石药集团新诺威制药股份有限公司
2019 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和石药集团新诺威制药股份有限公司（以下简称称“公司”）《募集资金管理办法》的有关规定，现将本公司 2019 年度募集资金存放与使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
1、募集资金金额、资金到账时间
石药集团新诺威制药股份有限公司经中国证券监督管理委员会《关于核准石药集团新诺威制药股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2019]288号）核准，并经深圳证券交易所《关于石药集团新诺威制药股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》（深证上[2019]133 号）同意，公司公开发行的
人民币普通股股票已于 2019 年 3 月 22 日在深圳证券交易所创业板上市交易。公
司首次公开发行人民币普通股（A 股）50,000,000 股，发行价格 24.47 元/股，募集资金总额 1,223,500,000.00 元，保荐机构（主承销商）安信证券有限公司扣除
承销及保荐费用 71,271,300.00 元后，于 2019 年 3 月 19 日将 1,152,228,700.00
元划至公司募集资金专户。再行扣除审计验资费用、律师费用、信息披露费用及发行手续费合计 9,819,490.53 元后，募集资金净额为 1,142,409,209.47 元。
上述募集资金到位情况已由中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，
并于 2019 年 3 月 19 日出具“中兴财光华审验字（2019）第 110001 号”《验资报
告》。公司已对募集资金采取了专户存储，并且公司与开户银行、保荐机构签定了《募集资金三方监管协议》。
2、2019 年度募集资金净额使用情况及结余情况
单位：元
项目 金额
募集资金账户期初余额 1,152,228,700.00
减：置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 59,566,620.46
项目 金额
置换已支付发行费用自筹资金 4,200,754.71
直接投入募集资金投资项目 25,267,208.87
支付发行费用 5,538,412.47
以闲置募集资金购买理财产品 2,392,000,000.00
银行手续费 1,343.25
加：购买理财产品到期后归还 1,436,000,000.00
理财产品投资收益 18,844,899.83
利息收入 818,169.52
募集资金账户期末余额（2019.12.31） 121,317,429.59
二、募集资金存放和管理情况
1、募集资金管理制度的制定和执行情况
为了规范石药集团新诺威制药股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金的管理和使用，保护投资者权益，依照现行适用的《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《公司章程》的规定，公司制定了《募集资金管理办法》。
根据上述相关法律、法规及公司制度性文件，并经公司第四届董事会第四次会议、第四届董事会第九次会议审议通过，公司及公司子公司河北中诺果维康保健品有限公司（以下简称“河北果维康”）、石药集团中诺药业（泰州）有限公司（以下简称“中诺泰州”）石药集团泰州果维康保健品有限公司（以下简称“泰州果维康”）设立了募集资金专项账户。
公司财务部门对募集资金的使用情况设立台账，详细记录募集资金的支出情况和募投项目的投入情况。公司内部审计部门每季度对募集资金的存放与使用情况检查一次，并及时向公司审计委员会报告检查结果。
2、募集资金在专项账户的存放情况
（1）截至 2019 年 12 月 31 日，公司募集资金专户存储情况如下：
单位：元
序号 开户银行 开户公司 银行账户 账户余额 存放方式
上海浦东发展银
1 行股份有限公司 新诺威 45040078801300000359 5,103,509.12 活期存储
石家庄中山东路
支行
2 中国民生银行石 新诺威 630896728 30,846,771.05 活期存储
家庄裕祥支行
3 中国民生银行石 河北果维 631026904 4,657,551.22 活期存储
家庄裕祥支行 康
上海浦东发展银
4 行股份有限公司 中诺泰州 45010078801200001306 30,707,514.87 活期存储
石家庄分行
5 中国民生银行石 泰州果维 631651791 50,002,083.33 活期存储
家庄裕祥支行 康
（2）公司于 2019 年 4 月 17 日召开了第四届董事会第十五次会议、第四届
监事会第十一次会议，于 2019 年 5 月 6 日召开了 2019 年第一次临时股东大会，
会议审议并通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，在不影
响募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，公司及子公司拟使用总计不
超过人民币 10.00 亿元（含本数）额度的闲置募集资金进行现金管理，投资安全
性高、流动性好的保本型理财产品（包括但不限于结构性存款、收益型凭证等），
使用期限自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。在上述额度及决议有效期
内，业务可循环滚动开展。
截至2019年12月31日，公司使用闲置募集资金购买理财产品余额共计9.56
亿元，明细如下：
产品 认购金额
序号 委托方 受托方 产品名称 起息日 到期日
类型 （万元）
石药集团 上海浦东发 上海浦东发展银 保本
中诺药业 展银行股份 行利多多公司 浮动 2019 年 2020 年 1
1 （泰州）有 有限公司石 JG1002 期人民币 收益 3,400.00 10 月 31 月 29 日
限公司 家庄分行 对公结构性存款 型 日
（90 天）
石药集团 上海浦东发 上海浦东发展银 保本 2019 年
2 新诺威制 展银行股份 行利多多公司 浮动 24,300.00 11 月 15 2020 年 2
药股份有 有限公司中 JG1002 期人民币 收益 日 月 13 日
限公司 山东路支行 对公结构性存款 型
产品 认购金额
序号 委托方 受托方 产品名称 起息日 到期日
类型 （万元）
（90 天）
石药集团 上海浦东发 上海浦东发展银 保本
中诺药业 展银行股份 行利多多公司 浮动 2019 年 2020 年 2
3 （泰州）有 有限公司石 JG1002 期人民币 收益 3,000.00 11 月 15 月 13 日
限公司 家庄分行 对公结构性存款 型 日
（90 天）
石药集团 中国民生银 中国民生银行人 保本 2019 年
4 新诺威制 行股份有限 民币结构性存款 保证 32,300.00 11 月 20 2020 年 2
药股份有 公司石家庄 D-1 款 收益 日 月 20 日
限公司 分行 型
石药集团 上海浦东发 上海浦东发展银 保本
中诺药业 展银行股份 行利多多公司 浮动 2019 年 2020 年 2
5 （泰州）有 有限公司石 JG1002 期人民币 收益 5,600.00 11 月 20 月 18 日
限公司 家庄分行 对公结构性存款 型 日
（90 天）
石药集团 中国民生银 中国民生银行人 保本 2019 年
6 新诺威制 行股份有限 民币结构性存款 保证 26,000.00 11 月 26 2020 年 2
药股份有 公司石家庄 D-1 款 收益 日 月 26 日
限公司 分行 型
河北中诺 中国民生银 中国民生银行人 保本 2019 年
7 果维康保 行股份有限 民币结构性存款 保证 1,000.00 11 月 26 2020 年 2
健品有
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