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300723 深市 一品红


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一品红:首次公开发行股票并在创业板上市网下发行初步配售结果公告

公告日期:2017-11-09

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一品红药业股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市
网下发行初步配售结果公告
保荐人(主承销商):广发证券股份有限公司
特别提示
一品红药业股份有限公司(以下简称“发行人”)首次公开发行不超过 4,000
万股人民币普通股( A 股)(以下简称“本次发行”)并在创业板上市的申请已获
中国证券监督管理委员会证监许可【 2017】 1882 号文核准。 本次发行采用网下向
投资者询价配售(以下简称“网下发行”)和网上按市值申购向公众投资者定价
发行(以下简称“网上发行”)相结合的方式。
发行人与主承销商广发证券股份有限公司(以下简称“广发证券”、“主承
销商”)协商确定本次发行股份数量为 4,000 万股。回拨机制启动前,网下初始
发行数量为 2,400 万股,占本次发行总股数的 60.00%;网上初始发行数量为 1,600
万股,占本次发行总股数的 40.00%。本次发行价格为人民币 17.05 元/股。根据
《 一品红药业股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发行公告》(以下
简称“ 《发行公告》”)公布的回拨机制,由于网上初步有效申购倍数为 8,087.55097
倍,高于 150 倍,发行人和主承销商决定启动回拨机制,将本次发行股份的 50%
由网下回拨至网上。回拨后,网下最终发行数量为 400 万股,占本次发行总股数
的 10%;网上最终发行数量为 3,600 万股,占本次发行总股数的 90%。回拨机制启
动后,网上发行最终中签率为 0.0278205356%。
本次发行在缴款环节有重大变化,敬请投资者重点关注,主要变化如下:
1、网下投资者应根据《 一品红药业股份有限公司首次公开发行股票并在创业板
上市网下发行初步配售结果公告》,于 2017 年 11 月 9 日( T+2 日) 16:00 前,按最
终确定的发行价格与获配数量,及时足额缴纳新股认购资金。如同一配售对象同日
获配多只新股,务必对每只新股分别足额缴款,并按照规范填写备注。如配售对象
2
单只新股资金不足,将导致该配售对象当日全部获配新股无效,由此产生的后果由
投资者自行承担。 
网上投资者申购新股中签后,应根据《 一品红药业股份有限公司首次公开发行
股票并在创业板上市网上定价发行摇号中签结果公告》 履行缴款义务,确保其资金
账户在 2017 年 11 月 9 日( T+2 日)日终有足额的新股认购资金,投资者款项划付
需遵守投资者所在证券公司的相关规定。 
网下和网上投资者放弃认购部分的股份由主承销商包销。 
2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量
的 70%时,主承销商将中止本次新股发行,并就中止发行的原因和后续安排进行信
息披露。
3、有效报价网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足
额缴纳认购款的,将被视为违约并应承担违约责任,主承销商将违约情况报中国证
券业协会备案。网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签后未足额缴款的情形
时, 6 个月内不得参与新股、可转换公司债券、可交换公司债券申购。
4、本公告一经刊出,即视同已向参与网下申购并获得初步配售的网下投资者送
达获配缴款通知。
一、 网下发行申购情况及初步配售结果
(一)网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法(证监会令[第 135 号])》的要求,主承销
商对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据深圳证券交易所网下发
行电子平台最终收到的有效申购结果,主承销商做出如下统计:
本次发行的网下申购工作已于2017年11月7日( T日)结束。经核查确认, 4,706
家网下投资者管理的7,143个有效报价配售对象中,有26家网下投资者管理的26个
有效报价配售对象未参与网下申购; 4,680家网下投资者管理的7,117个有效报价配
售对象按照《发行公告》的要求参与了网下申购,有效申购数量为5,662,310万股。
未参与网下申购的具体名单如下:
3
序号 投资者 配售对象 申购数量
(万股)
1 刘海兰 刘海兰 800
2 刘颖 刘颖 800
3 刘朝晨 刘朝晨 800
4 洪秋婷 洪秋婷 800
5 郭志彦 郭志彦 800
6 邹桂林 邹桂林 800
7 王本善 王本善 800
8 中国华建投资控股有限公司 中国华建投资控股有限公司 800
9 林晓斌 林晓斌 800
10 徐永寿 徐永寿 800
11 翁武游 翁武游 800
12 中交西安筑路机械有限公司 中交西安筑路机械有限公司 800
13 程辉 程辉
(深市股东代码末四位: 2212) 800
14 沈尧林 沈尧林 800
15 赵银女 赵银女 800
16 张吉胜 张吉胜 800
17 李永红 李永红 800
18 曾宪经 曾宪经 800
19 方蕾 方蕾 800
20 李锡光 李锡光 800
21 陈维华 陈维华 800
22 荆萌 荆萌 800
23 李伟彬 李伟彬 800
24 宝塔石化集团有限公司 宝塔石化集团有限公司 800
25 白亮 白亮 800
26 张健媛 张健媛 800
合计 20,800 
(二)网下初步配售结果
根据《 一品红药业股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市初步询价及
推介公告》(以下简称《初步询价及推介公告》)中公布的网下配售原则和计算方
法,发行人和主承销商对网下发行股份进行了初步配售, 配售股数只取计算结果的
整数部分,不足一股的零股累积后由保荐人(主承销商)配售给获配数量最大的A类
投资者;若配售对象中没有A类投资者,则零股配售给获配数量最大的B类投资者;
若配售对象中没有B类投资者,则零股配售给获配数量最大的C类投资者;若获配数
量相同,则按照申购时间先后配售给申购时间早的投资者;如果按照上述方法仍不
能确定,则以投资者申购时在深交所网下发行电子平台中记录先后顺序为准;若由
4
于获配零股导致该投资者的配售股份超出其有效申购数量时,则超出部分按前述规
则顺序配售给下一投资者,直至零股分配完毕。
各类型网下投资者有效申购及初步配售情况如下表:
投资者类别
有效申购股数
(万股)
占总有效申
购数量比例
初步配售股数
(万股)
各类投资者
初步配售比例
占网下发行
总量的比例
公募基金、 养老
金和社保基金
( A 类)
1,116,610 19.720% 218.0625 0.01952321% 54.516%
年金保险资金
( B 类) 317,580 5.609% 61.9678 0.01952321% 15.492%
其他投资者
( C 类) 4,228,120 74.671% 119.9697 0.00283814% 29.992%
总计 5,662,310 100.000% 400.0000 - 100.000%
初步配售结果符合《初步询价及推介公告》中公布的网下初步配售原则。各配
售对象获配情况详见“附表:网下投资者初步配售明细表”。
二、主承销商联系方式
网下投资者对本公告所公布的网下初步配售结果如有疑问,请与本次发行的
主承销商广发证券联系。具体联系方式如下:
联系电话: 020-87555297、 87557727
联系人:资本市场部
发行人: 一品红药业股份有限公司
保荐人(主承销商):广发证券股份有限公司
2017 年 11 月 9 日

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附表:网下投资者初步配售明细表
序 号
投资者 配售对象
配售
对象
类型
申购数量
(万股) 
初步配售数
量(股) 
1 上海大众公用事业(集
团)股份有限公司
上海大众公用事业(集团)股份
有限公司自有资金投资账户 C 800 227
2 宁波富兴电力燃料有限公
司 宁波富兴电力燃料有限公司 C 800 227
3 黄海涛 黄海涛 C 800 227
4 陈佳琪 陈佳琪 C 800 227
5 曹继东 曹继东 C 800 227
6 陆威 陆威 C 800 227
7 王坚宏 王坚宏 C 800 227
8 张捍华 张捍华 C 800 227
9 李嘉永 李嘉永 C 800 227
10 管敏宏 管敏宏 C 800 227
11 牛花香 牛花香 C 800 227
12 李绍明 李绍明 C 800 227
13 北京国际信托有限公司 北京国际信托有限公司自营账户 C 800 227
14 吴楚如 吴楚如 C 800 227
15 恒富(珠海)置业有限公
司 恒富(珠海)置业有限公司 C 800 227
16 王秀荣 王秀荣 C 800 227
17 陈朝辉 陈朝辉 C 800 227
18 中意资产管理有限责任公

中意资管-招商银行-云南国际信
托有限公司-绝对回报 2 号资产
管理产品
C 800 227
19 中意资产管理有限责任公

中意资管-招商银行-云南国际信
托有限公司-策略精选 89 号资产
管理产品
C 800 227
20 中意资产管理有限责任公

中意资管-招商银行-华润深国投
信托-华润信托·正前方增强 1
期集合资金信托计划
C 800 227
21 中意资产管理有限责任公

中意资管-招商银行-云南国际信
托有限公司-绝对回报 3 号资产
管理产品
C 800 227
22 中意资产管理有限责任公

中意资管-工商银行-中意资产-
优选回报资产管理产品 C 800 227
23 中意资产管理有限责任公

中意资管-民生银行-中意资产-
多因子精选 36 号资产管理产品 C 800 227
24 尤金焕 尤金焕 C 800 227
25 中意资产管理有限责任公

中意资管-工商银行-策略精选 7
号资产管理产品 C 800 227
26 中意资产管理有限责任公

中意资管-工商银行-新回报 1 号
资产管理产品 C 800 227
27 中意资产管理有限责任公

中意资管-工商银行-策略精选 6
号资产管理产品 C 800 227
28 杜小敏 杜小敏 C 800 227
29 中意资产管理有限责任公

中意资管-工商银行-策略精选 4
号资产管理产品 C 800 227
30 中意资产管理有限责任公

中意资管-民生银行-中意资产多
因子精选 1 号资产管理产品 C 800 227
8
31 中意资产管理有限责任公

中意资管-农业银行-强势轮动资
产管理产品 C 800 227
32 中意资产管理有限责任公

中意资管-工商银行-策略精选
56 号资产管理产品 C 800 227
33 中意资产管理有限责任公

中意资管-工商银行-策略精选
55 号资产管理产品 C 800 227
34 中意资产管理有限责任公

中意资管-工商银行-策略精选
54 号资产管理产品 C 800 227
35 尤小华 尤小华 C 800 227
36 孙佐权 孙佐权 C 800 227
37 张慧嫔 张慧嫔 C 800 227
38 广东筠业投资有限公司 广东筠业投资有限公司 C 800 227
39 尤小平 尤小平 C 800 227
40 伍翠珍 伍翠珍 C 800 227
41 赖星凤 赖星凤 C 800 227
42 华峰集团有限公司 华峰集团有限公司 C 800 227
43 冯小兰 冯小兰 C 800 227
44 严居能 严居能 C 800 227
45 黎耀枢 黎耀枢 C 800 227
46 陈栋良 陈栋良 C 800 227
47 黄玉泉 黄玉泉 C 800 227