一品红药业股份有限公司关于
2021 年度募集资金存放与使用情况的
专 项 报 告
一、募集资金基本情况
（一）首次公开发行股票实际募集资金金额情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准一品红药业股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017] 1882 号）核准，一品红药业股份有限公司（以下简称“公司”）向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 4,000 万股，每
股面值 1.00 元，每股发行价格为 17.05 元，募集资金总额为 682,000,000.00 元，
扣除发行费用 64,886,226.41 元，实际募集资金净额 617,113,773.59 元。
截至 2017 年 11 月 13 日，首次公开发行募集的货币资金已全部到达本公司
并入账，业经广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了“广会验字[2017]G14003470365 号”《验资报告》。
（二）公开发行可转债实际募集资金金额情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意一品红药业股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2020〕3316 号）准核，公司获准向不特定对象发行可转换公司债券不超过人民币 48,000.00 万元。公司本次实际发行可转换公司债券 480 万张，每张面值为人民币 100 元，按面值发行，发行总额为人民币 480,000,000.00 元，扣除各项发行费用 7,605,283.03 元后，募集资金净额为人民币 472,394,716.97 元。
截至 2021 年 2 月 3 日，公开发行可转债募集的货币资金已全部到达本公司
并入账，业经华兴会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并于 2021 年 2 月 3 日
出具了“华兴验字[2021]21002790013 号”《验证报告》。
（三）2021 年度募集资金使用情况及期末余额
1、2021 年度公司首次公开发行股票募集资金使用情况如下：
货币单位：人民币元
项 目 金额 备注
截至 2020 年 12 月 31 日募集资金专户余额 266,420,801.15
加：累计利息收入扣除手续费净额 615,164.86
理财产品收益 1,169,848.28
赎回理财产品 50,000,000.00
临时补充流动资金转回 60,000,000.00
经营性收款 13,765,761.32
减：直接投入承诺投资项目 233,465,319.15
购买理财产品 50,000,000.00
临时补充流动资金 60,000,000.00
项目结项结转流动资金 34,322,309.03
截至 2021 年 12 月 31 日募集资金专户余额 14,183,947.43
注：公司 2021 年 12 月误将募集资金专户用作经营性收款 13,765,761.32 元，该款项已
于 2022 年 1 月 4 日从募集资金专户中转出。
2、2021 年度公司公开发行可转债募集资金使用情况如下：
货币单位：人民币元
项 目 金额 备注
公开发行可转债募集资金总额 480,000,000.00
加：累计利息收入扣除手续费净额 4,674,322.07
理财产品收益 717,234.25
赎回理财产品 180,000,000.00
减：直接投入承诺投资项目 154,858,117.77
购买理财产品 180,000,000.00
直接补充流动资金 84,000,000.00
截至 2021 年 12 月 31 日募集资金专户余额 246,533,438.55
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，最大限度保护投资者权益，公司依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文件的规定，
对募集资金实行专户存储，并结合公司实际情况，制定了《一品红药业股份有限公司募集资金使用管理制度》。
2017 年 11 月 22 日，公司分别与中国工商银行股份有限公司广州粤秀支
行、中国建设银行股份有限公司广州直属支行、交通银行股份有限公司广州番禺支行及时任保荐机构广发证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》。上述监管协议主要条款与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。
2019 年 1 月 4 日，公司、子公司广州市联瑞制药有限公司与中国工商银
行股份有限公司广州粤秀支行以及时任保荐机构广发证券股份有限公司签署了《募集资金三方监管协议》。上述监管协议主要条款与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。
2020 年 8 月 12 日，因为公司聘请光大证券股份有限公司担任公司向不特
定对象发行可转换公司债券项目保荐机构，公司与原上市保荐机构广发证券股份有限公司的保荐协议终止，其未完成的持续督导工作由光大证券股份有限公司承接。
2021 年 3 月 2 日，公司、子公司广州润霖医药科技有限公司、广州一品
红制药有限公司、保荐机构光大证券股份有限公司和相关开户银行就可转债募集资金签订了《募集资金三方监管协议》。上述监管协议主要条款与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。
截至 2021 年 12 月 31 日，上述监管协议均得到了切实有效的履行。
（二）募集资金专户存储情况
1、首次公开发行股票募集资金专户存储情况
截至2021年12月31日，募集资金在银行专户的存款金额为14,183,947.43元，募集资金具体存放情况如下：
货币单位：人民币元
开户银行 存款方式 存款余额 备注
中国工商银行股份有限公司广州粤 活期存款 13,768,286.20 药业募集资金总账户
秀支行（3602015029201821001）
中国工商银行股份有限公司广州粤 活期存款 一品红药业（润霖）研发中心建设
秀支行（3602015029201821125） 项目
中国工商银行股份有限公司广州粤 活期存款 415,661.23 一品红药业广州联瑞厂区生产基
秀支行（3602015009201925428） 地建设项目
中国建设银行股份有限公司广州支 活期存款 广州一品红制药有限公司营销网
行（44050158010700000816） 络建设项目
交通银行股份有限公司广州番禺支 活期存款 一品红药业股份有限公司信息化
行（441162949018800021778） 升级建设项目
开户银行 存款方式 存款余额 备注
交通银行股份有限公司广州番禺支 活期存款 一品红药业（润霖）研发中心建设
行（441162949018800021930） 项目
合计 14,183,947.43
注：公司 2021 年度因项目结项注销了广州一品红制药有限公司营销网络建设项目、一品红药业股份有限公司信息化升级建设项目、一品红药业（润霖）研发中心建设项目的银行账户。
2、公开发行可转债募集资金专户存储情况
截至2021年12月31日，募集资金在银行专户的存款金额为246,533,438.55元，募集资金具体存放情况如下：
货币单位：人民币元
开户银行 存款方式 存款余额 备注
招商银行股份有限公司广州分行营 活期存款 41,295.08 药业募集资金总账户
业部（120906432010668）
招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 活期存款 89,240,489.64 一品红药业（润霖）研发中心建设
广 州 分 行（120918936810388） 项目
中国工商银行股份有限公司广州粤 活期存款 157,251,653.83 生产车间升级改建项目
秀支行（3602015029202091980）
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