上市公司股权激励计划自查表
公司简称：迈为股份 股票代码：300751 独立财务顾问：大观信诚（深圳）企业管理咨询有限公司
序 是否存在该
号 事项 事项（是/ 备注
否 /不适用）
上市公司合规性要求
最近一个会计年度财务会计报告是否 被注册会计师出具否定 意见或 否
1 者无法表示意见的审计报告
最近一个会计年度财务报告内部控制 被注册会计师出具否定 意见或 否
2 者无法表示意见的审计报告
上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进 否
3 行利润分配的情形
4 是否存在其他不适宜实施股权激励的情形 否
5 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 是
6 是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 否
激励对象合规性要求
7 是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东或者 否
实际控制人及其配偶、父母、子女
8 是否包括独立董事、监事 否
9 是否最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选 否
10 最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选 否
最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机 否
11 构行政处罚或者采取市场禁入措施
是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高级管 否
12 理人员情形
13 是否存在其他不适宜成为激励对象的情形 否
14 激励名单是否经监事会核实 是
激励计划合规性要求
上市公司全部在有效期内的股权激励 计划所涉及的标的股票 总数累 否
15 计是否超过公司股本总额的 10%
16 单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总额的 1% 否
激励对象预留权益比例是否未超过本 次股权激励计划拟授予 权益数 不适用
17 量的 20％
激励对象为董事、高级管理人员的， 股权激励计划草案是否 已列明 是
18 其姓名、职务、获授数量
19 股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过 10 年 是
20 股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定 是
股权激励计划披露完整性要求
21 股权激励计划所规定事项是否完整 是
（1）对照《管理办法》的规定，逐条说明是否存在上市公司不得实 是
行股权激励以及激励对象不得参与股 权激励的情形；说明股 权激励
计划的实施会否导致上市公司股权分布不符合上市条件
（2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围 是
（3）股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的百分
比；若分次实施的，每次拟授予的权 益数量及占上市公司股 本总额
的百分比；设置预留权益的，拟预留 的权益数量及占股权激 励计划 是
权益总额的百分比；所有在有效期内 的股权激励计划所涉及 的标的
股票总数累计是否超过公司股本总额的 10%及其计算方法的说明
（4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管理人员的，应当
披露其姓名、职务、各自可获授的权 益数量、占股权激励计 划拟授
予权益总量的百分比；其他激励对象 （各自或者按适当分类 ）可获 是
授的权益数量及占股权激励计划拟授 出权益总量的百分比； 以及单
个激励对象通过全部在有效期内的股 权激励计划获授的公司 股票累
计是否超过公司股本总额 1%的说明
（5）股权激励计划的有效期、授权日或者授权日的确定方式、可行 是权日、锁定期安排等
（6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定方法。
如采用《管理办法》第二十三条、第 二十九条规定的方法以 外的其
他方法确定授予价格、行权价格的， 应当对定价依据及定价 方式作 是
出说明，独立董事、独立财务顾问核 查该定价是否损害上市 公司、
中小股东利益，发表意见并披露
（7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出权益的，应
当披露激励对象每次获授权益的条件 ；拟分期行使权益的， 应当披
露激励对象每次行使权益的条件；约 定授予权益、行使权益 条件未
成就时，相关权益不得递延至下期； 如激励对象包括董事和 高级管 是
理人员，应当披露激励对象行使权益 的绩效考核指标；披露 激励对
象行使权益的绩效考核指标的，应当 充分披露所设定指标的 科学性
和合理性；公司同时实行多期股权激 励计划的，后期激励计 划公司
业绩指标如低于前期激励计划，应当充分说明原因及合理性
（8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当中，应当明确上 是市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的期间
（9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和程序 是
（例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法）
（10）股权激励会计处理方法，限制 性股票或者股票期权公 允价值
的确定方法，估值模型重要参数取值 及其合理性，实施股权 激励应 是
当计提费用及对上市公司经营业绩的影响
（11）股权激励计划的变更、终止 是
（12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务变更、 是离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划
（13）公司与激励对象各自的权利义 务，相关纠纷或者争端 解决机 是
制
（14）上市公司有关股权激励计划相 关信息披露文件不存在 虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺 ；激励对象有关披露文 件存在 是
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 导致不符合授予权益或 者行使
权益情况下全部利益返还公司的承诺 。上市公司权益回购注 销和收
益收回程序的触发标准和时点、回购 价格和收益的计算原则 、操作
程序、完成期限等。
绩效考核指标是否符合相关要求
22 是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标 是
指标是否客观公开、清晰透明，符合 公司的实际情况，是否 有利于 是
23 促进公司竞争力的提升
以同行业可比公司相关指标作为对照 依据的，选取的对照公 司是否 不适用
24 不少于 3 家
25 是否说明设定指标的科学性和合理性 是
限售期、行权期合规性要求
26 限制性股票授权日与首次解除解限日之间的间隔是否少于 1 年 否
27 每期解除限售时限是否未少于 12 个月 是
各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额的 是
28 50%
29 股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否少于 1 年 否
30 股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的届满日 是
31 股票期权每期行权时限是否不少于 12 个月 是
股票期权每期可行权的股票期权比例 是否未超过激励对象获 授股票 是
32 期权总额的 50%
独立董事、监事会 及中介机构专业意见合规性要求
独立董事、监事会是否就股权激励计 划是否有利于上市公司 的持续 是
33 发展、是否存在明显损害上市公司及全体股东利益发表意见
上市公司是否聘请律师事务所出具法 律意见书，并按照管理 办法的 是
34 规定发表专业意见
（1）上市公司是否符合《管理办法》规定的实行股权激励的条件 是
（2）股权激励计划的内容是否符合《管理办法》的规定 是
（3）股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合《管理办法》 是
的规定
（4）股权激励对象的确定是否符合《管理办法》及相关法律法规的 是
规定
（5）上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信息披露义务 是
（6）上市公司是否为激励对象提供财务资助 否
（7）股权激励计划是否存在明显损害上市公司及全体股东利益和违 否
反有关法律、行政法规的情形
（8）拟作为激励对象的董事或者与其存在关联关系的董事是否根据 不适用
《管理办法》的规定进行了回避
（9）其他应当说明的事项 是
上市公司如聘请独立财务顾问，独立 财务顾问报告所发表的 专业意 是
35 见是否完整，符合管理办法的要求
审议程序合规性要求
36 董事会表决股权激励计划草案时，关联董事是否回避表决 不适用
37 股东大会审议股权激励计划草案时，关联股东是否拟回避表决 是
38 监事会表决股权激励计划草案时，关联监事是否回避表决 不适用
39 是否存在金融创新事项 否
本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法，并承担因所填写情 况有误产生的一切法律责任。
