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300733 深市 西菱动力


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西菱动力:2020年限制性股票激励计划自查表

公告日期:2020-09-15

西菱动力:2020年限制性股票激励计划自查表 PDF查看PDF原文

              成都西菱动力科技股份有限公司

              2020 年限制性股票激励计划自查表

公司简称:西菱动力    股票代码:300733        独立财务顾问(如有):无

                                                        是否存在该事

 序号                        事项                      项(是/否/不  备注
                                                          适用)

                  上市公司合规性要求

  1    最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出        否

        具否定意见或者无法表示意见的审计报告

  2    最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出        否

        具否定意见或者无法表示意见的审计报告

  3    上市后最近 36个月内出现过未按法律法规、公司章程、    否

        公开承诺进行利润分配的情形

  4    是否存在其他不适宜实施股权激励的情形                  否

  5    是否已经建立绩效考核体系和考核办法                    是

  6    是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资        否

        助

                  激励对象合规性要求

        是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股

  7    东或者实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工,    是

        如是,是否说明前述人员成为激励对象的必要性、合理

        性

  8    是否包括独立董事、监事                              否

  9    是否最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选        否

  10    最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适      否

        当人选

  11    最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其      否

        派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施

  12    是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、级管理      否

        人员情形

  13    是否存在其他不适宜成为激励对象的情形                  否

  14    激励名单是否经监事会核实                            是

                  激励计划合规性要求

  15    上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标        否

        的股票总数累计是否超过公司股本总额的 20%

  16    单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总额的        否

        1%

  17    激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划      不适用

        拟授予权益数量的 20%


      激励对象为董事、高级管理人员、单独或合计持股 5%

18    以上股东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍      是

      员工的,股权激励计划草案是否已列明其姓名、职务、

      获授数量

19    股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过 10      是

      年

20    股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定        是

            股权激励计划披露完整性要求

21    股权激励计划所规定事项是否完整                      是

      (1)对照《管理办法》的规定,逐条说明是否存在上

      市公司不得实行股权激励以及激励对象不得参与股权        是

      激励的情形;说明股权激励计划的实施会否导致上市公

      司股权分布不符合上市条件

      (2)股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范      是

      围

      (3)股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股

      本总额的百分比;若分次实施的,每次拟授予的权益数

      量及占上市公司股本总额的百分比;设置预留权益的,

      拟预留的权益数量及占股权激励计划权益总额的百分        是

      比;所有在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票

      总数累计是否超过公司股本总额的 20%及其计算方法

      的说明

      (4)除预留部分外,激励对象为公司董事、高级管理

      人员的,应当披露其姓名、职务、各自可获授的权益数

      量、占股权激励计划拟授予权益总量的百分比;其他激

      励对象(各自或者按适当分类)可获授的权益数量及占      是

      股权激励计划拟授出权益总量的百分比;以及单个激励

      对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司

      股票累计是否超过公司股本总额 1%的说明

      (5)股权激励计划的有效期、授权日或者授权日的确      是

      定方式、可行权日、锁定期安排等

      (6)限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及

      其确定方法。未采用《管理办法》第二十三条、第二十

      九条规定的方确定授予价格、行权价格的,应当对定价      是

      依据及定价方式作出说明,独立董事、独立财务顾问核

      查该定价是否损害上市公司、中小股东利益,发表意见

      并披露


      (7)激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授

      出权益的,应当披露激励对象每次获授权益的条件;拟

      分期行使权益的,应当披露激励对象每次行使权益的条

      件;约定授予权益、行使权益条件未成就时,相关权益

      不得递延至下期;如激励对象包括董事和高级管理人        是

      员,应当披露激励对象行使权益的绩效考核指标;披露

      激励对象行使权益的绩效考核指标的,应当充分披露所

      设定指标的科学性和合理性;公司同时实行多期股权激

      励计划的,后期激励计划公司业绩指标如低于前期激励

      计划,应当充分说明原因及合理性

      (8)公司授予权益及激励对象行使权益的程序;当中,

      应当明确上市公司不得授出限制性股票以及激励对象        是

      不得行使权益的期间

      (9)股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调

      整方法和程序(例如实施利润分配、配股等方案时的调      是

      整方法)

      (10)股权激励会计处理方法,限制性股票或者股票期

      权公允价值的确定方法,估值模型重要参数取值及其合      是

      理性,实施股权激励应当计提费用及对上市公司经营业

      绩的影响

      (11)股权激励计划的变更、终止                      是

      (12)公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发

      生职务变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计      是

      划

      (13)公司与激励对象各自的权利义务,相关纠纷或者      是

      争端解决机制

      (14)上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不

      存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺;激励

      对象有关披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大

      遗漏导致不符合授予权益或者行使权益情况下全部利        是

      益返还公司的承诺。上市公司权益回购注销和收益收回

      程序的触发标准和时点、回购价格和收益的计算原则、

      操作程序、完成期限等。

          绩效考核指标是否符合相关要求

22    是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标            是

23    指标是否客观公开、清晰透明,符合公司的实际情况,      是

      是否有利于促进公司竞争力的提升

24    以同行业可比公司相关指标作为对照依据的,选取的对    不适用

      照公司是否不少于 3 家

25    是否说明设定指标的科学性和合理性                    是

        限售期、归属期、行权期合规性要求

26    限制性股票(一类)授权登记日与首次解除解限日之间    不适用

      的间隔是否少于 1年


27    每期解除限售时限是否未少于 12个月                  不适用

28    各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性      不适用

      股票总额的 50%

29    限制性股票(二类)授予日与首次归属日之间的间隔是      否

      否少于 1年

30    每个归属期的时限是否未少于 12个月                    是

31    各期归属比例是否未超过激励对象获授限制性股票总        是

      额的 50%

32    股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否少      不适用

      于 1 年

33    股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期      不适用

      的届满日

34    股票期权每期行权时限是否不少于 12个月              不适用

35    股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励      不适用

      对象获授股票期权总额的 50%

  独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求

      独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于上市

36    公司的持续发展、是否存在明显损害上市公司及全体股      是

      东利益发表意见

37    上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书,并按照      是

      管理办法的规定发表专业意见

      (1)上市公司是否符合《管理办法》规定的实行股权      是

      激励的条件

      (2)股权激励计划的内容是否符合《管理办法》的规      是

      定

      (3)股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符      是

      合《管理办法》的规定

      (4)股权激励对象的确定是否符合《管理办法》及相      是

      关法律法规的规定

      (5)上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行      是

      信息披露义务

      (6)上市公司是否为激励对象提供财务资助              否

      (7)股权激励计划是否存在明显损害上市公司及全体      否

      股东利益和违反有关法律、行政法规的情形

      (8)拟作为激励对象的董事或者与其存在关联关系的      是

      董事是否根据《管理办法》的规定进行了回避

      (9)其他应当说明的事项                     
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