户银行 开户公司 银行账户 账户余额 存放方式
上海浦东发展银
1 行股份有限公司 新诺威公 45040078801300000359 15,366,716.68 活期存储
石家庄中山东路 司
支行
2 中国民生银行石 新诺威公 630896728 327,095,201.07 活期存储
家庄裕祥支行 司
序号 开户银行 开户公司 银行账户 账户余额 存放方式
上海浦东发展银
3 行股份有限公司 中诺泰州 45010078801200001306 15,693,167.22 活期存储
石家庄分行
4 中国民生银行石 泰州果维 631651791 34,303,938.37 活期存储
家庄裕祥支行 康
合计 392,459,023.34 -
（2）公司于 2021 年 3 月 4 日召开了第五届董事会第九次会议、第五届监事
会第八次会议，于 2021 年 3 月 26 日召开了 2020 年年度股东大会会议审议并通
过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，在不影响
募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，公司及子公司使用不超过人民
币 8.00 亿元（含本数）额度的闲置募集资金及不超过人民币 2.00 亿元（含本数）
的自有资金进行现金管理，投资安全性高、流动性好的保本型理财产品（包括但
不限于结构性存款、收益型凭证等），使用期限自股东大会审议通过之日起 12
个月内有效。在上述额度及决议有效期内，业务可循环滚动开展。
截至2021年12月31日，公司使用闲置募集资金进行现金管理余额共计4.10
亿元，明细如下：
序 委托方 受托方 产品名称 产品 认购金额 起息日 到期日
号 类型 （万元）
石药集团 中国民生银 聚赢股票-挂钩光伏 保本
1 新诺威制 行股份有限 ETF结构性存款（标 浮动 10,000.00 2021年7 2022年1
药股份有 公司石家庄 准款） 收益 月 9 日 月 11 日
限公司 分行 （SDGA211078N） 型
石药集团 上海浦东发 上海浦东发展银行 保本 2021 年 2022年1
新诺威制 展银行股份 利多多公司稳利 浮动 10 月 11 月 10 日
2 药股份有 有限公司石 21JG7957 期（三层 收益 25,000.00 日
限公司 家庄中山东 看涨）人民币对公 型
路支行 结构性存款
石药集团 上海浦东发 上海浦东发展银行 保本 2021 年 2022年1
中诺药业 展银行股份 利多多公司稳利 浮动 10 月 11 月 10 日
3 （泰州）有 有限公司石 21JG7957 期（三层 收益 6,000.00 日
限公司 家庄分行 看涨）人民币对公 型
结构性存款
3、募集资金监管情况
为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规及公司《募集资金管理办法》的规定，2019年 4 月公司已与上海浦东发展银行股份有限公司石家庄分行、中国民生银行股份有限公司石家庄分行、安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”）签定《募集资金三方监管协议》。2019 年 5 月，公司、河北果维康、安信证券与中国民生银行股份有限公司石家庄分行；公司、中诺泰州、安信证券与上海浦东发展银行股份有限公司石家庄分行分别签署了《募集资金四方监管协议》。2019 年 12 月，公司、泰州果维康、安信证券与中国民生银行股份有限公司石家庄分行签定了《募集资金四方监管协议》。
三、报告期内募集资金的实际使用情况
1、 募集资金投资项目资金使用情况
报告期内募集资金投资项目资金使用情况详见“附表：募集资金使用情况对照表”。
2、募集资金投资项目先期投入及置换情况
为顺利推进募投项目建成投产，在此次募集资金到位前，公司已使用自有资
金预先投入到募投项目的建设。截止 2019 年 4 月 12 日，本公司以自筹资金预
先投入募集资金投资项目的金额为 59,566,620.46 元，以自筹资金支付的发行费用金额为 4,200,754.71 元，并经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）审核，出具《石药集团新诺威制药股份有限公司以募集资金置换自筹资金预先投入募投项目和已支付发行费用的专项审核报告》（德师报(核)字(19)第[E00168]号）。公司第四届董事会第十五次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金 59,566,620.46 元和已支付发行费用自筹资金 4,200,754.71 元。公司第四届监事会第十一次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用自筹资金的议案》，公司独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构安信证券股
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