300752 深市 隆利科技

          深圳市隆利科技股份有限公司

          2024年股权激励计划自查表

公司简称：隆利科技          股票代码：300752          独立财务顾问(如有)：无

                                                            是否存在该事

序号                          事项                        项（是/否/不  备注
                                                                适用）

                    上市公司合规性要求

  1  最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具      否

      否定意见或者无法表示意见的审计报告

 2    最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具      否

      否定意见或者无法表示意见的审计报告

 3  上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开      否

      承诺进行利润分配的情形

 4    是否存在其他不适宜实施股权激励的情形                    否

  5  是否已经建立绩效考核体系和考核办法                      是

 6    是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助        否

                    激励对象合规性要求

      是否包括单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东

 7    或者实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工，      否

      如是，是否说明前述人员成为激励对象的必要性、合理

      性

  8  是否包括独立董事、监事                                    否

 9    是否最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选            否

 10  最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人      否

      选

 11  最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派      否

      出机构行政处罚或者采取市场禁入措施

 12  是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管      否

      理人员情形

 13  是否存在其他不适宜成为激励对象的情形                    否

 14  激励名单是否经监事会核实                                  是

                    激励计划合规性要求

 15  上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的      否

      股票总数累计是否超过公司股本总额的20%

 16  单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总额 的 1%        否


17  激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟    不适用

    授予权益数量的20%


    激励对象为董事、高级管理人员、单独或合计持股5%以上

18  股东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工    不适用

    的，股权激励计划草案是否已列明其姓名、职务、获授数

    量

19  股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过 1 0年        是

20  股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定          是

              股权激励计划披露完整性要求

21  股权激励计划所规定事项是否完整

    （1）对照《股权激励管理办法》的规定，逐条说明是否存

    在上市公司不得实行股权激励以及激励对象不得参与股      是

    权激励的情形；说明股权激励计划的实施会否导致上市

    公司股权分布不符合上市条件

    （2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围      是

    （3）股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总

    额的比例；若分次实施的，每次拟授予的权益数量及占

    上市公司股本总额的比例；设置预留权益的，拟预留的      是

    权益数量及占股权激励计划权益总额的比例；所有在有

    效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计是否

    超过公司股本总额的20%及其计算方法的说明

    （4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管理人员

    的，应当披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、

    占股权激励计划拟授予权益总量的比例；其他激励对象

    （各自或者按适当分类）可获授的权益数量及占股权激      是

    励计划拟授出权益总量的比例；以及单个激励对象通过

    全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票累计是否

    超过公司股本总额1%的说明

    （5）股权激励计划的有效期、授权日或者授权日的确定方      是

    式、可行权日、锁定期安排等

    （6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确

    定方法。未采用《股权激励管理办法》第二十三条、第二

    十九条规定的方法确定授予价格、行权价格的，应当对      是

    定价依据及定价方式作出说明，独立财务顾问核查该定

    价是否损害上市公司、中小股东利益，发表意见并披露

    （7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出权益

    的，应当披露激励对象每次获授权益的条件；拟分期行

    使权益的，应当披露激励对象每次行使权益的条件；约

    定授予权益、行使权益条件未成就时，相关权益不得递      是

    延至下期；如激励对象包括董事和高级管理人员，应当

    披露激励对象行使权益的绩效考核指标；披露激励对象

    行使权益的绩效考核指标的，应当充分披露所设定指标


    的科学性和合理性；公司同时实行多期股权激励计划的

    ，后期激励计划公司业绩指标如低于前期激励计划，应

    当充分说明原因及合理性

    （8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当中，应

    当明确上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得      是

    行使权益的期间

    （9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方      是

    法和程序（例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法）

    （10）股权激励会计处理方法，限制性股票或者股票期权

    公允价值的确定方法，估值模型重要参数取值及其合理      是

    性，实施股权激励应当计提费用及对上市公司经营业绩的

    影响

    （11）股权激励计划的变更、终止                            是

    （12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生      是

    职务变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划

    （13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或者争      是

    端解决机制

    （14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存

    在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺；激励对

    象有关披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗

    漏导致不符合授予权益或者行使权益情况下全部利益返      是

    还公司的承诺。上市公司权益回购注销和收益收回程序

    的触发标准和时点、回购价格和收益的计算原则、操作

    程序、完成期限等。

              绩效考核指标是否符合相关要求

22  是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标              是

23  指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的实际情况，      是

    是否有利于促进公司竞争力的提升

24  以同行业可比公司相关指标作为对照依据的，选取的对    不适用

    照公司是否不少于3家

25  是否说明设定指标的科学性和合理性                        是

            限售期、归属期、行权期合规性要求

26  限制性股票（一类）授权登记日与首次解除解限日之间的    不适用

    间隔是否少于1年

27  每期解除限售时限是否未少于12个月                          是

28  各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股    不适用

    票总额的50%

29  限制性股票（二类）授予日与首次归属日之间的间隔是否少    不适用

    于1年

30  每个归属期的时限是否未少于12个月                        不适用


31  各期归属比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额的    不适用

    50%

32  股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否少于1年      否

33  股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的届      是

    满日

34  股票期权每期行权时限是否 不 少于 12个 月                      是

35  股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对      是

    象获授股票期权总额的50%

            监事会及中介机构专业意见合规性要求

36  监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司的持续

    发展、是否存在明显损害上市公司及全体股东利益发表        是

    意见

37  上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书，并按照      是

    《股权激励管理办法》的规定发表专业意见

    （1）上市公司是否符合《股权激励管理办法》规定的实行      是

    股权激励的条件

    （2）股权激励计划的内容是否符合《股权激励管理办法》      是

    的规定

    （3）股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合《      是

    股权激励管理办法》的规定

    （4）股权激励对象的确定是否符合《股权激励管理办法》      是

    及相关法律法规的规定

    （5）上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信息      是

    披露义务

    （6）上市公司是否为激励对象提供财务资助                  否

    （7）股权激励计划是否存在明显损害上市公司及全体股东      否

    利益和违反有关法律、行政法规的情形

    （8）拟作为激励对象的董事或者与其存在关联关系的董事    不适用

    是否根据《股权激励管理办法》的规定进行了回避

    （9）其他应当说明的事项                                  否

38  上市公司如聘请独立财务顾问，独立财务顾问报告所发

    表的专业意见是否完整，符合《股权激励管理办法》的要      否

    求

                  审议程序合规性要求

39  董事会表决股权激励计划草案时，关联董事是否回避表决    不适用

40  股东大会审议股权激励计划草案时，关联股东是否拟回避      是

    表决

41  是否存在金融创新事项                                      否


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