300731 深市 科创新源

证券代码：300731        证券简称：科创新源      公告编号：2021-082
            深圳科创新源新材料股份有限公司董事会

  关于公司 2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》《创业板上市公司业务办理指南第6 号——信息披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，深圳科创新源新材料股份有限公司（以下简称“公
司”或“科创新源”）董事会编制了截至 2021 年 6 月 30 日止募集资金半年度存
放与实际使用情况的专项报告。

    一、募集资金基本情况

    （一）实际募集资金金额及资金到位时间

  经中国证券监督管理委员会证监许可〔2017〕2041 文《关于核准深圳科创新源新材料股份有限公司首次公开发行股票的批复》，公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）22,000,000 股，每股面值人民币 1 元，每股发行价格为人民币13.24 元，募集资金总额计人民币 291,280,000.00 元，扣除承销保荐费用计人民币 29,128,000.00 元及其他发行费用计人民币 13,140,000.00 元，实际募集资
金净额计人民币 249,012,000.00 元。该项募集资金已于 2017 年 12 月 5 日全部
到位，以上募集资金已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具瑞华验字【2017】48080009 号验资报告。

    （二）以前年度已使用金额、报告期内使用金额及当前余额

    （1）以前年度已使用金额

  公司以前年度募集资金使用金额为 224,044,722.56 元。

    （2）报告期内使用金额及当前余额

  报告期内公司募集资金使用金额为 4,130,876.41 元。


  截止 2021 年 6 月 30 日，公司募集资金专户累计收到银行利息及理财产品收
益金额为 6,737,038.91 元。

  截止 2021 年 6 月 30 日，公司募集资金专户余额为 27,573,439.94 元。

    二、募集资金存放和管理情况

    （一）募集资金的管理情况

  根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规的要求，结合公司实际情况，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金建立专户存储，并严格履行审批手续，对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。

  2017 年 12 月 20 日，公司和保荐机构光大证券股份有限公司（以下简称“光
大证券”）分别与中国光大银行股份有限公司深圳财富支行、招商银行股份有限公司深圳科技园支行、华夏银行股份有限公司深圳南园支行签订了《募集资金三方监管协议》，由公司在上述银行开设专户存储募集资金。

  2018 年 9 月 21 日，公司召开第二届董事会第一次会议审议通过了《关于变
更部分募投项目的议案》，公司决定调整募集资金投资项目的实施地点、实施主
体和实施方式。2018 年 10 月 25 日，公司召开第二届董事会第三次会议，审议
通过《关于变更募集资金专户的议案》，决定由全资子公司惠州市科创新源新材料有限公司（以下简称“惠州科创”）在广发银行股份有限公司深圳滨海支行设立新的募集资金专户，用于“高性能特种橡胶密封材料建设项目”中“生产基地建设子项目”募集资金的存储和使用。

  2019 年 1 月 9 日，公司与惠州科创、光大证券、广发银行股份有限公司深
圳滨海支行签署了《募集资金四方监管协议》，由惠州科创在上述银行开设专户存储募集资金。为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，公司与华夏银行股份有限公司深圳南园支行、光大证券股份有限公司签署了《募集资金三方监管协议的补充协议》《募集资金三方监管协议的补充协议（二）》。

  2019 年 5 月 30 日，公司召开第二届董事会第十次会议审议通过了《关于变
更部分募集资金用途及终止部分募投项目的议案》，为提高募集资金使用效率，避免投资损失，实现公司股东利益最大化，经审慎研究，公司决定将“高性能特
种橡胶密封材料建设项目”的“扩产子项目”变更用于“收购无锡昆成部分股权项目”；终止“高性能特种橡胶密封材料建设项目”的“生产基地建设子项目”的后续投资，剩余募集资金将继续存放于公司募集资金专户管理，并将根据公司实际经营或对外投资需要在履行审批程序后作出安排。

  为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，公司与华夏银行股份有限公司深圳南园支行、光大证券股份有限公司签署了《募集资金三方监管协议的补充协议（三）》，该募集资金专户仅用于公司“收购无锡昆成部分股权项目”
募集资金的存储和使用。2019 年 7 月 11 日，公司已完成“收购无锡昆成部分股
权”的款项支付。鉴于该募集资金专户的资金已按规定用途使用完毕，且募集资金专户无后续使用用途，为便于公司管理，公司办理了该募集资金专户的注销手续，公司与光大证券及华夏银行股份有限公司深圳南园支行签署的《募集资金三方监管协议》及相关补充协议相应终止。

  2019 年 6 月 28 日，公司召开第二届董事会第十一次会议审议通过《关于变
更募集资金专户的议案》，为方便公司在未来实际经营或对外投资需要时对募集资金进行归集与财务处理，公司决定在广发银行股份有限公司深圳滨海支行设立新的募集资金专户，用于已终止的原“高性能特种橡胶密封材料建设项目生产基地建设子项目”募集资金的存储和使用。为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，公司与广发银行股份有限公司深圳滨海支行、光大证券股份有限公司签署了《募集资金专户存储三方监管协议》并完成资金转存业务后，办理了惠州科创在广发银行股份有限公司深圳滨海支行的募集资金专户的注销手续，原公司与惠州科创、广发银行股份有限公司深圳滨海支行、光大证券签订《募集资金四方监管协议》同时失效。

  2020 年 11 月 20 日，公司召开 2020 年第二次临时股东大会审议通过了《关
于结余募集资金用于永久性补充流动资金的议案》，将终止“高性能特种橡胶密封材料建设项目”的“生产基地建设子项目”存放在广发银行股份有限公司深
圳滨海支行结余募集资金永久性补充流动资金。并于 2020 年 11 月 30 日办理了
公司在广发银行股份有限公司深圳滨海支行的募集资金专户的注销手续。

  2021 年 6 月 18 日，公司召开第二届董事会第三十六次会议审议通过《关于
终止部分募投项目并将剩余募集资金用于永久补充流动资金的议案》，为充分发
挥募集资金的使用效率，最大程度发挥募集资金效能，同时满足公司实际经营需要，基于全体股东利益最大化原则，同意终止“研发中心建设项目”并使用节余募集资金永久性补充流动资金，用于与公司主营业务和未来产业布局相关的生产经营活动。同时授权公司相关人员负责办理本次专户注销事项，相关的募集资金三方监管协议亦予以终止。

  2021 年 7 月 5 日，公司召开 2021 年第二次临时股东大会，审议通过《关于
终止部分募投项目并将剩余募集资金用于永久补充流动资金的议案》，同意终止“研发中心建设项目”并使用节余募集资金永久性补充流动资金。并于 2021 年7 月7 日办理了公司在中国光大银行股份有限公司深圳财富支行的募集资金专户的注销手续。

  截至 2021 年 6 月 30 日止，公司严格执行募集资金专户存储制度，有效执行
相关的监管协议，募集资金具体使用情况与已披露情况一致，未有募集资金使用违反相关法律法规的情形。

    （二）募集资金专户存储情况

  截至 2021 年 6 月 30 日，公司募集资金专户存储情况如下：

                                                  金额单位：人民币元

        开户银行              银行账号        账户类型      存放余额

 中国光大银行股份有限公司  78200188000181111  活期账户    27,573,439.94

      深圳财富支行

                        合  计                            27,573,439.94

    三、本期募集资金的实际使用情况

  本期内，公司募集资金实际使用情况如下：

    （一）募集资金投资项目资金使用情况

  本期募集资金的实际使用情况参见“募集资金使用情况对照表”（附表 1）。
    （二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

  本期公司不存在募集资金投资项目的实施地点变更情况。

    （三）募集资金投资项目先期投入及置换情况

  公司不存在募投项目发生先期投入或置换的情况。

    （四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

  公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。


    （五）节余募集资金使用情况

  公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目。

    （六）超募资金使用情况

  公司不存在超募资金使用的情况。

    （七）尚未使用的募集资金用途及去向

  报告期内，尚未使用的募集资金存放于公司募集资金专户进行存放和管理。
  截至本报告出具日，公司于 2021 年 6 月 18 日召开第二届董事会第三十六次
会议、第二届监事会第三十一次会议，于 2021 年 7 月 5 日召开 2021 年第二次临
时股东大会，审议通过《关于终止部分募投项目并将剩余募集资金用于永久补充流动资金的议案》，同意终止“研发中心建设项目”并使用节余募集资金永久性补充流动资金，用于与公司主营业务和未来产业布局相关的生产经营活动。同时授权公司相关人员负责办理本次专户注销事项，相关的募集资金三方监管协议亦
予以终止。公司于 2021 年 7 月 7 日完成本次专户注销事宜。

    （八）募集资金使用的其他情况

  公司不存在募集资金使用的其他情况。

    四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

    （一）变更募集资金投资项目情况

  报告期内，公司于 2021 年 6 月 18 日召开第二届董事会第三十六次会议、第
二届监事会第三十一次会议，审议通过了《关于终止部分募投项目并将剩余募集资金用于永久补充流动资金的议案》，同意终止“研发中心建设项目”并使用节余募集资金永久性补充流动资金，用于与公司主营业务和未来产业布局相关的生产经营活动。同时授权公司相关人员负责办理本次专户注销事项，相关的募集资金三方监管协议亦予以终止。报告期内，上述事项的审议程序和业务办理尚未完成，公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。

    （二）募集资金投资项目已对外转让或置换情况

  公司不存在募集资金投资项目已对外转让或置换情况。


    五、募集资金使用及披露中存在的问题

  2021 年 1-6 月，本公司已按《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指
引》和本公司募集资金管理制度的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的使用及存放情况，募集资金管理不存在违规情形。

    六、两次以上融资且当年存在募集资金运用情况

  公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。

  附表 1：《募集资金使用情况对照表》；

  附表 2：《变更募集资金投资项目情况表》。

                                      深圳科创新源