一品红药业股份有限公司
2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
一、募集资金基本情况
（一）首次公开发行股票实际募集资金金额情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准一品红药业股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017] 1882 号）核准，一品红药业股份有限公司（以下简称“公司”）向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 4,000 万股，每
股面值 1.00 元，每股发行价格为 17.05 元，募集资金总额为 682,000,000.00 元，
扣除发行费用 64,886,226.41 元，实际募集资金净额 617,113,773.59 元。
2017 年 11 月 13 日，首次公开发行募集的货币资金已全部到达本公司并入
账，业经广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了“广会验字[2017]G14003470365 号”《验资报告》。
（二）公开发行可转债实际募集资金金额情况
公司向不特定对象发行可转换公司债券事项经中国证券监督管理委员会“证监许可［2020］3316 号”文同意注册，向不特定对象发行可转换公司债券 4,800,000张，募集资金总额为人民币 480,000,000.00 元，扣除各项发行费用 7,605,283.03元后，募集资金净额为人民币 472,394,716.97 元。上述资金到位情况已由华兴会
计师事务所（特殊普通合伙）验证，并于 2021 年 2 月 3 日出具了华兴验字[2021]
21002790013 号《一品红药业股份有限公司验资报告》。
（三）2021 年半年度募集资金使用情况及期末余额
1、2021 年半年度公司首次公开发行股票募集资金使用情况如下：
货币单位：人民币元
项 目 金额 备注
截至 2020 年 12 月 31 日募集资金专户余额 266,420,801.15
加：累计利息收入扣除手续费净额 87,895.49
理财产品收益 309,907.76
减： 购买理财产品 50,000,000.00
补充流动资金 18,000,000.00
直接投入承诺投资项目 146,151,529.94
项目结项结转流动资金 34,324,640.44
截至 2021 年 6 月 30 日募集资金专户余额 18,342,434.02
2、2021 年半年度公司公开发行可转债募集资金使用情况如下：
货币单位：人民币元
项 目 金额 备注
公开发行可转债募集资金总额 480,000,000.00
加：累计利息收入扣除手续费净额 2,042,377.84
减：支付的发行费用 7,605,283.03
补充流动资金 76,394,716.97
直接投入承诺投资项目 86,025,867.48
购买理财产品 80,000,000.00
截至 2021 年 6 月 30 日募集资金专户余额 232,016,510.36
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，最大限度保护投资者权益，公司依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、等文件的规定，对募集资金实行专户存储，并结合公司实际情况，制定了《一品红药业股份有限公司募集资金使用管理制度》。
2017 年 11 月 22 日，公司分别与中国工商银行股份有限公司广州粤秀支行、
中国建设银行股份有限公司广州直属支行、交通银行股份有限公司广州番禺支行及时任保荐机构广发证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》。上述监管协议主要条款与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。截至
2020 年 6 月 30 日止，上述监管协议均得到了切实有效的履行。
2019 年 1 月 4 日，公司、子公司广州市联瑞制药有限公司与中国工商银行
股份有限公司广州粤秀支行以及时任保荐机构广发证券股份有限公司签署了《募集资金三方监管协议》。上述监管协议主要条款与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。
2020 年 8 月 12 日，因为公司聘请光大证券股份有限公司担任公司向不特定
对象发行可转换公司债券项目保荐机构，公司与原上市保荐机构广发证券股份有
限公司的保荐协议终止，其未完成的持续督导工作由光大证券股份有限公司承
接。截至 2021 年 6 月 30 日止，上述监管协议均得到了切实有效的履行。
2021 年 3 月 2 日，公司、子公司广州润霖医药科技有限公司、广州一品红
制药有限公司、保荐机构光大证券股份有限公司和相关开户银行就可转债募集资 金签订了《募集资金三方监管协议》。上述监管协议主要条款与深圳证券交易所
三方监管协议范本不存在重大差异。截至 2021 年 6 月 30 日止，上述监管协议均
得到了切实有效的履行。
（二）募集资金专户存储情况
1、首次公开发行股票募集资金专户存储情况
截至2021年6月30日，首次公开发行股票募集资金在银行专户的存款金额为 18,342,434.02元，募集资金具体存放情况如下：
货币单位：人民币元
开户银行 存款方 存款余额 备注
式
中国工商银行股份有限公司广州粤秀支 活期存 药业募集资金总账
行（3602015029201821001） 款 户
中国工商银行股份有限公司广州粤秀支 活期存 20,584.99 润霖厂区生产基地
行（3602015029201821125） 款 建设
中国工商银行股份有限公司广州粤秀支 活期存 18,321,832.60 联瑞厂区生产基地
行（3602015009201925428） 款 建设
中国建设银行股份有限公司广州直属支 活期存 0.00 营销网络建设项目
行（44050158010700000816） 款
交通银行股份有限公司广州番禺支行 活期存 0.00 信息化升级建设项
（441162949018800021778） 款 目
交通银行股份有限公司广州番禺支行 活期存 16.43 研发中心建设项目
（441162949018800021930） 款
合计 18,342,434.02
备注：2021 年 1 月 26 日，公 司因为 项目结 项注销 了广州一 品红制药有限公司营销
网络建设项目、一品红药业股份有限公司信息化升级建设项目的银行账户。
2、公开发行可转债募集资金专户存储情况
截至 2021 年 6 月 30 日，公开发行可转债募集资金在银行专户的存款金额为
232,016,510.36元，募集资金具体存放情况如下：
货币单位：人民币元
开户银行 存款方式 存款余额 备注
中国工商银行股份有限公司广州粤秀支行 活期存款 40,915.06 药业募集资金总账
（3602015029202010668） 户
招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 广 州 分 行 活期存款 76,153,806.43 医药创新产业园（一
（120918936810388） 期）建设
中国工商银行股份有限公司广州粤秀支行 活期存款 155,821,788.87 生产车间升级改建
（3602015029202091980） 项目
合计 232,016,510.36
（三）募集资金余额账户形成情况
1、首次募集资金账户情况
截至 2021 年 6 月 30 日，募集资金余额账户形成情况如下：
货币单位：人民币元
项 目 金额 备注
首次公开发行股票募集资金总额 682,000,000.00
加：累计利息收入扣除手续费净额 1,440,409.21
理财产品收益 37,845,676.89
减：支付的发行费用 64,886,226.41
直接投入承诺投资项目 535,732,785.23
购买理财产
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