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御家汇:上市公司股权激励计划自查表

公告日期:2019-04-22


                上市公司股权激励计划自查表

公司简称:御家汇    股票代码:300740    独立财务顾问:上海信公企业管理咨询有限公司
序                        事项                        是否存在该事项(是    备注
号                                                        /否/不适用)

                上市公司合规性要求

1    最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师          否

      出具否定意见或者无法表示意见的审计报告

2    最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师          否

      出具否定意见或者无法表示意见的审计报告

3    上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章          否

      程、公开承诺进行利润分配的情形

4    是否存在其他不适宜实施股权激励的情形                    否

5    是否已经建立绩效考核体系和考核办法                      是

6    是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务          否

      资助

                激励对象合规性要求

7    是否包括单独或者合计持有上市公司5%以上股份          否

      的股东或者实际控制人及其配偶、父母、子女

8    是否包括独立董事、监事                                  否

9    是否最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选            否

10    最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不          否

      适当人选

11    最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及          否

      其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施

12    是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、监          否

      事、高级管理人员情形

13    是否存在其他不适宜成为激励对象的情形                    否

14    激励名单是否经监事会核实                                是

                激励计划合规性要求

15    上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的          否

      标的股票总数累计是否超过公司股本总额的10%

16    单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总额          否

      的1%


17    激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计          是
      划拟授予权益数量的20%

18    激励对象为董事、高级管理人员的,股权激励计划          是
      草案是否已列明其姓名、职务、获授数量

19    股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过          是
      10年

20    股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟          是
      定

            股权激励计划披露完整性要求

21    股权激励计划所规定事项是否完整                          是
      (1)对照《管理办法》的规定,逐条说明是否存在上

      市公司不得实行股权激励以及激励对象不得参与股          是
      权激励的情形;说明股权激励计划的实施会否导致

      上市公司股权分布不符合上市条件

      (2)股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范            是
      围

      (3)股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股

      本总额的百分比;若分次实施的,每次拟授予的权

      益数量及占上市公司股本总额的百分比;设置预留

      权益的,拟预留的权益数量及占股权激励计划权益          是
      总额的百分比;所有在有效期内的股权激励计划所

      涉及的标的股票总数累计是否超过公司股本总额的

      10%及其计算方法的说明

      (4)除预留部分外,激励对象为公司董事、高级管理

      人员的,应当披露其姓名、职务、各自可获授的权

      益数量、占股权激励计划拟授予权益总量的百分

      比;其他激励对象(各自或者按适当分类)可获授的权          是
      益数量及占股权激励计划拟授出权益总量的百分

      比;以及单个激励对象通过全部在有效期内的股权

      激励计划获授的公司股票累计是否超过公司股本总

      额1%的说明

      (5)股权激励计划的有效期、授权日或者授权日的确            是
      定方式、可行权日、锁定期安排等

      (6)限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及

      其确定方法。如采用《管理办法》第二十三条、第

      二十九条规定的方法以外的其他方法确定授予价          是
      格、行权价格的,应当对定价依据及定价方式作出

      说明,独立董事、独立财务顾问核查该定价是否损

      害上市公司、中小股东利益,发表意见并披露

      (7)激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授

      出权益的,应当披露激励对象每次获授权益的条          是
      件;拟分期行使权益的,应当披露激励对象每次行

      使权益的条件;约定授予权益、行使权益条件未成


      就时,相关权益不得递延至下期;如激励对象包括

      董事和高级管理人员,应当披露激励对象行使权益

      的绩效考核指标;披露激励对象行使权益的绩效考

      核指标的,应当充分披露所设定指标的科学性和合

      理性;公司同时实行多期股权激励计划的,后期激

      励计划公司业绩指标如低于前期激励计划,应当充

      分说明原因及合理性

      (8)公司授予权益及激励对象行使权益的程序;当

      中,应当明确上市公司不得授出限制性股票以及激          是
      励对象不得行使权益的期间

      (9)股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调

      整方法和程序(例如实施利润分配、配股等方案时的            是
      调整方法)

      (10)股权激励会计处理方法,限制性股票或者股票期

      权公允价值的确定方法,估值模型重要参数取值及          是
      其合理性,实施股权激励应当计提费用及对上市公

      司经营业绩的影响

      (11)股权激励计划的变更、终止                              是
      (12)公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发

      生职务变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激          是
      励计划

      (13)公司与激励对象各自的权利义务,相关纠纷或者          是
      争端解决机制

      (14)上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不

      存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺;

      激励对象有关披露文件存在虚假记载、误导性陈述

      或者重大遗漏导致不符合授予权益或者行使权益情          是
      况下全部利益返还公司的承诺。上市公司权益回购

      注销和收益收回程序的触发标准和时点、回购价格

      和收益的计算原则、操作程序、完成期限等。

          绩效考核指标是否符合相关要求

22    是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标              是
23    指标是否客观公开、清晰透明,符合公司的实际情          是
      况,是否有利于促进公司竞争力的提升

24    以同行业可比公司相关指标作为对照依据的,选取        不适用
      的对照公司是否不少于3家

25    是否说明设定指标的科学性和合理性                        是
            限售期、行权期合规性要求

26    限制性股票授予日与首次解除限售日日之间的间隔          否
      是否少于1年


27    每期解除限售时限是否未少于12个月                        是
28    各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制          是
      性股票总额的50%

29    股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否          否
      少于1年

30    股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权          是
      期的届满日

3l    股票期权每期行权时限是否不少于12个月                    是
32    股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激          是
      励对象获授股票期权总额的50%

  独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求

      独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于

33    上市公司的持续发展、是否存在明显损害上市公司          是
      及全体股东利益发表意见

34    上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书,并          是
      按照管理办法的规定发表专业意见

      (1)上市公司是否符合《管理办法》规定的实行股权            是
      激励的条件

      (2)股权激励计划的内容是否符合《管理办法》的规            是
      定

      (3)股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符            是
      合《管理办法》的规定

      (4)股权激励对象的确定是否符合《管理办法》及相            是
      关法律法规的规定

      (5)上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行            是
      信息披露义务

      (6)上市公司是否为激励对象提供财务资助                    否
      (7)股权激励计划是否存在明显损害上市公司及全体            否
      股东利益和违反有关法律、行政法规的情形

      (8)拟作为激励对象的董事或者与其存在关联关系的            是
      董事是否根据《管理办法》的规定进行了回避

      (9