300729 深市 乐歌股份

证券简称：乐歌股份                                        证券代码：300729
      乐歌人体工学科技股份有限公司

        Loctek Ergonomic Technology Corp.

          第一期员工持股计划

                （草案）

                    二〇二一年一月


                      声明

  本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划内容真实、准确和完整，不
存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担
个别和连带的法律责任。


                        风险提示

  1、公司本员工持股计划须经公司股东大会批准后方可实施，本员工持股计划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性。

  2、有关本次员工持股计划的资金来源、出资金额、实施方案等属初步结果，能否完成实施，存在不确定性。

  3、若员工认购资金较低时，本次员工持股计划存在低于预计规模或不能成立的风险。

  4、本员工持股计划最终对公司 A 股普通股股票的购买情况以实际执行情况为准，存在不确定性。

  5、本次员工持股计划相关管理协议尚未签订，存在不确定性。

      敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。


                        特别提示

  1、《乐歌人体工学科技股份有限公司第一期员工持股计划（草案）》系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 4 号——员工持股计划》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定，由公司董事会制定并通过。

  2、本员工持股计划遵循依法合规、自愿参加、风险自担的原则，不存在摊派、强行分配等强制员工参加本员工持股计划的情形。

  3、本员工持股计划委托上海迎水投资管理有限公司（以下简称“迎水投资”）管理，迎水投资已在中国证券投资基金业协会登记为私募基金管理人，并为本持股计划设立了迎水聚宝 18 号私募证券投资基金，以法律法规允许的途径购买和持有乐歌股份股票，其中乐歌股份股票主要通过在二级市场购买（包括通过协议转让定向受让股东股份、大宗交易、竞价等方式）取得并持有。

  4、本次员工持股计划的参加对象为公司部分董事（不含独立董事）、监事、中高层管理人员、其他核心骨干人员等，总人数不超过 200 人，具体参加人数、名单将由公司遴选并根据员工实际缴款情况确定。

  5、本持股计划的资金来源为公司员工的合法薪酬、自筹资金及员工持股计划通过法律、行政法规允许的融资方式筹集的资金（若有），其中员工自筹资金不超过
3,800 万元，对外融资金额与员工自筹资金比例不超过 1 比 1，资金总额上限为 7,600
万元。

  本持股计划是否向外部金融机构申请融资及融资金额均存在不确定性，以实际缴款金额和最终实施计划为准。公司不存在向员工提供财务资助或为其贷款提供担保的情形。

  6、本员工持股计划股票来源：本员工持股计划涉及的股票拟通过二级市场购买（包括通过协议转让定向受让股东股份、大宗交易、竞价等方式）或法律法规允许的其他方式取得。

  按本次拟筹集资金总额上限和本次董事会召开前一日收盘价 39.42 元/股作为股票平均买入价格进行测算，本员工持股计划的买入股票总数量不超过 192.8 万股，约占
本公告披露日总股本的 1.39%，符合《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》中“公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不超过公司股本总额的10%、单个员工所获股份权益对应的股票总数累计不超过公司股本总额的 1%”的要求。
  员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。最终标的股票的购买情况以实际执行情况为准，尚存在不确定性。

  7、本员工持股计划的存续期限不超过 36 个月，自股东大会审议通过本员工持股计划（草案）且公司公告最后一笔标的股票登记过户至本员工持股计划名下之日起算，存续期满可展期。存续期满且未展期的，本员工持股计划自行终止。

  员工持股计划所获得的标的股票的锁定期为 12 个月，自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起算。

  8、公司实施员工持股计划前，将通过职工代表大会征求员工意见。公司董事会审议通过本员工持股计划后，公司将发出召开股东大会的通知，本员工持股计划经公司股东大会审议通过后方可实施。股东大会审议通过本员工持股计划后的 6 个月内，本员工持股计划完成标的股票的购买。

  9、公司实施员工持股计划涉及的财务、会计处理及其税收等问题，按有关财务制度、会计准则、税务制度规定执行，员工因本员工持股计划实施而需缴纳的相关税负由员工自行承担。

  10、本员工持股计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。


                      目录


释义...... 7
一、员工持股计划的目的 ...... 8
二、员工持股计划的基本原则 ...... 8
三、员工持股计划的参加对象及确定标准 ...... 8
四、员工持股计划的资金来源、股票来源和规模 ...... 10
五、员工持股计划的存续期和所涉及的标的股票的锁定期 ...... 11
六、员工持股计划的管理模式 ...... 12
七、股东大会授权董事会事项 ...... 18
八、员工持股计划变更、终止和展期的情形及决策程序 ...... 18
九、员工持股计划的资产构成、权益分配及处置办法...... 19
十、员工持股计划存续期满后股份的处置办法 ...... 21
十一、 公司融资时本次员工持股计划的参与方式 ...... 21
十二、 员工持股计划管理机构的选任、管理协议条款...... 21
十三、一致行动关系和关联关系说明 ...... 22
十四、实施员工持股计划的程序 ...... 23
十五、其他重要事项 ...... 23

                          释义

    在本员工持股计划中，除非文中另有所指，下列简称特指如下含义：

              简称                                    全称

乐歌股份、公司、本公司              指 乐歌人体工学科技股份有限公司

本员工持股计划、员工持股计划、本次      乐歌人体工学科技股份有限公司第一期
                                    指

员工持股计划                            员工持股计划

持有人                              指 出资参加本员工持股计划的公司员工

持有人会议                          指 员工持股计划持有人会议

管理委员会                          指 员工持股计划管理委员会

资产管理机构，专业机构，管理人      指 指具有资质的资产管理机构

                                        本员工持股计划通过合法的方式购买和
标的股票                            指

                                        持有的乐歌股份股票

《公司法》                          指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》                          指 《中华人民共和国证券法》

《劳动合同法》                      指 《中华人民共和国劳动合同法》

                                        《关于上市公司实施员工持股计划试点
《指导意见》                        指

                                        的指导意见》

                                        《深圳证券交易所上市公司信息披露指
《创业板信息披露备忘录》            指

                                        引第 4 号——员工持股计划》

                                        《乐歌人体工学科技股份有限公司章
《公司章程》                        指

                                        程》

元、万元                            指 人民币元、人民币万元

    本文中若出现总数与各分项值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。


    一、员工持股计划的目的

  公司员工自愿、合法、合规地参与员工持股计划，实施员工持股计划的意义和目的在于：

  1.进一步完善公司的薪酬激励体系，完善员工与全体股东的利益共享和风险共担机制，实现股东、公司和员工利益的一致；

  2.改善公司治理水平，扩展员工参与公司治理的途径，调动员工参与公司内部事务的积极性；

  3.实现公司与员工“同呼吸、共命运”，能够充分调动公司员工的积极性，稳定员工队伍，提高职工凝聚力和公司竞争力，从而更好地促进公司持续、健康发展；

  4.兼顾公司长期利益和短期利益，支持公司人力资源管理建设，为公司实现多层次、多梯队、多种类的人才储备提供帮助，从而更好地促进公司发展。

    二、员工持股计划的基本原则

    （一）依法合规原则

  公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。

    （二）自愿参与原则

  公司实施员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加，公司不以摊派、强行分配等方式强制员工参加员工持股计划。

    （三）风险自担原则

  本员工持股计划参与人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。

    三、员工持股计划的参加对象及确定标准

    （一）员工持股计划的参加对象

    公司根据《公司法》、《证券法》、《指导意见》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，并结合实际情况，确定了本次员工持股计划的参与对象名单。员工持股计划参与对象应为公司或公司合并报表范围内子公司的正式在岗员工，参与对象应在公司或下属子公司全职工作、签订劳动合同且领取薪酬。公司董

事会可根据员工变动情况、考核情况，对参与持股计划的员工名单和分配比例进行调整。

    （二）员工持股计划的持有人范围及确定标准

  参加本员工持股计划的人员包括公司董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员、中层管理人员、其他核心骨干人员等，总人数不超过 200 人，具体参加人数、名单将由公司遴选并根据员工实际缴款情况确定。公司董事会可根据员工变动情况、考核情况，对参与员工持股计划的员工名单和分配比例进行调整。

  1.本员工持股计划的参加对象应符合下述标准之一：

  （1）公司董事（不包括独立董事）、监事、高级管理人员；

  （2）在公司、公司下属子公司任职的中层管理人员；

  （3）在公司、公司下属子公司任职的核心骨干员工；

  （4）经公司董事会认定的其他员工。

  2.符合上述标准的参加对象按照依法合规、自愿参与、风险自担的原则参加员工持股