证券代码：300762 证券简称：上海瀚讯 公告编号：2023-019
上海瀚讯信息技术股份有限公司
关于回购注销2020年限制性股票激励计划部分
第一类限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。
上海瀚讯信息技术股份有限公司（以下简称 “公司”）于2023年4月20日召开
第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二次会议，审议通过了《关于回购注销2020年限制性股票激励计划部分第一类限制性股票的议案》。按照《2020年限制性股票激励计划》（以下简称“《激励计划》”、“本次激励计划”）和《2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以下简称“《考核管理办法》”）规定，由于公司首次授予部分第三个解除限售期及预留授予部分第二个解除限售期均未达到规定的公司层面业绩考核指标，董事会审议决定回购注销首次授予部分第三个解除限售期不能解除限售的限制性股票620,928股，回购价格为8.99元/股加上中国人民银行同期存款利息之和，资金来源为公司自有资金。同时，回购注销预留授予部分第二个解除限售期不能解除限售的限制性股票25,600股，回购价格为9.84元/股加上中国人民银行同期存款利息之和，资金来源为公司自有资金。
综上，本次应回购注销第一类限制性股票数量合计646,528股。现将有关事项说明如下：
一、 已履行的相关审批程序
1、2020 年 9 月 14 日，公司召开第二届董事会第七次临时会议，会议审议
通过了《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
《关于公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。
同日，公司召开第二届监事会第六次临时会议，审议通过了《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2020 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》的议案，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
2、2020 年 9 月 15 日至 2020 年 9 月 25 日，公司对本激励计划拟激励对象
的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何对
本次拟激励对象名单的异议，无反馈记录。2020 年 9 月 30 日，公司监事会披露
了《监事会关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（公告编号：2020-052）。
3、2020 年 10 月 12 日，公司召开 2020 年第二次临时股东大会，审议并通
过了《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》的议案。2020 年 10月 12 日，公司于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露《关于 2020 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2020-055）。
4、2020 年 11 月 12 日，公司召开第二届董事会第十次会议与第二届监事会
第八次会议，审议通过了《关于调整 2020 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予权益数量的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。在授予过程中，有 4 名激励对象申请放弃授予其全部第一类限制性股票与第二类限制性股票。首次授予激励对象人数由 52 人调整为 48 人；首次授予的限制性股票总量调整为 164.70 万股，其中，第一类限制性股票 82.35 万股，第二类限制性股票 82.35 万股；预留授予数量不做调整。公司监事会对调整后的激励对象名单进行了核实，公司独立董事发表了独立意见，律师出具了法律意见书。
5、2021 年 9 月 26 日，公司第二届董事会第十七次临时会议和第二届监事
会第十四次临时会议审议通过《关于调整 2020 年限制性股票激励计划首次授予价格及授予权益数量的议案》《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，确定以 2021年 9月 27日为预留授予日，以 15.81元/股的授予价格向符合授予条
件的 5 名激励对象授予 37.40 万股限制性股票，其中，第一类限制性股票 18.70
万股，第二类限制性股票 18.70 万股，剩余 17.00 万股预留限制性股票作废。监事会发表了同意的意见，公司独立董事对此发表了独立意见。在预留登记过程中，本次拟预留授予的 5 名激励对象中，有 4 名激励对象因离职，已不符合激励对象资格，拟授予该部分激励对象的限制性股票不予授予。
6、2021 年 12 月 3 日，公司第二届董事会第二十次临时会议和第二届监事
会第十七次临时会议审议通过《关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》《关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》，监事会发表了同意的意见，公司独立董事对此发表了独立意见。
7、2022 年 12 月 8 日，公司第二届董事会第二十五次临时会议和第二届监
事会第二十二次临时会议审议通过《关于调整 2020 年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于回购注销 2020 年限制性股票激励计划部分第一类限制性股票的议案》《关于作废 2020 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的第二类限制性股票的议案》《关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予第一类限制性股票第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》《关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予第二类限制性股票第二个归属期归属条件成就的议案》，监事会发表了同意的意见，公司独立董事对此发表了独立意见。
8、2023 年 4 月 20 日，公司第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二
次会议审议通过《关于调整 2020 年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于回购注销 2020 年限制性股票激励计划部分第一类限制性股票的议案》《关于作废 2020 年限制性股票激励计划部分第二类限制性股票的议案》《关于 2020年限制性股票激励计划预留授予第一类限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》《关于 2020 年限制性股票激励计划预留授予第二类限制性股
票第一个归属期归属条件成就的议案》，监事会发表了同意的意见，公司独立董事对此发表了独立意见。
二、 回购注销部分第一类限制性股票的情况
（一）回购注销部分第一类限制性股票的原因及数量
根据公司《激励计划》《考核管理办法》的相关规定，由于公司首次授予部分第三个解除限售期及预留授予部分第二个解除限售期均未达到规定的公司层面业绩考核指标，董事会审议决定回购注销首次授予部分第三个解除限售期不能解除限售的限制性股票 620,928 股。同时，回购注销预留授予部分第二个解除限售期不能解除限售的限制性股票 25,600 股。
综上，本次应回购注销第一类限制性股票数量合计 646,528 股。
（二）回购股份的种类和数量及占股权激励计划所涉及的标的股票的比例、占总股本的比例
本次回购股份的种类为股权激励限售股。本次拟回购注销的首次授予部分第一类限制性股票 620,928 股，占 2020 年限制性股票激励计划第一类限制性股票首次授予总数 2,069,760 股1（调整后）的比例为 30%，占回购前公司总股本628,635,340 股的比例为 0.0988%；回购注销预留授予部分第一类限制性股票25,600 股，占 2020 年限制性股票激励计划第一类限制性股票预留授予总数51,200 股2（调整后）的比例为 50%，占回购前公司总股本 628,635,340 股的比例为 0.0041%。
（三）回购价格及定价依据
本次回购注销的首次授予部分限制性股票，回购价格为 8.99 元/股加上中
国人民银行同期存款利息之和；回购注销预留授予部分的限制性股票，回购价格为 9.84 元/股加上中国人民银行同期存款利息之和，系根据公司《激励计划》相关规定确定。
1 本次激励计划第一类限制性股票首次授予总数为经 2020 年年度权益分派、2021 年年度权益分派调整且
不包括已离职员工需回购注销第一类限制性股票后的股数，即 2,069,760 股。
2 本次激励计划第一类限制性股票预留授予总数为经 2021 年年度权益分派调整后的股数，为 51,200 股。
（四）回购资金及资金来源
公司本次回购限制性股票的资金来源为自有资金，回购金额合计为
5,834,142.72 元加上中国人民银行同期存款利息之和。
三、 预计回购前后公司股本结构的变动情况
本次变动前 本次变动增减 本次变动后
股份性质 股份数量 比 增加 减少（股） 股份数量（股） 比例 %
（股） 例 % （股）
一、限
售条件流 695,168.00 0.11 - 646,528.00 48,640.00 0.01
通股/非
流通股
高管锁 - - - - - -
定股
股权激 695,168.00 0.11 - 646,528.00 48,640.00 0.01
励限售股
二、无
限售条件 627,940,172.00 99.89 - - 627,940,172.00 99.99
流通股
三、总 628,635,340.00 100.00 - 646,528.00 627,988,812.00 100.00
股本
注：1、本报表中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结果四
舍五入所致。
2、上述股本结构变动情况仅考虑本次回购注销限制性股票事项，变动后具体数据以中国证
券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的上市公司股本结构表为准。
3、本次回购注销完成后，不会导致公司控股股东发生变化，公司股权分布仍具备上市条件。 四、 本次回购注销第一类限制性股票对公司的影响
公司此次回购注销本次激励计划部分首次授予及预留授予第一类限制性股
票事项，不会对公司的财务状况、经营成果和股权分布产生实质性影响，也不
会影响公司管理团队的勤勉尽职，也不会影响公司本次激励计划的继续实施。
公司管理团队将继续认真履行工作职责，为股东创造价值。
五、 独立董事的意见
公司此次回购注销本次激励计划部分第一类限制性股票事项，符合《上市
公司股权激励管理办法》等相关法律法规、规范性文件以及公司《激励计划》
相关规定，此次回购注销部分第一类限制性股票事项审议程序合法合规，不会
对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不会
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