证券代码：300737 证券简称：科顺股份 公告编号：2019-022
科顺防水科技股份有限公司
关于向激励对象授予预留股票期权
和限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
根据《科顺防水科技股份有限公司2018年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“本激励计划”、“《激励计划》”）的有关规定，经公司2018年第二次临时股东大会的授权，公司于2019年4月25日召开第二届董事会第十三次会议审议通过《关于向激励对象授予预留股票期权与限制性股票的议案》，同意确定2019年4月26日为预留权益授予日，向符合条件的75名激励对象授予预留权益460.5006万股，其中股票期权307万股，限制性股票153.5006万股。现将有关事项公告如下：
一、2018年股票期权与限制性股票激励计划简述
(一)本次预留股票期权和限制性股票的授予情况说明
1、标的股票种类：本计划的标的股票为公司股票期权与限制性股票。
2、授予日：本次预留权益授予日为2019年4月26日。
3、授予数量：本次授予预留部分权益总量为460.5006万股，其中股票期权授予数量为307万股，限制性股票授予数量为153.5006万
股。
4、授予人数：本次授予的激励对象人数为75人，包括本公告发布时在公司任职的公司中层管理人员、核心技术（业务）人员。
5、预留部分股票期权的行权价格为每股13.15元，预留部分限制性股票的授予价格为每股6.58元。
（1）预留部分股票期权行权价格的确定方法
预留授予部分股票期权行权价格不低于股票票面金额，且不低于下列价格较高者：
①预留股票期权授予董事会决议公布前1个交易日的公司股票交易均价（前1个交易日股票交易总额/前1个交易日股票交易总量），为每股10.33元；
②预留股票期权授予董事会决议公告前20个交易日的公司股票
交易均价（前20个交易日股票交易总额/前20个交易日股票交易总量），为每股11.33元。
（2）预留部分限制性股票授予价格的确定方法
预留授予部分限制性股票授予价格不低于股票票面金额，且不低于下列价格较高者：
①预留限制性股票授予董事会决议公布前1个交易日的公司股票交易均价（前1个交易日股票交易总额/前1个交易日股票交易总量）每股10.33元的50%，为每股5.17元；
②预留限制性股票授予董事会决议公告前20个交易日的公司股
票交易均价（前20个交易日股票交易总额/前20个交易日股票交易总
量）每股11.33元的50%，为每股5.67元。
6、股票来源：股票期权的股票来源为公司向激励对象定向发行
公司A股普通股，限制性股票的股票来源为公司从二级市场回购的本
公司A股普通股。
7、预留股票期权行权期/预留限制性股票限售期安排的说明：
（1）预留股票期权行权期及各期行权时间安排
预留授予股票期权自预留授予登记完成之日起满12个月后，激励
对象应在未来24个月内分两期行权。预留授予部分的行权期及各期行
权时间安排如表所示：
预留行权安排 预留行权时间 行权比例
第一个行权期 自预留授予登记完成之日起12个月后的首个交易日起至预 50%
留授予登记完成之日起24个月内的最后一个交易日当日止
第二个行权期 自预留授予登记完成之日起24个月后的首个交易日起至预 50%
留授予登记完成之日起36个月内的最后一个交易日当日止
（2）预留限制性股票解除限售期及各期解除限售时间安排
本激励计划授予预留限制性股票限售期为授予预留限制性股票
上市之日起12个月。激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在解
除限售前不得转让、用于担保或偿还债务。激励对象因获授的尚未解
除限售的限制性股票而取得的资本公积转增股本、派发股票红利、股
票拆细等股份和红利同时按本激励计划进行锁定。解除限售后，公司
为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜，未满足解除限售
条件的激励对象持有的限制性股票由公司按照本激励计划规定的原
则回购注销。
预留授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排
如下表所示：
预留授予解除限售安排 解除限售时间 解除限售比例
自预留授予限制性股票上市之日起12个月后
第一个解除限售期 的首个交易日起至预留授予限制性股票上市 50%
之日起24个月内的最后一个交易日当日止
自预留授予限制性股票上市之日起24个月后
第二个解除限售期 的首个交易日起至预留授予限制性股票上市 50%
之日起36个月内的最后一个交易日当日止
在上述约定期间内未申请解除限售的限制性股票或因未达到解
除限售条件而不能申请解除限售的该期限制性股票，公司将按本计划
规定的原则回购并注销激励对象相应尚未解除限售的限制性股票。
8、预留股票期权行权/预留限制性股票解除限售的条件
（1）公司层面业绩考核要求
本激励计划预留授予股票期权/限制性股票的行权/解除限售考
核年度为2019-2020年两个会计年度，每个会计年度考核一次，预留
授予部分的股票期权/预留限制性股票各年度业绩考核目标如下表所
示：
预留授予行权/解除限售期 业绩考核目标
第一个行权/解除限售期 以2017年净利润为基数，2019年净利润增长率不低于50%；
第二个行权/解除限售期 以2017年净利润为基数，2020年净利润增长率不低于75%。
上述“净利润”指标计算指归属上市公司股东且剔除股权激励成
本影响后的净利润。
由本次股权激励产生的成本将在管理费用中列支。
公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年可
行权的股票期权均不得行权，由公司注销；所有激励对象对应考核当
年可解除限售的限制性股票均不得解除限售，由公司回购注销，回购
价格为授予价格加上银行同期存款利息之和。
（2）激励对象个人层面业绩考核要求
薪酬委员会将对激励对象每个考核年度的综合考评进行打分，并依照激励对象的考评结果确定其行权/解除限售的比例，激励对象个人当年实际行权/解除限售额度=标准系数×个人当年计划行权/解除限售额度。
激励对象的绩效评价标准划分为A、B、C、D和E五个档次，考核评价表适用于考核对象。届时根据下表确定激励对象行权/解除限售的比例：
考评结果（S） S≥90 90＞S≥80 80＞S≥70 70＞S≥60 S＜60
评价标准 A B C D E
标准系数 1.0 1.0 0.8 0.6 0
若激励对象上一年度个人绩效考评结果为A、B、C、D，则上一年度激励对象个人绩效考核“达标”，激励对象可按照本激励计划规定的比例分批次行权/解除限售，当期未行权部分由公司注销，当期未解除限售部分由公司按授予价格回购注销；若激励对象上一年度个人绩效考评结果为E，则上一年度激励对象个人绩效考核“不达标”，公司将按照本激励计划的规定，取消该激励对象当期行权/可解除限售额度，注销当期期权额度，当期限制性股票由公司按授予价格回购并注销。
9、本次授予的预留部分股票期权和限制性股票在各激励对象间的分配情况如下：
获授的股 获授的限制 获授权益 获授权益占授 占目前
激励对象 票期权数 性股票数量 总量（万 予权益总数的 总股本
量（万股）（万股） 股） 比例 的比例
中层管理人员、核心技术 307.00 153.5006 460.5006 100.00% 0.75%
（业务）人员（75人）
合计（75人） 307.00 153.5006 460.5006 100.00% 0.75%
注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的1%。
公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过公司总股本总额的10%。
2、本计划激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其
配偶、父母、子女。
本激励计划预留授予部分的激励对象名单详见公司指定信息披
露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
10、本次预留授予不会导致公司股权分布不具备上市条件的情
形。
(二)2018年股票期权与限制性股票激励计划已履行的相关审批程序
1、2018年6月27日，公司召开第二届董事会第三次会议，会议审议通过了《关于公司<2018年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于制定公司<2018年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》。公司第二届监事会第二次会议审议通过了前述议案及《关于公司<2018年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单>核查意见的议案》。公司独立董事就本次激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东
利益的情形发表独立意见，并公开征集投票权。北京市中伦（深圳）律师事务所（以下简称“中伦律师”）出具了法律意见书，上海荣正投资咨询股份有限公司（以下简称“荣正咨询”）就《激励计划》出
具了独立财务顾问报告。
2、公司已在内部对首次授予的激励对象名单进行了公示，公示期自2018年6月28日至2018年7月7日，在公示期限内，公司监事会未收到任何组织或个人书面提出的异议或不良反映。此外，监事会对本次激励计划首次授予激励对象名单进行了核查，并于2018年7月12日出具了《监事会关于2018年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
3、2018年7月16日，公司召开2018年第二次临时股东大会，审议并通过《关于以回购股份实施股权激励计划的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理本次回购相关事宜的议案》、《关于公司<2018年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2018年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理2018年股票期权与限制性股票激励计划有关事项的议案》，并对《关于2018年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人及首次授予激励对象买卖公司股票情况的自查报告》进行了公告。本激励计划获得2018年第二次临时股东大会批准，董事会被授权确定首次
