上市公司股权激励计划自查表
公司简称：科创信息 股票代码：300730 独立财务顾问：上海荣正投资咨询股份有限公司
序 事项 是否存在该事项 备注
号 （是 /否/不适用）
上市公司合规性要求
最近一个会计年度财务会计 报告是否没有被注册 会计师出具 否定意 是
1 见或者无法表示意见的审计报告
最近一个会计年度财务报告 内部控制报告是否没 有被注册会 计师出 是
2 具否定意见或无法表示意见的审计报告
3 上市后最近 36 个月内是否不存在未按法律法规、公司章程、公开承 是
诺进行利润分配的情形
4 是否不存在其他不适宜实施股权激励的情形 是
5 是否不存在为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 是
上市公司最近三个月是否不存在以下情形：（1）股东大会或董事会
6 审议通过终止实施股权激励；（2）股东大会未审议通过股权激励计 是
划；（3）未在规定期限内完成授予权益并宣告终止实施股权激励
如上市公司发生《上市公司 股权激励管理办法》 第七条规定 的情形
7 时，方案是否约定终止实施 股权激励计划，已获 授但尚未行 使的权 是
益是否终止行使
上市公司是否拟对内幕信息知情人在股权激励计划草案公告前 6 个
月内买卖本公司股票及其衍 生品种的情况进行自 查，是否拟 在股东 是
8 大会审议通过股权激励计划 及相关议案后及时披 露内幕信息 知情人
买卖本公司股票的自查报告
激励对象合规性要求
是否不包 括单独或合计持有上市 公司 5%以上股份的 股东或实际控 是
9 制人及其配偶、父母、子女
10 是否不包括独立董事、监事 是
11 是否不存在最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形 是
是否不存在最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当 是
12 人选的情形
是否不存在最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派 是
13 出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形
是否不存在《公司法》规定 的不得担任公司董事 、高级管理 人员的 是
14 情形
是否不存在知悉内幕信息而 买卖公司股票或泄露 内幕信息而 导致内 是
15 幕交易发生的情形
16 是否不存在其他不适宜成为激励对象的情形 是
17 激励对象名单是否经监事会核实 是
激励对象姓名、职务是否拟在审议股权激励计划的股东大会召开前， 是
18 通过公司网站或其他途径进行公示，公示期是否拟不少于 10 天
如激励对象出现《上市公司 股权激励管理办法》 第八条规定 的不得
19 成为激励对象的情形，方案是否约定上市公司不得继续授予其权益， 是
其已获授但尚未行使的权益终止行使
股权激励计划合规性要求
上市公司全部在有效期内的 股权激励计划所涉及 的标的股票 总数累 是
20 计是否未超过公司股本总额的 10%
单一激励对象通过全部有效 期内的股权激励计划 获授的公司 股票累 是
21 计是否未超过公司股本总额的 1%
22 预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权益数量的 20% 是
激励对象为董事、高级管理人员的，股权激励计划草案是否已 是
23 列明其姓名、职务、获授数量
24 股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过 10 年 是
25 股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定 是
股权激励计划披露完整性要求
对照《管理办法》的规定， 是否逐条说明上市公 司不存在不 得实行
26 股权激励以及激励对象不得 参与股权激励的情形；说明股权激励计 是
划的实施会否导致上市公司股权分布不符合上市条件
27 股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围 是
股权激励计划拟授予的权益 数量及占上市公司股 本总额的百分比；
若分次实施的，每次拟授予 的权益数量及占上市 公司股本总 额的百
28 分比；设置预留权益的，拟 预留的权益数量及占 股权激励计 划权益 是
总额的百分比；所有在有效 期内的股权激励计划 所涉及的标 的股票
总数累计是否超过公司股本总额的 10%及其计算方法的说明
除预留部分外，激励对象为 公司董事、高级管理 人员的，是 否披露
其姓名、职务、各自可获授 的权益数量、占股权 激励计划拟 授予权
益总量的百分比；是否披露 其他激励对象（各自 或者按适当 分类） 是
29 的姓名、职务、可获授的权 益数量及占股权激励 计划拟授出 权益总
量的百分比；单个激励对象 通过全部在有效期内 的股权激励 计划获
授的公司股票累计是否超过公司股本总额 1%的说明
股权激励计划的有效期，股 票期权的授权日、可 行权日、行 权有效
30 期和行权安排，限制性股票 的授予日、限售期和 解除限售安 排等； 是
若激励计划有授予条件，授予日是否确定在授权条件成就之后
限制性股票的授予价格、股 票期权的行权价格及 其确定方法 。如采
用《管理办法》第二十三、 二十九条规定的方法 以外的其他 方法确
31 定授予价格、行权价格的， 是否对定价依据及定 价方式作出 说明， 是
独立财务顾问是否就该定价 的合理性、是否损害 上市公司利益以及
对股东利益的影响发表意见
激励对象获授权益、行使权 益的条件。拟分次授 出权益的， 是否披 是
32 露激励对象每次获授权益的 条件；拟分期行使权 益的，是否 披露激
励对象每次行使权益的条件 。是否明确约定授予 权益、行使 权益条
件未成就时，相关权益不得 递延至下期。如激励 对象包括董 事和高
管，是否披露激励对象行使 权益的绩效考核指标 ，同时充分 披露所
设定指标的科学性和合理性 。同时实行多期股权 激励计划的 ，若后
期激励计划的公司业绩指标 低于前期激励计划， 是否充分说明其原
因与合理性
公司授予权益及 激励对象行 使权益的程序；是否 明确上市公司不得 是
33 授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的期间
股权激励计划所涉及的权益 数量、行权价格的调 整方法和程 序（例 是
34 如实施利润分配、配股等方案时的调整方法）
股权激励会计处理方法、限 制性股票或股票期权 公允价值的 确定方
35 法、涉及估值模型重要参数 取值及其合理性、实 施股权激励 应当计 是
提费用及对上市公司经营业绩的影响
36 股权激励计划变更、终止的条件、需履行的审批程序 是
公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务变更、离职、 是
37 死亡等事项时如何实施股权激励计划
38 公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或争端解决机制 是
上市公司有关股权激励计划 相关信息披露文件不 存在虚假记 载、误
导性陈述或者重大遗漏的承 诺；激励对象有关披 露文件存在 虚假记
载、误导性陈述或者重大遗 漏导致不符合授予权 益或行使权 益情况 是
39 下全部利益返还公司的承诺 ；上市公司权益回购 注销和收益 收回程
序的触发标准和时点、回购 价格和收益的计算原 则、操作程 序、完
成期限等
上市公司在股权激励计划草 案中是否明确规定， 自股权激励计划授
予条件成就后60日或获得股东大会审议通过股权激励计划之日起60 是
40 日内（适用于未规定授予条件的情形），按相关规定完成权益授权、
登记、公告等相关程序
上市公 司在股权 激励计划 草案中是 否明确“ 股权 激励计划 的实施是
41 否可能导致股权分布不具备上市条件”，存在导致股权分布不具备上 是
市条件可能性的，是否披露解决措施
绩效考核指标是否符合相关要求
42 是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标 是
指标是否客观公开、清晰透 明，符合公司的实际情况，是否有利于 是
43 促进公司竞争力的提升
以同行业可比公司相关指标 作为对照依据的，选 取的对照公 司是否 不适用
44 不少于 3 家
45 是否说明设定指标的科学性和合理性 是
实行多期股权激励计划，后 期激励计划的公司业 绩指标低于 前期激 不适用
46 励计划的，是否充分说明原因与合理性
限制性股票合规性要求
47 授权日与首次解除解限日之间的间隔是否不少于 1 年 是
48 每期解除限售时限是否不少于 12 个月 是
各期解除限售 的比 例是否未超过 激 励对象获授限 制性 股票总额的 是
49 50%
50 股票授予价格是否不低于股票票面金额 是
股票授予价格是否不低于下 列价格较高者：（
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