证券代码：300750 证券简称：宁德时代 公告编号：2021-024
宁德时代新能源科技股份有限公司
关于 2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资
金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》《创业板上市公司业务办理指南第 6 号——信息披露公告格式之第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等监管要求及公司《募集资金管理制度》的规定，宁德时代新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“宁德时代”）编制了 2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额及到位时间
1、首次公开发行募集资金
经中国证券监督管理委员会《关于核准宁德时代新能源科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2018〕829 号）核准，公司首次公开发行人民币普通股 217,243,733 股，募集资金总额为人民币 5,461,507,447.62 元，扣除各项发行费用人民币 109,422,992.31 元（不含税），实际募集资金净额为人民币
5,352,084,455.31 元。上述资金于 2018 年 6 月 5 日到位，已由致同会计师事务所
（特殊普通合伙）审验并出具“致同验字（2018）第 351ZA0007 号”《验资报告》。公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金监管协议，对上述募集资金进行专户管理。
2、2020 年非公开发行募集资金
经中国证券监督管理委员会《关于核准宁德时代新能源科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕1268 号）文核准，本公司非公开发行
人民币普通股（A 股）122,360,248 股，每股发行价格为 161.00 元，募集资金总
额为人民币 19,699,999,928.00 元，扣除本次发行费（不含增值税）为人民币
82,228,641.75 元，本公司本次募集资金净额为人民币 19,617,771,286.25 元。上述 募集资金到位情况业经致同会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具致同验 字(2020)第 351ZC00213 号《验资报告》。公司与保荐机构、存放募集资金的商业 银行签署了募集资金监管协议，对上述募集资金进行专户管理。
（二）募集资金使用和余额情况
1、首次公开发行募集资金
项 目 金额（万元）
募集资金专户初始金额 537,246.97
减：已累计投入募集资金总额（注 1） 533,880.49
减：已支付及已置换的发行费用 2,033.55
加：利息收入、手续费支出净额 21,944.58
减：现金管理转出金额 20,000.00
截至 2020 年 12 月 31 日募集资金专户余额 3,277.51
注 1：已累计投入募集资金总额包含公司 2018 年 6 月 22 日召开第一届董事会第二十五
次会议审议通过的置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金金额。
2、2020 年非公开发行募集资金
项 目 金额（万元）
募集资金专户初始金额 1,961,499.99
减：已累计投入募集资金总额（注 2） 858,550.23
加：利息收入、手续费支出净额 14,751.56
减：现金管理转出金额 1,020,000.00
截至 2020 年 12 月 31 日募集资金专户余额 97,701.32
注 2：已累计投入募集资金总额包含公司 2020 年 7 月 21 日第二届董事会第十八次会议
决议通过的同意公司使用非公开发行股票募集资金置换先期投入募集资金投资项目的自筹 资金金额。
二、募集资金管理和专户储存情况
（一）募集资金的管理情况
1、首次公开发行募集资金
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》《创业板信息披露业务备忘录第 2 号—上市公司信息披露公告格式之第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等相关法律、法规及公司《募集资金管理制度》的规定，公司对募集资金采取了专户存储制度。经公司第一届董事会第二十三次会议审议通过，公司董事会同意开立募集资金专户并授权公司法定代表人签订募集资金三方监管协议。公司与中国进出口银行福建省分行、招商银行股份有限公司东莞南城支行、中国工商银行股份有限公司宁德分行、中国民生银行股份有限公司福州分行、兴业银行股份有限公司宁德分行、中信银行股份有限公司宁德分行分别签订了《募集资金三方监管协议》。该等协议与深圳证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，目前该协议的履行状况良好。
2、2020 年非公开发行募集资金
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规和规范性文件， 及《宁德时代新能源科技股份有限公司募集资金管理办法》的规定， 公司对募集资金采取了专户存储制度。经公司第二届董事会第十二次会议审议通过，公司及负责募投项目实施的子公司（特指四川时代新能源科技有限公司或江苏时代新能源科技有限公司，下同） 设立了募集资金专户，分别与中国农业银行股份有限公司宁德蕉城支行、上海浦东发展银行股份有限公司福州分行、中国建设银行股份有限公司宁德东侨支行、中国工商银行股份有限公司宁德蕉城支行、中信银行股份有限公司宁德分行、国家开发银行福建省分行及中信建投证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》。该等协议与深圳证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，目前该协议的履行状况良好。
（二）募集资金专户存储情况
1、首次公开发行募集资金
截至2020年12月31日，募集资金具体存放情况如下：
序 开户银行 账号 募集资金用途 存放募集资金金额
号 （元）
1 中国进出口银行福 2190000100000252297 宁德时代湖西锂离子 0.05
建省分行 动力电池生产基地
2 招商银行股份有限 999014836910888 宁德时代湖西锂离子 32,775,104.80
公司东莞南城支行 动力电池生产基地
中国工商银行股份 宁德时代湖西锂离子
3 有限公司宁德蕉城 1407002629008238663 动力电池生产基地 -
支行
4 中国民生银行股份 697299886 宁德时代湖西锂离子 -
有限公司福州分行 动力电池生产基地
5 兴业银行股份有限 137010100100157000 宁德时代动力及储能 -
公司宁德分行 电池研发
6 中信银行股份有限 8111301013300414044 宁德时代动力及储能 -
公司宁德分行 电池研发
合计 32,775,104.85
截至2020年12月31日，累计计入募集资金专户利息收入21,949.05万元，累计 计入募集资金专户手续费4.47万元。
2、2020年非公开发行募集资金
截至2020年12月31日，募集资金具体存放情况如下：
序 开户银行 账号 募集资金用途 存放募集资金金额
号 （元）
中国建设银行股份 宁德时代湖西锂离子
1 有限公司宁德东侨 35050168610700002793 电池扩建项目 322,632,482.35
支行
中国建设银行股份 江苏时代动力及储能
2 有限公司宁德东侨 35050168610700002794 锂离子电池研发与生 111,094,805.82
支行 产项目（三期）
中国建设银行股份 四川时代动力电池项
3 有限公司宁德东侨 35050168610700002795 目一期 104,153,767.78
支行
中国建设银行股份 电化学储能前沿技术
4 有限公司宁德东侨 35050168610700002796 储备研发项目 315,316,207.72
支行
中国工商银行宁德 江苏时代动力及储能
5 蕉城支行 1407002629008239290 锂离子电池
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