河南省交通规划设计研究院股份有限公司
关于 2019 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定，河南省交通规划设计
研究院股份有限公司（以下简称“公司”）董事会编制了截至 2019 年 12 月 31
日募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
1、实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准河南省交通规划设计研究院股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2018]2101 号文）核准，公司于 2017
年 11 月 30 日采用网上定价方式向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）1,800
万股，每股发行价格为人民币 41.42 元，募集资金总额 745,560,000.00 元，于
2017 年 12 月 6 日收到本次发行募集资金 697,098,600.00 元（已扣除证券承销
费和保荐费人民币 48,461,400.00 元），减除其他发行费用 8,378,662.26 元，本次发行募集资金净额为 688,719,937.74 元，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）
已于 2017 年 12 月 6 日验证并出具“瑞华验字【2017】41030005 号”《验资报告》。
2、募集资金使用金额及当前余额
2019 年度募集资金使用情况如下：
单位：元
项 目 金 额 其中：前期投入置换
募集资金净额 688,719,937.74
加：资金收益（利息收入扣除手续费） 14,313,675.55
减：补充流动资金 250,000,000.00
偿还银行贷款 68,949,700.00
提升生产能力 148,515,030.03 77,734,632.67
提升管理能力 15,430,260.33 3,720,299.46
提升研发能力 26,936,087.26 870,000.00
募集资金账户余额 193,202,535.67 82,324,932.13
二、募集资金存放和管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者的权益，公司根据《公司法》、《证券法》、中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理办法》，对募集资金实行专户储存制度。
根据深圳证券交易所相关规定，公司在中信银行股份有限公司郑州陇海路支行、中国民生银行股份有限公司郑州分行营业部、中国光大银行股份有限公司郑州交通路支行、交通银行股份有限公司长江路支行开立了募集资金专用账户。
2017 年 12 月 28 日公司与中国光大银行股份有限公司郑州交通路支行、中信银
行股份有限公司郑州分行、交通银行股份有限公司河南省分行、中国民生银行股份有限公司郑州分行及民生证券股份有限公司签署《募集资金三方监管协议》，协议约定以上专户仅用于募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。《募集资金三方监管协议》与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，截止目前，《募集资金三方监管协议》的履行不存在问题。
公司于 2018 年 1 月 17 日召开第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第
十二次会议，并于 2018 年 2 月 2 日召开 2018 年第一次临时股东大会审议通过了
《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，决定对不超过 2.8 亿元人民币的闲置募集资金进行现金管理，购买短期保本型银行理财产品。投资期限为自公司 2018 年第一次临时股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。公司根据资金使用计划，2018 年 2 月起对闲置的募集资金进行了理财，具体理财情况详见公司在巨潮资讯网披露的相关公告，剩余尚未使用的募集资金存放于募集专户中。
公司于 2018 年 4 月 16 日召开的第一届董事会第十八次会议、第一届监事会
第十三次会议审议通过了《关于新增募投项目实施主体的议案》，决定公司首次公开发行股票募集资金使用项目中“提升生产能力项目”增加公司全资子公司河南省交院工程检测科技有限公司（以下简称“检测公司”）为提升生产能力项目部分试验检测设备投入实施主体，计划使用募集资金 2,500 万元。检测公司于
2018 年 5 月 10 日在交通银行长江路支行开立了募集资金专用账户进行管理。并
与保荐机构、银行签订了募集资金监管协议。具体情况详见公司在巨潮资讯网披
露的相关公告。
其中，偿还银行贷款和补充流动资金项目已实施完毕，公司已于 2018 年 12
月 13 日 在 中 国 证 监 会 指 定 信 息 披 露 网 站 巨 潮 资 讯 网 的
（http://www.cninfo.com.cn/）发布了《关于注销部分募集资金专户的公告》
（公告编号：2018-105）。
公司于 2019 年 1 月 25 日召开第二届董事会第七次会议、第二届监事会第四
次会议，并于 2019 年 2 月 13 日召开 2019 年第一次临时股东大会审议通过了《关
于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，决定对不超过 2 亿元人民
币的闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、单项产品投资期限
最长不超过 12 个月的银行理财产品。在上述额度及决议有效期内，可循环滚动
使用。
公司于 2020 年 2 月 25 日召开第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第
十一次会议，并于 2020 年 3 月 12 日召开 2020 年第一次临时股东大会审议通过
了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，决定对不超过 1.8
亿元人民币的闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、单项产品
投资期限最长不超过 12 个月的银行理财产品。在上述额度及决议有效期内，可
循环滚动使用。具体理财情况详见公司在巨潮资讯网披露的相关公告，剩余尚未
使用的募集资金存放于募集专户中。具体理财情况详见公司在巨潮资讯网披露的
相关公告，剩余尚未使用的募集资金存放于募集专户中。
截至 2019 年 12 月 31 日，本公司母公司设研院存放募集资金的各银行账户
具体情况如下：
单位：元
开户行 账号 初始存放金额 账户余额 使用用途
中信银行郑州陇 8111101012600732094 153,123,400.00 135,674,350.88 提升研发能
海路支行 力
中国民生银行郑 608152635 250,000,000.00 补充流动资
州分行营业部 金
中国光大银行郑 77210188000299284 167,630,200.00 19,012,541.58 提升生产能
开户行 账号 初始存放金额 账户余额 使用用途
州交通路支行 力
交通银行长江路 411899991010004196249 49,016,600.00 35,521,149.21 提升管理能
支行 力
交通银行长江路 411899991010004196650 68,949,737.74 偿还银行贷
支行 款
合计 688,719,937.74 190,208,041.67
截至 2019 年 12 月 31 日，本公司子公司检测公司存放募集资金的银行账户
具体情况如下：
单位：元
开户行 账号 初始存放金额 账户余额 使用用途
交通银行郑州长 411899991010004377937 25,000,000.00 2,994,494.00 提升生产能
江路支行 力
三、本年度募集资金的实际使用情况
本年度募集资金的实际使用情况如下：
单位：万元
募集资金总额 68,871.99 本年度投入募集资金总额 6,646.96
报告期内变更用途的
募集资金总额
累计变更用途的募集 - 已累计投入募集资金总额 50,983.10
资金总额
累计变更用途的募集 -
资金总额比例
承诺投资 是否已 募集资金 调整后投 本 年 度 截至期 截至期 项目达到 本年 是否达 项目可
项目和超 变更项 承诺投资 资总额(1) 投 入 金 末累计 末投资 预定可使 度实 到预计
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