证券代码：300732 证券简称：设研院 公告编号：2022-033
债券代码：123130 债券简称：设研转债
河南省交通规划设计研究院股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。
河南省交通规划设计研究院股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年3月30日召开的第三届董事会第三次会议及第三届监事会第三次会议，分别审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司河南中鼎智建科技有限公司（以下简称“中鼎智建”）使用暂时闲置募集资金不超过人民币1.7亿元（其中公司1.5亿元，中鼎智建2,000万元）进行现金管理。本议案尚需提交公司股东大会审议。现将具体事宜公告如下：
一、募集资金的基本情况
（一）首次公开发行募集资金情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准河南省交通规划设计研究院股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]2101号）核准，并经深圳证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票1800万股，每股发行价格为人民币41.42元，募集资金总额为人民币745,560,000.00元，扣除与发行有关的费用后，公司实际募集资金净额为人民币688,719,937.74元。2017年12月6日瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司上述募集资金的到账情况进行了审验并出具了瑞华验字[2017]第41030005号《验资报告》。公司对募集资金根据相关规定进行了专户存储。
（二）向不特定对象发行可转换公司债券募集资金情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意河南省交通规划设计研究院股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券的批复》（[2021]3297号）同意注册，并经深圳证券交易所同意，公司向不特定对象公开发行可转换公司债券3,760,000张，每张面值人民币100元，募集资金总额37,600.00万元，扣除各项发行费用（不
含增值税进项税额）合计人民币8,366,792.45元后，实际募集资金净额为人民币367,633,207.55元。2021年11月18日中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)对公司“可转换公司债券”募集资金到账情况进行了审验并出具了众环专字(2021)2110033号《验证报告》。公司对募集资金根据相关规定进行了专户存储。
二、募集资金使用进展及剩余情况
(一)首次公开发行募集资金
截至2022年2月28日,公司首次公开发行募集资金使用进展及剩余情况如下:
单位:万元
剩余金额及
序号 项目名称 拟投入募集 已投入募集 说明（含存款
资金金额 资金金额 利息和理财
收益）
1 提升生产能力项目 16,763.02 16,763.02 已销户
2 提升管理能力项目 4,901.66 4,519.32 673.73 注①
3 提升研发能力项目 15,312.34 3,621.82 注②
设研院工程技术研究中心及产业转化创
新基地项目（一期工程）子项目“桥梁
4 安全与技术转化智能建造生产基地项 12877.51 10,687.73 2,381.49
目”
5 补充流动资金 25,000.00 25,000.00 已销户
6 偿还银行贷款 6,894.97 6,894.97 已销户
合计剩余 2,381.49
注①：经公司第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二次会议审议通过，公司已将该募投项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金，详细情况请查阅公司在巨潮资讯网发布的公告（公告编号2022-015、019），故合计剩余金额未包含此金额；
②项目3经公司第二届董事会第二十二次会议、第二届监事会第十四次会议和2020年第二次临时股东大会审议通过，公司将该募投项目剩余资金用途变更为项目4，详细情况请查阅公司在巨潮资讯网发布的公告（公告编号2020-062、072等）。
(二) 向不特定对象发行可转换公司债券
截至2022年2月28日,公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用
进展及剩余情况如下:
单位:万元
拟投入募 已投入募 剩余金额及说
序号 项目名称 集资金金 集资金金 明（含存款利
额 额 息和理财收
益）
1 区域服务中心建设及服务能力提升项目 19,140.00 5,589.65 13,555.59
2 产研转化基地运营中心项目 7,217.00 6,043.75 1,175.62
3 补充流动资金 11,243.00 11,218.00 25.00
合计剩余 14,756.21
截至2022年2月28日，公司及子公司募集资金专户余额17,137.7万元，使用募集资金进行现金管理尚未到期赎回的本金共计0万元。
募集资金投资项目的建设需要一定周期。目前，公司正按照募集资金使用计划，有序推进募集资金投资项目。根据募集资金投资项目的实际建设进度，现阶段募集资金在短期内将出现部分闲置的情况。
三、使用闲置募集资金进行现金管理的基本情况
1、投资目的
为提高资金使用效率，在不影响募集资金投资项目建设的情况下，合理利用部分暂时闲置的募集资金购买安全性高、流动性好的银行理财产品，可以增加资金收益，使公司及股东获取更多的回报。
2、额度及期限
根据公司当前的资金使用状况、募投项目建设进度并考虑保持充足的流动性，公司拟使用合计不超过1.7亿元（其中公司1.5亿元，中鼎智建2,000万元）暂时闲置的募集资金购买安全性高、流动性好、低风险、短期的金融机构理财产品，使用期限不超过12个月，在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。
3、投资产品品种
公司将按照相关规定严格控制风险，闲置募集资金拟购买安全性高、流动性好、单项产品投资期限最长不超过12个月的银行理财产品，不用于其他证券投资，
不购买以股票及其衍生品、无担保债券为投资标的的产品。上述投资产品不得质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或者用作其他用途。
4、投资决议有效期限
自公司2021年年度股东大会审议通过之日起12个月内有效
5、实施方式
授权公司董事长及中鼎智建总经理最终审定并签署相关实施协议或合同等文件，公司财务部具体办理相关事宜。
6、信息披露
公司将按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年12月修订）》、《上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》等相关要求及时履行信息披露义务。
四、投资风险分析、风险控制措施及对公司的影响
1、投资风险
（1）虽然公司对银行理财产品会进行严格的评估，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响；
（2）公司根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投资的实际收益不可预期。
2、风险控制措施
（1）公司购买银行理财产品时，将选择商业银行流动性好、安全性高、期限不超过12个月的投资产品，明确投资产品的金额、期限、投资品种、双方的权利义务及法律责任等。
（2）公司财务部将及时分析和跟踪产品的净值变动情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
（3）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。独立董事应在定期报告中发表相关的独立意见。
（4）公司内部审计机构负责对产品进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理地预计各项投资可能的风险与收益，向董事会审计委员会定期报告。
（5）公司将依据深圳证券交易所的有关规定，做好相关信息披露工作。
3、对公司的影响
公司坚持规范运作，保值增值、防范风险，在保证募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，不会影响公司募集资金项目建设，同时可以提高资金使用效率，获得一定的收益，为公司及股东获取更多的回报。
五、相关审议程序及意见
（一）董事会审议情况
2022年3月30日，公司第三届董事会第三次会议审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，经过全体董事表决，一致同意公司使用合计不超过1.7亿元（其中公司1.5亿元，中鼎智建2,000万元）的闲置募集资金进行现金管理。
（二）监事会审议情况
2022年3月30日，公司第三届监事会第三次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，经全体监事表决，一致同意了该议案。
监事会认为：公司对暂时闲置募集资金进行现金管理，履行了必要的审批程序，决策和审议程序合法、合规。公司对暂时闲置募集资金进行现金管理是在保障募集资金项目建设进度的前提下实施的，不存在变相改变募集资金用途的行为，有利于提高资金使用效率，能够获得一定的投资效益，符合公司和全体股东的利益。同意公司使用合计不超过1.7亿元（其中公司1.5亿元，中鼎智建2,000万元）的闲置募集资金进行现金管理。
（三）独立董事意见
公司独立董事认为：公司对首次公开发行股票及发行可转债的部分暂时闲置募集资金进行现金管理的决策程序符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》的相
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