上市公司股权激励计划自查表
公司简称：康龙化 成 股票代码：300759 独立财务顾问：上海信公企业管理咨询有限公司
序 事项 是否存在该事项(是 备注
号 ／否／不适用)
上市公司合规性要求
最近一 个会 计年度财 务会计报 告是否被 注册会计师 否
1 出具否定意见或者无法表示意见的审计报告
最近一 个会计年 度财务报 告内部控 制被注册 会计师 否
2 出具否定意见或者无法表示意见的审计报告
上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章 否
3 程、公开承诺进行利润分配的情形
4 是否存在其他不适宜实施股权激励的情形 否
5 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 是
是否为 激励对象 提供贷款 以及其他 任何形式 的财务 否
6 资助
激励对象合规性要求
是否包 括单独或 者合计持 有上市公 司 5 ％以上股份 否
7 的股东或者实际控制人及其配偶、父母、子女
8 是否包括独立董事、监事 否
9 是否最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选 否
最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不 否
10 适当人选
11 最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及 否
其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施
是否具 有《公司 法》规定 的不得担 任公司董 事、监 否
12 事、高级管理人员情形
13 是否存在其他不适宜成为激励对象的情形 否
14 激励名单是否经监事会核实 是
激励计划合规性要求
上市公 司全部在 有效期内 的股权激 励计划所 涉及的 否
15 标的股票总数累计是否超过公司股本总额的 10％
单一激 励对象累 计获授股 票是否超 过公司股 本总额 否
16 的 1％
激励对 象预留权 益比例是 否未超过 本次股权 激励计 是
17 划拟授予权益数量的 20％
激励对 象为董事 、高级管 理人员的 ，股权激 励计划 不适用
18 草案是否已列明其姓名、职务、获授数量
股权激 励计划的 有效期从 授权日起 计算是否 未超过 是
19 10 年
股权激 励计划草 案是否由 薪酬与考 核委员会 负责拟 是
20 定
股权激励计划披露完整性要求
21 股权激励计划所规定事项是否完整 是
(1)对照《管 理办法》的规 定，逐条说 明是否 存在上
市公司 不得实行 股权激励 以及激励 对象不得 参与股 是
权激励 的情形； 说明股权 激励计划 的实施会 否导致
上市公司股权分布不符合上市条件
(2)股权激励 计划的目的、 激励对象的 确定依 据和范 是
围
(3)股权激励 计划拟授予的 权益数量及 占上市 公司股
本总额 的百分比 ；若分次 实施的， 每次拟授 予的权
益数量 及占上市 公司股本 总额的百 分比；设 置预留
权益的 ，拟预留 的权益数 量及占股 权激励计 划权益 是
总额的 百分比； 所有在有 效期内的 股权激励 计划所
涉及的 标的股票 总数累计 是否超过 公司股本 总额的
10％及其计算方法的说明
(4)除预留部 分外，激励对 象为公司董 事、高 级管理
人员的 ，应当披 露其姓名 、职务、 各自可获 授的权
益数量、占股权激励计划拟授予权益总量的百分
比；其他激励对象(各自或者按适当分类)可获授的权 是
益数量及占股权激励计划拟授出权益总量的百分
比；以 及单个激 励对象通 过全部在 有效期内 的股权
激励计 划获授的 公司股票 累计是否 超过公司 股本总
额 1％的说明
(5)股权激励 计划的有效期 、授权日或 者授权 日的确 是
定方式、可行权日、锁定期安排等
(6)限制性股 票的授予价格 、股票期权 的行权 价格及
其确定 方法。如 采用《管 理办法》 第二十三 条、第
二十九条规定的方法以外的其他方法确定授予价 是
格、行 权价格的 ，应当对 定价依据 及定价方 式作出
说明， 独立董事 、独立财 务顾问核 查该定价 是否损
害上市公司、中小股东利益，发表意见并披露
(7)激励对象 获授权益、行 使权益的条 件。拟 分次授
出权益的，应当披露激励对象每次获授权益的条 是
件；拟 分期行使 权益的， 应当披露 激励对象 每次行
使权益 的条件； 约定授予 权益、行 使权益条 件未成
就时， 相关权益 不得递延 至下期； 如激励对 象包括
董事和 高级管理 人员，应 当披 露激励对 象行使权益
的绩效 考核指标 ；披露激 励对象行 使权益的 绩效考
核指标 的，应当 充分披露 所设定指 标的科学 性和合
理性； 公司同时 实行多期 股权激励 计划的， 后期激
励计划 公司业绩 指标如低 于前期激 励计划，应当充
分说明原因及合理性
(8)公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当
中，应 当明确上 市公司不 得授出限 制性股票 以及激 是
励对象不得行使权益的期间
(9)股权激励 计划所涉及的 权益数量、 行权价 格的调
整方法和程 序(例如实施利润分配 、配股等方案时的 是
调整方法)
(10)股权激励会计处理方法，限制性股票或者股票期
权公允 价值的确 定方法， 估值模型 重要参数 取值及 是
其合理 性，实施 股权激励 应当计提 费用及对 上市公
司经营业绩的影响
(11)股权激励计划的变更、终止 是
(12)公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发
生职务 变更、离 职、死亡 等事项时 如何实施 股权激 是
励计划
(13)公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或者 是
争端解决机制
(14)上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不
存在虚 假记载、 误导性陈 述或者重 大遗漏的 承诺；
激励对 象有关披 露文件存 在虚假记 载、误导 性陈述
或者重 大遗漏导 致不符合 授予权益 或者行使 权益情 是
况下全 部利益返 还公司的 承诺。上 市公司权 益回购
注销和 收益收回 程序的触 发标准和 时点、回 购价格
和收益的计算原则、操作程序、完成期限等。
绩效考核指标是否符合相关要求
22 是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标 是
指标是 否客观公 开、清晰 透明，符 合公司的 实际情 是
23 况，是否有利于促进公司竞争力的提升
以同行 业可比公 司相关指 标作为对 照依据的 ，选取 不适用
24 的对照公司是否不少于 3 家
25 是否说明设定指标的科学性和合理性 是
限售期、行权期合规性要求
限制性 股票授予 日与 首次解除 限售日日 之间的间隔 否
26 是否少于 1 年
27 每期解除限售时限是否未少于 12 个月 是
各期解 除限售的 比例是否 未超过激 励对象获 授限制 是
28 性股票总额的 50％
股票期 权授权日 与首次可 以行权日 之间的间 隔是否 否
29 少于 1 年
股票期 权后一行 权期的起 算日是否 不早于前 一行权 是
30 期的届满日
3l 股票期权每期行权时限是否不少于 12 个月 是
股票期 权每期可 行权的股 票期权比 例是否未 超过激 是
32 励对象获授股票期权总额的 50％
独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求
独立董 事、监事 会是否就 股权激励 计划是否 有利于
33 上市公 司的持续 发展、是 否存在明 显损害上 市公司 是
及全体股东利益发表意见
上市公 司是否聘 请律师事 务所出具 法律意见 书，并 是
34 按照管理办法的规定发表专业意见
(1)上市公司 是否符合《管 理办法》规 定的实 行股权 是
激励的条件
(2)股权激励 计划的内容是 否符合《管 理办法 》的规 是
