证券代码：300715 证券简称：凯伦股份 公告编号:2021-018
江苏凯伦建材股份有限公司
关于 2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，不存在
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引(2020 年修订)》及相关格式指引的规定，将本公司募集资金 2020 年度存放与使用情况专项说明如下。
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
1．2017 年首次公开发行股票募集资金
经中国证券监督管理委员会证监〔2017〕1776 号文核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商中泰证券股份有限公司向社会公众公开发行人民币
普通股（A 股）股票 1,800.00 万股，发行价为每股人民币 12.50 元，共计募集
资金 225,000,000.00 元，坐扣承销和部分保荐费用 17,547,169.82 元（不含税）后的募集资金为 207,452,830.18 元，已由主承销商中泰证券股份有限公司于
2017 年 10 月 18 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除部分保荐费、律师费、
审计费、法定信息披露等其他发行费用 14,919,073.76 元（不含税）后，公司本次募集资金净额为 192,533,756.42 元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具《验资报告》（天健验〔2017〕401号）。
2．2019 年配股募集资金
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2019〕2281 号文核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商中天国富证券有限公司采用网上定价发行方式，向原股东配售股份人民币普通股（A 股）股票 3,907.45 万股，配售价为每股人
民币 12.64 元，共计募集资金 493,901,680.00 元，坐扣配股登记手续费用39,074.50 元（含税）、承销和保荐费用 7,547,169.84 元（不含税）后的募集资
金为 486,315,435.66 元，已由主承销商中天国富证券有限公司于 2019 年 12 月
30 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除律师费、审计费、法定信息披露等其他发行费用 1,977,358.51 元（不含税）后，公司本次募集资金净额为484,338,077.15 元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具《验资报告》（天健验〔2019〕497 号）。
(二) 募集资金使用和结余情况
1．2017 年首次公开发行股票募集资金
单位：人民币元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 192,533,756.42
截至期初累计 项目投入 B1 153,941,715.96
发生额 利息收入扣除手续费等净额 B2 2,586,214.92
项目投入 C1 41,070,654.27
利息收入扣除手续费等净额 C2 117,133.15
本期发生额
募集资金专户注销结余资金
C3 126,721.96
结转
项目投入 D1=B1+C1 195,012,370.23
截至期末累计 利息收入扣除手续费等净额 D2=B2+C2 2,703,348.07
发生额 募集资金专户注销结余资金
D3=C3 126,721.96
结转
应结余募集资金 E=A-D1+D2-D3 98,012.30
实际结余募集资金 F 98,012.30
差异 G=E-F
2．2019 年配股募集资金
单位：人民币元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 484,338,077.15
截至期初累 项目投入 B1
计发生额 利息收入扣除手续费等净额 B2
项目投入 C1 149,380,360.95
利息收入扣除手续费等净额 C2 241,387.76
本期发生额 补充流动资金 C3 334,338,077.15
募集资金专户注销结余资金
C4 22,898.34
结转
项目投入 D1=B1+C1 149,380,360.95
利息收入扣除手续费等净额 D2=B2+C2 241,387.76
截至期末累
补充流动资金 D3=C3 334,338,077.15
计发生额
募集资金专户注销结余资金
D4=C4 22,898.34
结转
应结余募集资金 E=A-D1+D2-D3-D4 838,128.47
实际结余募集资金 F 838,128.47
差异 G=E-F
二、募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年12月修订）》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引(2020年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《江苏凯伦股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。
1．2017 年首次公开发行股票募集资金
根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同原保荐机构中泰证券股份有限公司于2017年11月10日分别与中信银行股份有限公司吴江支行、华夏银行股份有限公司苏州分行、中国光大银行股份有限公司苏州盛泽支行签订了《募集资金三方监管协议》，于2017年12月27日与中国光大银行股份有限公司苏州盛泽支行、唐山凯伦新材料科技有限公司（本公
司之全资子公司，以下简称唐山凯伦公司）签订了《募集资金三方监管协议》，
明确了各方的权利和义务。2019 年 5 月 28 日，本公司保荐机构变更为中天国
富证券有限公司，本公司、唐山凯伦公司与中天国富证券有限公司及银行重新于 2019年6月27日签订了《募集资金三方监管协议》。本公司连同保荐机构中天国富 证券有限公司于2020年3月11日与中信银行股份有限公司吴江支行、苏州凯伦高 分子新材料科技有限公司（本公司之全资子公司，以下简称凯伦高分子公司）签 订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深 圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经 严格遵照履行。
2．2019 年配股募集资金
根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金
专户，并连同保荐机构中天国富证券有限公司于 2020 年 1 月 6 日与江苏苏州农
村商业银行股份有限公司七都支行签订了《募集资金三方监管协议》，于 2020 年1月10日与华夏银行股份有限公司苏州分行签订了《募集资金三方监管协议》，
于 2020 年 2 月 11 日与华夏银行股份有限公司吴江支行、黄冈凯伦新材料有限公
司（本公司之全资子公司，以下简称黄冈凯伦公司）签订了《募集资金三方监管 协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协 议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二) 募集资金专户存储情况
截至 2020 年 12 月 31 日，本公司有 3 个募集资金专户、凯伦高分子公司有
1个募集资金专户、黄冈凯伦公司有1个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
1. 2017 年首次公开发行股票募集资金
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
中信银行吴江支行 8112001013700365320 36,453.38
华夏银行吴江支行 12462000000402900 53,855.02
中信银行吴江支行 8112001012500531444 7,703.90 凯伦高分子公司账户
合 计 98,012.30
2. 2019 年配股募集资金
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
华夏银行吴江支行 12462000000480923
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