证券代码：300708 证券简称：聚灿光电 公告编号：2022-031
聚灿光电科技股份有限公司
关于 2018 年股票期权与限制性股票激励计划
首次授予股票期权第三个行权期及预留授予股票期权
第二个行权期行权条件成就的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
1、本次符合 2018 年股票期权与限制性股票激励计划符合行权条件的首次授予股票期
权的 56 名激励对象在第三个行权期可行权 70.74 万份股票期权；预留授予股票期权的 45 名
激励对象在第二个行权期可行权 41.85 万份股票期权。
2、本次股票期权采用统一自主行权模式。
3、本次行权事宜需在有关机构的手续办理结束后方可行权，届时将另行公告，敬请投资者注意。
聚灿光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 3 月 16 日召开
的第三届董事会第五次会议、第三届监事会第四次会议，审议通过《关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第三个行权期及预留授予股票期权第二个行权期行权条件成就的议案》。现将相关事项公告如下：
一、本激励计划已履行的相关审批程序
1、2018年11月8日，公司召开了第二届董事会第十四次会议，审议并通过了《关于<聚灿光电科技股份有限公司2018年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<聚灿光电科技股份有限公司2018年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权
董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案；公司独立董事发表了独立意见。
2、2018年11月8日，公司召开第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于<聚灿光电科技股份有限公司2018年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<聚灿光电科技股份有限公司2018年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实<公司2018年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。
3、2018年11月9日至2018年11月20日，公司对授予激励对象名单的姓名和职务在公司内部进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与本激励计划拟激励对象有关的任何异议。2018年11月20日，公司监事会发表了《监事会关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单公示及审核情况的说明》。
4、2018年11月27日，公司召开2018年第三次临时股东大会，审议通过了关于《聚灿光电科技股份有限公司2018年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的议案、关于《聚灿光电科技股份有限公司2018年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案、关于《提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜》等议案，并披露了《关于2018年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2018年12月14日，公司召开第二届董事会第十七次会议，第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于调整2018年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》。调整后，授予股票期权的激励对象调整为101人，授予的股票期权调整为249.00万份，期权简称：聚灿JLC1，期权代码：036335，首次授予股票期权的授予日：2018年12月14日，股票期权授予登记完成日：2019年1月21日，首次行权价格：11.46元/股。
6、2019年10月29日，公司召开第二届董事会第二十二次会议、第二届监事
会第十七次会议，审议通过《关于向激励对象授予预留股票期权与限制性股票的议案》，监事会对授予的激励对象名单进行了核实并发表了同意的意见，公司独立董事对此发表了独立意见。董事会同意确定2019年10月29日为预留授予日，以14.66元/股的价格向64名激励对象授予64万股限制性股票。
7、2020年2月24日，公司召开第二届董事会第二十七次会议，第二届监事会第二十次会议，审议通过了《关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》、《关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划回购注销部分限制性股票的议案》、《关于调整公司2018年股票期权与限制性股票激励计划首次授予限制性股票回购价格和股票期权行权价格议案》、《关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》、《关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划注销部分股票期权的议案》；公司独立董事发表了独立意见。
8、2020年6月3日，公司召开第二届董事会第三十二次会议、第二届监事会第二十四次会议，审议通过了《关于调整公司2018年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票回购价格的议案》。
9、2021年6月3日，公司召开第二届董事会第四十一次会议、第二届监事会第三十一次会议，审议通过了《关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划首次授予限制性股票第二个解除限售期及预留授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》、《关于调整公司2018年股票期权与限制性股票激励计划回购及行权价格的议案》、《关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划回购注销部分限制性股票的议案》、《关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第二个行权期及预留授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》、《关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划注销部
分股票期权的议案》；公司独立董事发表了独立意见。
10、2022年1月28日，公司召开第三届董事会第四次会议、第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划首次授予限制性股票第三个解除限售期及预留授予限制性股票第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》、《关于调整公司2018年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票回购价格及数量和股票期权行权价格及数量的议案》、《关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划回购注销部分限制性股票的议案》、《关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第三个行权期及预留授予股票期权第二个行权期行权条件成就的议案》、《关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划注销部分股票期权的议案》；公司独立董事发表了独立意见。
11、2022年3月16日，公司召开第三届董事会第五次会议、第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于调整公司2018年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票回购价格及数量和股票期权行权价格及数量的议案》、《关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划回购注销部分限制性股票的议案》、《关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第三个行权期及预留授予股票期权第二个行权期行权条件成就的议案》、《关于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划注销部分股票期权的议案》；公司独立董事发表了独立意见。
二、首次授予股票期权第三个行权期及预留授予股票期权第二个行权期届满的说明
1、首次授予股票期权第三个行权期届满的说明
根据激励计划相关规定，公司向激励对象首次授予股票期权的第三个行权
期，自股权登记之日起 36 个月后的首个交易日起至股权登记之日起 48 个月内
的最后一个交易日当日止，可行权比例为 30%。
本激励计划首次授予股票期权授予日为 2018 年 12 月 14 日，股票期权授予
登记完成日为2019年1月21日，因此首次授予股票期权第三个等待期已于2022
年 1 月 20 日届满。
2、预留授予股票期权第二个行权期届满的说明
根据激励计划相关规定，公司向激励对象预留授予股票期权的第二个行权
期，自股权登记之日起 24 个月后的首个交易日起至股权登记之日起 36 个月内
的最后一个交易日当日止，可行权比例为 50%。
本激励计划预留授予股票期权授予日为2019年10月29日，股票期权授予登记
完成日为2019年11月15日，因此预留授予股票期权第二个等待期已于2021年11
月14日届满。
三、首次授予股票期权第三个行权期及预留授予股票期权第二个行权期行
权条件成就的说明
1、首次授予股票期权第三个行权期行权条件成就情况的说明
行权条件 是否符合行权条件的说明
1、公司未发生以下任一情形：
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计
师出具否定意见或者无法表示意见的审计报
告；
②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册 公司未发生前述情形，满足行权条件。会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计
报告；
③上市后最近36个月内出现过未按法律法规、
公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
④法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生以下任一情形：
①最近12个月内被证券交易所认定为不适当人
选；
②最近12个月内被中国证监会及其派出机构认
定为不适当人选；
③最近12个月内因重大违法违规行为被中国证 激励对象未发生前述情形，满足行权条监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入
件。
措施；
④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、
高级管理人员情形的；
⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励
的；
⑥中国证监会认定的其他情形。
3、公司业绩考核要求 公司2018年营业收入558,718,920.84元，
首次授予的限制性股票限售期业绩条件需满 2021年营业收入2,009,197,450.44元，同足：以2018年营业收入为基数，2021年营业收 比增长259.61%，公司业绩考核达标。入增长率不低于100%。
4、个人层面绩效考核要求
激励对象的绩效考核结果划分为合格及以上和 经公司第三届董事会薪酬与考核委员不合格两个档次，考核评价表适用于考核对象。 会考核认定：除7名离职人员不具备激
届时根据下表确定激励对象行权的比例： 励对象的资格，1名激励对象因个人原
考核结果 优秀 良好 合格 不合格 因不具备激励对象的资格（高利先生因
标准系数 1.0 0 2021年经选举担任监事职务不具备激
激励对象个人当年实际行权额度=行权系数×个 励对象的资格），其余 56名激励对象人当年计划行权额度，激励对象按照当年实际 2021年度个人业绩考核结果均为合格行权额度行权，考核当年不能行权的股票期权， （含）以上，满足100%行权条件。
由公司统一注销。
2、预留授予股票期权第二个行权期行权条件成就情况的说明
行权条件 是否符合行权条件的说明
1、公司未发生以下任一情形：
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计
师出具否定意见或者无法表示意见的审计报
告；
②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册
会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计 公司未发生前述情形，满足行权条件。报告；
③上市后最近36个月内出现过未按法律法规、
公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
④法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生以下任一情形
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