河南省交通规划设计研究院股份有限公司
关于 2019 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，河南省交通规划设计研究院股份有
限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至 2020 年 12 月 31 日止募集资金年度
存放与实际使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
1、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准河南省交通规划设计研究院股份有限公司首次公
开发行股票的批复》（证监许可[2017]2101 号文）核准，公司于 2017 年 11 月 30 日采用网上定
价方式向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）1,800 万股，每股发行价格为人民币 41.42
元，募集资金总额 745,560,000.00 元，于 2017 年 12 月 6 日收到本次发行募集资金 697,098,600.00
元（已扣除证券承销费和保荐费人民币 48,461,400.00 元），减除其他发行费用 8,378,662.26 元，本次发行募集资金净额为 688,719,937.74 元，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2017
年 12 月 6 日验证并出具“瑞华验字【2017】41030005 号”《验资报告》。
2、截至 2020 年 12 月 31 日使用金额及当前余额
2017 年度至 2020 年度发行股份募集资金使用情况如下：
单位：元
项 目 金 额 其中：前期投入置换
募集资金净额 688,719,937.74
加：资金收益（利息收入扣除手续费） 18,169,737.72
减：补充流动资金 250,000,000.00
偿还银行贷款 68,949,700.00
提升生产能力 159,076,059.47 77,734,632.67
提升管理能力 23,433,643.99 3,720,299.46
提升研发能力 36,218,157.03 870,000.00
设研院工程技术研究中心及产业转化创
新基地项目（一期工程）子项目“桥梁安 5,721,418.00
全与技术转化智能建造生产基地项目”
募集资金账户余额 163,490,696.97 82,324,932.13
二、募集资金存放和管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者的权益，公司根据《公司法》、《证券法》、中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理办法》，对募集资金实行专户储存制度。
根据深圳证券交易所相关规定，公司在中信银行股份有限公司郑州陇海路支行、中国民生银行股份有限公司郑州分行营业部、中国光大银行股份有限公司郑州交通路支行、交通银
行股份有限公司长江路支行开立了募集资金专用账户。2017 年 12 月 28 日公司与中国光大银
行股份有限公司郑州交通路支行、中信银行股份有限公司郑州分行、交通银行股份有限公司河南省分行、中国民生银行股份有限公司郑州分行及民生证券股份有限公司签署《募集资金三方监管协议》，协议约定以上专户仅用于募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。《募集资金三方监管协议》与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，截止目前，《募集资金三方监管协议》的履行不存在问题。
公司于 2018 年 1 月 17 日召开第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第十二次会议，
并于 2018 年 2 月 2 日召开 2018 年第一次临时股东大会，会议审议通过了《关于使用部分暂
时闲置募集资金进行现金管理的议案》，决定对不超过 2.8 亿元人民币的闲置募集资金进行现金管理，购买短期保本型银行理财产品。投资期限为自公司 2018 年第一次临时股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。公司根据资金使用计划，2018 年 2 月起对闲置的募集资金进行了理财，具体理财情况详见公司在巨潮资讯网披露的相关公告，剩余尚未使用的募集资金存放于募集专户中。
公司于 2018 年 4 月 16 日召开的第一届董事会第十八次会议、第一届监事会第十三次会
议审议通过了《关于新增募投项目实施主体的议案》，决定公司首次公开发行股票募集资金使用项目中“提升生产能力项目”增加公司全资子公司河南省交院工程检测科技有限公司（以下简称“检测公司”）为提升生产能力项目部分试验检测设备投入实施主体，计划使用募集资
金 2,500 万元。检测公司于 2018 年 5 月 10 日在交通银行长江路支行开立了募集资金专用账
户进行管理。并与保荐机构、银行签订了募集资金监管协议。具体情况详见公司在巨潮资讯网披露的相关公告。
其中，偿还银行贷款和补充流动资金项目已实施完毕，公司已于 2018 年 12 月 13 日在
中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网的（http://www.cninfo.com.cn/）发布了《关于注销部
分募集资金专户的公告》（公告编号：2018-105）。
公司于 2019 年 1 月 25 日召开第二届董事会第七次会议、第二届监事会第四次会议，并
于 2019 年 2 月 13 日召开 2019 年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用部分暂时闲置募
集资金进行现金管理的议案》，决定对不超过 2 亿元人民币的闲置募集资金进行现金管理，
购买安全性高、流动性好、单项产品投资期限最长不超过 12 个月的银行理财产品。在上述
额度及决议有效期内，可循环滚动使用。
公司于 2020 年 2 月 25 日召开第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十一次会议，
并于 2020 年 3 月 12 日召开 2020 年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用部分暂时闲置
募集资金进行现金管理的议案》，决定对不超过 1.8 亿元人民币的闲置募集资金进行现金管
理，购买安全性高、流动性好、单项产品投资期限最长不超过 12 个月的银行理财产品。在
上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。具体理财情况详见公司在巨潮资讯网披露的相
关公告，剩余尚未使用的募集资金存放于募集专户中。具体理财情况详见公司在巨潮资讯网
披露的相关公告，剩余尚未使用的募集资金存放于募集专户中。
截至 2020 年 12 月 31 日，本公司存放募集资金的各银行账户具体情况如下：
单位：元
单位名称 开户行 账号 初始存放金额 账户余额 使用用途
中信银行郑州陇 8111101012600732094 153,123,400.00 提升研发能
海路支行 力，注 1
河南省交通 中国民生银行郑 608152635 250,000,000.00 补充流动资
规划设计研 州分行营业部 金，注 1
究院股份有 中国光大银行郑 77210188000299284 167,630,200.00 11,417,456.33 提升生产能力
限公司 州交通路支行
交通银行长江路 411899991010004196249 49,016,600.00 28,170,634.55 提升管理能
支行 力，注 2
交通银行长江路 411899991010004196650 68,949,737.74 偿还银行贷
支行 款，注 1
河南省交院 交通银行郑州长 提升生产能
工程检测科 江路支行 411899991010004377937 25,000,000.00 313,954.66 力，注 3
技有限公司
河南中鼎智 中信银行股份有 桥梁安全与技
建科技有限 限公司郑州陇海 术转化智能建
8111101013201201516 128,775,102.62 123,588,651.43 造生产基地项
公司 路支行 目注 4
合 计 163,490,696.97
注 1：截至 2020 年 12 月 31 日，本公司中信银行郑州陇海路支行账号为
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