证券代码：300715 证券简称：凯伦股份 公告编号:2021-046
江苏凯伦建材股份有限公司
关于调整 2021 年限制性股票激励计划相关事项的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，不存在虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
● 限制性股票调整后首次授予价格：11.07元/股。
● 限制性股票调整后首次授予数量：500.16万股
● 限制性股票调整后首次授予人数：136人
江苏凯伦建材股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于 2021 年 3 月
23 日召开第四届董事会第二次会议、第四届监事会第二次会议审议通过了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年限制性股票激励计划相关事项的议案》，根据公司 2021 年第一次临时股东大会批准的《2021 年限制性股票激励计划（草案）》等相关文件及授权，公司董事会对 2021 年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）首次授予数量及激励对象进行调整。具体情况如下：
一、已履行的决策程序和信息披露情况
1、2021年3月23日，公司第四届董事会第二次会议、第四届监事会第二次会议审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司2021年限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于核实公
殷俊明先生就提交股东大会审议的本次激励计划相关议案向全体股东征集了投票权 ，北京国枫律师事务所出具了法律意见书。
2、公司对本次授予的激励对象在公司内部进行了公示，公示期为自2021年3月24日起至2021年4月2日止。截至公示期满，公司监事会未收到对本次拟激励对象的异议。监事会对激励计划激励对象名单进行了核查，并于2021年4月3日披露了《监事会关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
3、2021年4月9日，公司召开2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司2021年限制性股票激励计划相关事项的议案》，并于公司指定信息披露媒体巨潮资讯网披露了《2021年第一次临时股东大会决议公告》、《2021 年第一次临时股东大会的法律意见书》和《关于公司 2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
4、2021年6月4日，公司第四届董事会第六次会议、第四届监事会第五次会议审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于向激励对象首次授予2021年限制性股票的议案》，公司独立董事发表了同意的独立意见，监事会对此发表了核查意见，北京国枫律师事务所出具了法律意见书。
二、本次激励计划调整的情况
（一）权益分派导致的调整
公司2020年度利润分配的相关议案已经公司2020年度股东大会审议通过，利润分配方案为：以总股本170,752,000股为基数，每10股派发现金红利6元（含税），以资本公积向全体股东每10股转增8股，共计派发现金红利102,451,200元，转增136,601,600股，转增后股本为307,353,600股。2021年4月23日公司披露了《2020年年度权益分派实施公告》（公告编号:2021-034），股权登记日为2021年4月29日，除权除息日为2021年4月30日。鉴于2020年年度权益分派已实施完成，根据《公司2021年
第一次临时股东大会的授权拟对限制性股票授予数量、价格做相应的调整。
（二）限制性股票授予价格的调整
根据《激励计划》有关规定，若在本计划公告当日至激励对象完成限制性股票股份登记期间，公司有派息、资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股等事项，应对限制性股票的授予价格进行相应的调整。调整方法如下：
派息的调整方法为：P＝P0-V
其中：P0为调整前的授予价格；V为每股的派息额；P为调整后的授予价格。经派息调整后，P仍须大于1。
资本公积转增股本的调整方法为：P＝P0÷（1＋n）
其中：P0为调整前的授予价格；n为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细的比率；P为调整后的授予价格。
调整后的限制性股票授予价格为：P=(P0-V)÷(1＋n)=(20.52元/股-0.6元/股)÷(1＋80%)=11.07元/股。
综上，本次股权激励计划首次授予的限制性股票价格由20.52元/股调整为11.07元/股。
（三）限制性股票授予数量和人数的调整
1、根据《激励计划》有关规定，若在本计划公告当日至激励对象完成限制性股票股份登记期间，公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股等事项，应对限制性股票数量进行相应的调整。调整方法如下：
资本公积转增股本的方法为：Q＝Q0×（1＋n）
其中：Q0为调整前的限制性股票数量；n为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）；Q为调整后的限制性股票数量。
调整后的限制性股票数量为：Q＝Q0×（1＋n）=314.60万股×（1＋80%）=566.28万股。
2、由于公司《激励计划》确定的161名激励对象中，3名激励对象已离职，22名激励对象因个人原因自愿放弃公司拟向其授予的限制性股票,本次激励计划首次授予激励对象人数由161人调整为136人，首次授予的限制性股票总数由314.60万股调整为
综上，本次股权激励计划拟授予的限制性股票总数由390万股调整为635.88万股，其中首次授予的限制性股票由314.60万股调整为500.16万股，预留的限制性股票由75.40万股调整为135.72万股，首次授予激励对象人数由161人调整为136人。
除上述调整内容外，本次实施的激励计划其他内容与公司2021年第一次临时股东大会审议通过的激励计划一致。
调整后的具体情况如下：
姓名 职务 获授的限制性股票数 占授予限制性股票 占目前总股本
量(万股) 总数的比例 的比例
闫江 副总经理、董事会 10.80 1.70% 0.03%
秘书
中层管理人员及核心技术（业务） 489.36 76.96% 1.59%
骨干（135 人）
预留 135.72 21.34% 0.44%
合计 635.88 100.00% 2.06%
三、本次调整事项对公司的影响
公司本次激励计划的调整符合《上市公司股权激励管理办法》及公司《2021 年
限制性股票激励计划（草案）》的相关规定。公司本次对 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单、首次授予价格及数量的调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。
四、独立董事意见
因限制性股票激励计划公告日至向激励对象首次授予 2021 年限制性股票期间，
公司完成了 2020 年的权益分配方案，根据《激励计划（草案）》，公司调整了限制性股票激励计划的授予人数、价格和数量。
公司本次对 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单、首次授予
价格及数量的调整，符合《上市公司股权激励管理办法》及《激励计划（草案）》中相关调整事项的规定，本次调整内容在公司 2021 年第一次临时股东大会对公司董事会的授权范围内，调整程序合法、合规，因此我们同意公司对首次授予价格、激励对象及授予数量的调整。
五、监事会意见
监事会认为：公司本次对 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名
单、首次授予价格及数量的调整，符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规及公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）的有关规定，不存在损害公司及股东利益的情形，同意公司本次调整。
六、法律意见书的结论意见
北京国枫律师事务所出具了《北京国枫律师事务所关于江苏凯伦建材股份有限公司2021年限制性股票激励计划股票授予事项的法律意见书》，结论认为：凯伦股份本次激励计划的批准与授权、授予日的确定、激励对象和授予数量及授予价格、授予条件的成就事项，均符合《公司法》《证券法》《管理办法》等相关法律、法规、规范性文件和《股权激励计划（草案）》的相关规定，合法、有效。
七、备查文件
1、《江苏凯伦建材股份有限公司第四届董事会第六次会议决议》；
2、《江苏凯伦建材股份有限公司第四届监事会第五次会议决议》；
3、《独立董事关于第四届董事会第六次会议相关事项的独立意见》；
4、《北京国枫律师事务所关于江苏凯伦建材股份有限公司2021年限制性股票激励计划股票授予事项的法律意见书》
特此公告。
江苏凯伦建材股份有限公司
董事会
2021 年 6 月 4 日
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