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300758 深市 七彩化学


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七彩化学:创业板上市公司股权激励计划自查表

公告日期:2021-08-14

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          鞍山七彩化学股份有限公司

      创业板上市公司股权激励计划自查表

公司简称:七彩化学
股票代码:300758
独立财务顾问:深圳价值在线信息科技股份有限公司

                                                            是否存在该  备
 序号                          事 项                        事项(是/  注
                                                            否/不适用)

                    上市公司合规性要求

  1    最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定    否

      意见或者无法表示意见的审计报告

  2    最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定    否

      意见或者无法表示意见的审计报告

  3    上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开    否

      承诺进行利润分配的情形

  4    是否存在其他不适宜实施股权激励的情形                      否

  5    是否已经建立绩效考核体系和考核办法                        是

  6    是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助          否

                    激励对象合规性要求

      是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东或者

  7    实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工,如是,是否    是

      说明前述人员成为激励对象的必要性、合理性

  8    是否包括独立董事、监事                                    否

  9    是否最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选            否

 10  最近12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选    否

 11  最近12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机    否

      构行政处罚或者采取市场禁入措施

 12  是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员    否

      情形

 13  是否存在其他不适宜成为激励对象的情形                      否

 14  激励名单是否经监事会核实                                  是

                    激励计划合规性要求

 15  上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票    否

      总数累计是否超过公司股本总额的 20%


16  单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总额的1%          否

17  激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予    是

    权益数量的 20%

    激励对象为董事、高级管理人员、单独或合计持股 5%以上股

18  东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工的,股权    是

    激励计划草案是否已列明其姓名、职务、获授数量

19  股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过 10 年        是

20  股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定            是

              股权激励计划披露完整性要求

21  股权激励计划所规定事项是否完整                            是

    (1)对照《管理办法》的规定,逐条说明是否存在上市公司

    不得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情形;说    是

    明股权激励计划的实施会否导致上市公司股权分布不符合上

    市条件

    (2)股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围        是

    (3)股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总额

    的百分比;若分次实施的,每次拟授予的权益数量及占上市公

    司股本总额的百分比;设置预留权益的,拟预留的权益数量及    是

    占股权激励计划权益总额的百分比;所有在有效期内的股权激

    励计划所涉及的标的股票总数累计是否超过公司股本总额的

    20%及其计算方法的说明

    (4)除预留部分外,激励对象为公司董事、高级管理人员的,

    应当披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权激励

    计划拟授予权益总量的百分比;其他激励对象(各自或者按适    是

    当分类)可获授的权益数量及占股权激励计划拟授出权益总量

    的百分比;以及单个激励对象通过全部在有效期内的股权激励

    计划获授的公司股票累计是否超过公司股本总额1%的说明

    (5)股权激励计划的有效期、授权日或者授权日的确定方式、    是

    可行权日、锁定期安排等

    (6)限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定

    方法。未采用《管理办法》第二十三条、第二十九条规定的方

    确定授予价格、行权价格的,应当对定价依据及定价方式作出    是

    说明,独立董事、独立财务顾问核查该定价是否损害上市公司、

    中小股东利益,发表意见并披露

    (7)激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出权益

    的,应当披露激励对象每次获授权益的条件;拟分期行使权益

    的,应当披露激励对象每次行使权益的条件;约定授予权益、    是

    行使权益条件未成就时,相关权益不得递延至下期;如激励对

    象包括董事和高级管理人员,应当披露激励对象行使权益的绩

    效考核指标;披露激励对象行使权益的绩效考核指标的,应当


    充分披露所设定指标的科学性和合理性;公司同时实行多期股

    权激励计划的,后期激励计划公司业绩指标如低于前期激励计

    划,应当充分说明原因及合理性

    (8)公司授予权益及激励对象行使权益的程序;当中,应当

    明确上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权    是

    益的期间

    (9)股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法    是

    和程序(例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法)

    (10)股权激励会计处理方法,限制性股票或者股票期权公允

    价值的确定方法,估值模型重要参数取值及其合理性,实施股    是

    权激励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响

    (11)股权激励计划的变更、终止                            是

    (12)公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务    是

    变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划

    (13)公司与激励对象各自的权利义务,相关纠纷或者争端解    是

    决机制

    (14)上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚

    假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺;激励对象有关披露

    文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予    是

    权益或者行使权益情况下全部利益返还公司的承诺。上市公司

    权益回购注销和收益收回程序的触发标准和时点、回购价格和

    收益的计算原则、操作程序、完成期限等。

              绩效考核指标是否符合相关要求

22  是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标                是

23  指标是否客观公开、清晰透明,符合公司的实际情况,是否有    是

    利于促进公司竞争力的提升
24  以同行业可比公司相关指标作为对照依据的,选取的对照公司  不适用

    是否不少于 3家

25  是否说明设定指标的科学性和合理性                          是

            限售期、归属期、行权期合规性要求

26  限制性股票(一类)授权登记日与首次解除解限日之间的间隔    否

    是否少于 1 年

27  每期解除限售时限是否未少于 12个月                        是

28  各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票总    是

    额的 50%

29  限制性股票(二类)授予日与首次归属日之间的间隔是否少于  不适用

    1 年

30  每个归属期的时限是否未少于 12个月                      不适用

31  各期归属比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额的50%  不适用


 32  股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否少于 1 年    不适用

 33  股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的届满  不适用

      日

 34  股票期权每期行权时限是否不少于 12个月                  不适用

 35  股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对象获  不适用

      授股票期权总额的 50%

        独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求

      独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司的

 36  持续发展、是否存在明显损害上市公司及全体股东利益发表意    是

      见

 37  上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书,并按照管理办    是

      法的规定发表专业意见

      (1)上市公司是否符合《管理办法》规定的实行股权激励的    是

      条件

      (2)股权激励计划的内容是否符合《管理办法》的规定        是

      (3)股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合《管    是

      理办法》的规定

      (4)股权激励对象的确定是否符合《管理办法》及相关法律    是

      法规的规定

      (5)上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信息披    是

      露义务

      (6)上市公司是否为激励对象提供财务资助                  否

      (7)股权激励计划是否存在明显损害上市公司及全体股东利    否

      益和违反有关法律、行政法规的情形

      (8)拟作为激励对象的董事或者与其存在关联关系的董事是    是

      否根据《管理办法》的规定进行了回避

      (9)其他应当说明的事项                                  是

 38  上市公司如聘请独立财务顾问,独立财务顾问报告所发表的专    是

      业意见是否完整,符合管理
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