证券代码：300762 证券简称：上海瀚讯 公告编号：2021-022
上海瀚讯信息技术股份有限公司
关于公司2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布的《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所（以下简称“深交所”）颁布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020 年修订）》、《创业板上市公司业务办理指南第 6 号——信息披露公告格式（2021 年修订）》等有关规定，上海瀚讯信息技术股份有限公司（以下简称“上海瀚讯”或“公司”）将 2020 年度募集资金存放与使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证监会《关于核准上海瀚讯信息技术股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2019]246 号）核准，公司首次公开发行人民币普通股（A
股）股票 3,336 万股,发行价格为 16.28 元，募集资金总额 54,310.08 万元，扣
除相关发行费用 5,317.91 万元后实际募集资金净额为人民币 48,992.17 万元。
上述募集资金已于 2019 年 3 月 11 日划至公司指定账户。经立信会计事务所
（特殊普通合伙）审验并出具“信会师报字[2019]第 ZA90047 号”《验资报告》。
（二）募集资金使用及结余情况
2020 年度，上述募集资金存储专户共用于募投项目支出 80,475,137.98 元，
支付各项发行费用 119,873.69 元，支付手续费 760.47 元，收到存款利息收入
4,928,641.78 元，收到银行保本理财产品投资收益 1,346,301.37 元。截止 2020
年 12 月 31 日，募集资金余额为 168,238,762.32 元。具体明细如下：
单位：元
事项 募集资金专户发生情况
期初余额 242,559,591.31
加：存款利息收入 4,928,641.78
银行保本理财产品投资收益 1,346,301.37
减：募集资金使用 80,475,137.98
各项发行费用（注） 119,873.69
手续费 760.47
截止 2020 年 12 月 31 日募集资金余额 168,238,762.32
注：本报告期内支付发行费用中包含增值税进项税 2.24 元，公司已于 2021 年 3 月 18 日将
上述税款由一般账户转入募集资金账户。
二、募集资金存放和管理情况
（一） 募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》及相关格式指引和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的规定和要求，结合公司实际情况，制定了《上海瀚讯信息技术股份有限公司募集资金管理办法》(以下简称“《募集资金管理办法》”)，对公司募集资金的存放、使用及使用情况的监管等方面做出了具体明确的规定，该《募集资金管理办
法》于 2017 年 2 月 27 日经本公司 2017 年第二次临时股东大会审议通过。募集
资金到位后，公司于 2019 年 4 月 8 日与长城证券股份有限公司及中信银行股份
有限公司上海分行、上海银行股份有限公司浦西分行签订了《募集资金三方监管
协议》并在以上银行开设募集资金专项账户。2020 年 9 月 30 日，公司因聘请海
通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）担任公司 2020 年向特定对象发行股票的保荐机构，并签订了相应保荐协议，原保荐机构长城证券股份有限公司未完成的公司 2019 年首次公开发行股票持续督导职责将由海通证券承继。公司
于 2020 年 10 月 28 日与海通证券、上海银行股份有限公司浦西分行、中信银行
股份有限公司上海分行重新签订了《募集资金三方监管协议》。报告期内，公司
严格执行《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关证券监管法规、
《募集资金管理办法》以及公司与开户银行、保荐机构签订的《募集资金三方监
管协议》，对募集资金的存放和使用进行有效监督和管理，以确保用于募集资金
投资项目的建设。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大
差异。使用募集资金时，公司严格履行申请和审批手续，并及时通知保荐机构，
随时接受保荐代表人监督，未发生违反相关规定及协议的情况。
公司于 2020 年 4 月 23 日召开第二届董事会第四次会议、第二届监事会第三
次会议，于 2020 年 5 月 26 日召开 2019 年年度股东大会，会议分别审议通过了
《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在不影响公司正常生
产经营和募集资金投资项目建设及确保资金安全的前提下，使用不超过人民币 2
亿元闲置募集资金进行现金管理用于购买期限在 12 个月以内（含）安全性高、
流动性好的保本型理财产品或结构性存款、通知存款、定期存单等。上述资金额
度自 2019 年年度股东大会审议通过之日，即 2020 年 5 月 26 日起 12 个月内可以
滚动使用，授权公司董事长或财务总监在授予的额度范围内签署相关合同及办理
相关事宜。公司独立董事、监事会、原保荐机构长城证券股份有限公司已经对公
司本次募集资金现金管理事项发表了明确同意意见。
截止 2020 年 12 月 31 日，公司已使用闲置募集资金进行现金滚动管理
56,000.00 万元，已获得收益 4,832,054.80 元。具体如下：
单位：万元
本金类 收益 年收益
银行 产品名称 购买金额 购买日 赎回日 型 类型 率（%） 收益
共赢利率结构
中信银行上 30908 期人民 13,000.00 2019/12/13 2020/3/27 保本型 浮动 3.60-3. 134.63
海黄浦支行 币结构性存款 收益 40
产品
上海银行长 上海银行“稳 浮动 1.00-3.
进”2 号结构性 4,000.00 2020/1/9 2020/4/9 保本型 35.90
宁支行 存款产品 收益 60
本金类 收益 年收益
银行 产品名称 购买金额 购买日 赎回日 型 类型 率（%） 收益
共赢利率结构
中信银行上 33167 期人民 浮动 1.50-4.
海黄浦支行 币结构性存款 12,000.00 2020/3/27 2020/6/29 保本型 收益 05 112.80
产品
上海银行长 上海银行“稳 浮动 1.00-3.
进”2 号结构性 3,000.00 2020/4/16 2020/7/16 保本型 26.18
宁支行 存款产品 收益 50
共赢智信利率
中信银行上 结构 35297 期 浮动 1.48-3.
海黄浦支行 人民币结构性 5,000.00 2020/6/29 2020/9/25 保本型 收益 55 37.97
存款产品
共赢智信利率
中信银行上 结构 35359 期 浮动 1.48-3.
海黄浦支行 人民币结构性 7,000.00 2020/6/30 2020/9/25 保本型 收益 50 51.72
存款产品
中信银行上 保收
海黄浦支行 定期存款 12,000.00 2020/9/30 2020/12/29 保本型 益 2.80 84.00
（二）募集资金专户存储情况
截止 2020 年 12 月 31 日止，公司募集资金余额情况如下：
单位：元
户名 开户银行 银行账号 余额
上海瀚
查看PDF原文
