300749 深市 顶固集创

证券简称：顶固集创                                  证券代码：300749
  广东顶固集创家居股份有限公司

    2021 年限制性股票激励计划

          （草案）摘要

                    广东顶固集创家居股份有限公司

                          二〇二一年八月


                          声  明

    本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
    本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划所获得的全部利益返还公司。

                          特别提示

    一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司股权激励管理办法》《创业板上市公司业务办理指南第 5 号-股权激励》和其他有关法律法规、规范性文件，以及《广东顶固集创家居股份有限公司章程》制订。

    二、本激励计划采取的激励工具为第一类限制性股票及第二类限制性股票。股票来源为广东顶固集创家居股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）向激励对象定向发行公司 A 股普通股。

    三、本激励计划拟向激励对象授予权益总计不超过 330 万股，约占本激励计
划草案公告时公司股本总额 20,516.94 万股的 1.61%。

    其中，第一类限制性股票授予总量为 173 万股，占本激励计划草案公告时公
司股本总额 20,516.94 万股的 0.84%，占本激励计划拟授出权益总数的 52.42%。
    第二类限制性股票授予总量为 157 万股，占本激励计划草案公告时公司股本
总额 20,516.94 万股的 0.77%，占本激励计划拟授出权益总数的 47.58%。

    公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数未超过本激励计划草案公告日公司股本总额的 20%。任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票数量累计未超过本激励计划草案公告日公司股本总额的 1%。


    在本激励计划草案公告当日至激励对象获授的第一类限制性股票完成登记或获授的第二类限制性股票归属前，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股等事宜，限制性股票的授予/归属数量将根据本激励计划相关规定予以相应的调整。

    四、本激励计划第一类限制性股票授予价格为 4.51 元/股，第二类限制性股
票授予价格为 7.22 元/股。

    在本激励计划草案公告当日至激励对象获授的第一类限制性股票完成登记或获授的第二类限制性股票归属前，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，限制性股票授予价格将根据本激励计划相关规定予以相应的调整。

    五、本激励计划拟授予激励对象不超过 65 人，包括公司公告本激励计划时
在本公司（含合并报表分、子公司）任职的董事、高级管理人员、中层管理人员及核心技术（业务）人员。

    六、本激励计划第一类限制性股票的有效期为自限制性股票上市之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销之日止，最长不超过 48 个月；本激励计划第二类限制性股票的有效期为自限制性股票授予之日起至全部限制性股票归属或作废失效之日止，最长不超过 48 个月。

    七、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股权激励的下列情形：

    （一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

    （二）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

    （三）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进
行利润分配的情形；

    （四）法律法规规定不得实行股权激励的；

    （五）中国证监会认定的其他情形。

    八、参与本激励计划的激励对象不包括公司独立董事、监事、外籍员工、单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。激
励对象符合《上市公司股权激励管理办法》第八条、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第 8.4.2 条的规定，不存在不得成为激励对象的下列情形：

    （一）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

    （二）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

    （三）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政
处罚或者采取市场禁入措施；

    （四）具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

    （五）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

    （六）中国证监会认定的其他情形。

    九、公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。

    十、激励对象承诺，若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划所获得的全部利益返还给公司。

    十一、本激励计划经公司股东大会审议通过后方可实施。自股东大会审议通过本激励计划之日起 60 日内，公司将按相关规定召开董事会对激励对象进行第一类限制性股票的授予、登记、公告等相关程序（公司不得授出第一类限制性股票的期间不计入 60 日期限之内），及第二类限制性股票的授予、公告等相关程序。公司未能在 60 日内完成上述工作的，终止实施本激励计划，未授予的限制性股票失效。

    十二、本激励计划的实施不会导致股权分布不符合上市条件的要求。


                          目  录


第一章  释义......6
第二章  本激励计划的目的与原则 ......8
第三章  本激励计划的管理机构 ......9
第四章  激励对象的确定依据和范围 ......10
第五章  本激励计划的具体内容 ......12
第六章  限制性股票激励计划的调整方法和程序......26
第七章  限制性股票的会计处理 ......30
第八章  公司/激励对象发生异动的处理......32
第九章  附则......35

                      第一章  释义

  以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：

顶固集创、公司、  指    广东顶固集创家居股份有限公司（含合并报表分、子公司）
上市公司

本激励计划、限制        广东顶固集创家居股份有限公司 2021 年限制性股票激励计
性股票激励计划、  指    划

股权激励计划

                        公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对象一定
第一类限制性股票  指    数量的公司股票，该等股票设置一定期限的限售期，在达到
                        本激励计划规定的解除限售条件后，方可解除限售流通

第二类限制性股票  指    符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件
                        后按约定比例分次获得并登记的本公司股票

激励对象          指    按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司董事、高级管
                        理人员、中层管理人员及核心技术（业务）人员

授予日            指    公司向激励对象授予限制性股票的日期，必须为交易日

授予价格          指    公司授予激励对象每一股限制性股票的价格

                        自第一类限制性股票登记完成之日或第二类限制性股票授予
有效期            指    之日起到激励对象获授的限制性股票全部解除限售/归属或
                        回购/作废失效的期间

限售期            指    激励对象根据本激励计划获授的第一类限制性股票被禁止转
                        让、用于担保、偿还债务的期间

解除限售期        指    本激励计划规定的解除限售条件成就后，激励对象持有的第
                        一类限制性股票可以解除限售并上市流通的期间

解除限售条件      指    根据本激励计划，激励对象所获第一类限制性股票解除限售
                        所必需满足的条件

归属              指    第二类限制性股票激励对象满足获益条件后，公司将股票登
                        记至激励对象账户的行为

归属条件          指    本激励计划所设立的，激励对象为获得第二类激励股票所需
                        满足的获益条件

归属日            指    第二类限制性股票激励对象满足获益条件后，获授股票完成
                        登记的日期，必须为交易日

《公司法》        指    《中华人民共和国公司法》

《证券法》        指    《中华人民共和国证券法》

《上市规则》      指    《深圳证券交易所创业板股票上市规则》

《管理办法》      指    《上市公司股权激励管理办法》

《业务办理指南》  指    《创业板上市公司业务办理指南第 5号—股权激励》

《公司章程》      指    《广东顶固集创家居股份有限公司公司章程》


 中国证监会        指    中国证券监督管理委员会

 证券交易所        指    深圳证券交易所

 元、万元          指    人民币元、人民币万元

  注：1、本草案所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明指合并报表口径的财务数据和根据该类财务数据计算的财务指标。

  2、本草案中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。


              第二章  本激励计划的目的与原则

    为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司董事、高级管理人员、中层管理人员及核心技术（业务）人员的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，提升公司的市场竞争能力与可持续发展能力，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，根据《公司法》《证券法》《上市规则》《管理办法》《业务办理指南》等有关法律法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，制定本激励计划。


              第三章  本激励计划的管理机构

    一、股东大会作为公司的最高权力机构，负责审议批准本激励计划的实施、变更和终止。股东大会可以在其权限范围内将与本激励计划相关的部分事宜授权董事会办理。

    二、董事会是本激励计划的执行管理机构，负责本激励计划的实施。董事会下设薪酬与考核委员会，负责拟订和修订本激励计划并报董事会审议，董事会对激励计划审议通过后，报股东大会审议。董事会可以在股东大会授权范围内办理本激励计划的其他相关事宜。

    三、监事会及独立董事是本激励计