证券代码：300703 证券简称：创源文化 公告编号：2020-039
宁波创源文化发展股份有限公司
2019 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）、深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露公告格式第 21 号——上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》以及公司《募集资金管理制度》等相关要求，结合公司实际情况，宁波创源文化发展股份有限公司（以下简称“公司”）董事会就公司 2019 年度募集资金存放与使用情况编制了专项报告。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账情况
经中国证券监督管理委员会证监许可［2017］1604 号文《关于核准宁波创源文化发展股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，同意公司向社会公众公
开发行人民币普通股（A 股）20,000,000.00 股。公司于 2017 年 9 月 8 日向社会
公众投资者定价发行人民币普通股（A 股）20,000,000.00 股，每股面值 1 元，每股发行认购价格为人民币 19.83 元，共计募集资金人民币 396,600,000.00 元。扣除与发行有关的费用（不含增值税）总额人民币 32,075,469.92 元，募集资金净额为人民币 364,524,530.08 元。
截至 2017 年 9 月 14 日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，经亚太（集
团）会计师事务所（特殊普通合伙）以“亚会 A 验字（2017）0024 号”《验资报告》验证确认。
（二）募集资金使用及结余情况
截至 2019 年 12 月 31 日，本公司募集资金使用及结存情况如下：
项目 金额（人民币万元）
募集资金总额 39,660.00
减：发行费用 3,207.55
募集资金余额 36,452.45
募集资金承诺投资总额 36,452.45
减：已累计投入募集资金 19,262.59
其中：本期投入募集资金 6,970.69
减：手续费支出 0.48
加：利息收入 1,958.33
减：购买理财产品[注] 18,400.00
减：项目完成结余补流 1.76
募集资金余额（银行存款） 745.96
注：详见本报告九、尚未使用的募集资金用途及去向；部分合计数出现尾差是由于四舍五入导致的。
二、募集资金的管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《宁波创源文化股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”），该《管理制度》经本公司 2015 年第一届第六次董事会审议通过，并业经本公司 2015 年第三次临时股东大会表决通过。
根据《管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金
专用账户。本公司和保荐机构中国中投证券有限责任公司于 2017 年 10 月 12 日
分别与中国工商银行股份有限公司宁波北仑支行、中国银行股份有限公司北仑分行签订的《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利与义务。2017 年 12 月 5日，本公司和本公司之全资子公司安徽创源文化发展股份有限公司连同保荐机构中国中投证券有限责任公司与宁波银行股份有限公司明州支行签订了《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利与义务。本公司、保荐机构和上述募集资金专户存储银行均严格按照三方监管协议的要求，履行了相应的义务，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料。
根据本公司签订的监管协议，公司一次或 12 个月以内累计从募集资金专户
中支取的金额达到人民币 1,000.00 万元或发行募集资金总额扣除发行费用后的
净额的 10.00%，公司及商业银行应当以书面形式知会保荐代表人。
公司与保荐机构及商业银行签订募集资金三方监管协议的时间，公司签订的
三方监管协议与深圳证券交易所编制的监管协议不存在重大差异，监管协议的履
行不存在问题。
（二）募集资金存放情况
因募集资金投资项目“研发设计中心建设项目”、“补充营运资金项目”已实
施完毕并达到预定建设目标，公司已于 2019 年 12 月 23 日办理完毕中国工商银
行股份有限公司宁波经济技术开发区支行（账号 3901190029200007837）的账户
注销手续。
截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
户名 银行名称 账号 募集资金余额 存储方式
宁波创源文化发展股份 中国工商银行宁波经济 3901190029200007837 -- 已注销
有限公司 技术开发区支行
宁波创源文化发展股份 中国银行宁波经济技术 363673370129 788,410.34 活期
有限公司 开发区支行
安徽创源文化发展有限 宁波银行股份有限公司 33010122000577628 6,671,181.13 活期
公司 明州支行
合计 7,459,591.47
三、2019年度募集资金的使用情况
根据本公司首次公开发行股票（A股）招股说明书披露的募集资金运用方案，
扣除发行费用后的募集资金，全部用于“绿色文化创意产品扩建项目”、“研发设
计中心建设项目”、“补充营运资金”三个项目的投资。
截止 2019 年 12 月 31 日，首次公开发行股票募集资金实际使用情况对照表
详见本报告附表一。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司不存在变更募投项目或募投项目发生对外转让或置换的情况。
五、募集资金投资项目先期投入及置换情况
本公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换的情况。
六、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
七、节余募集资金使用情况
在募集资金投资项目实施过程中，公司严格按照募集资金管理的有关规定谨慎使用募集资金，根据项目规划结合实际市场情况，严格执行预算管理，通过加强项目建设各个环节费用的控制和管理，合理降低了成本，节约了部分募集资金。同时募集资金存放期间也产生了一定的利息收入。
因募集资金投资项目“研发设计中心建设项目”、“补充营运资金项目”已实
施完毕并达到预定建设目标，公司已于 2019 年 12 月 23 日办理完毕中国工商银
行股份有限公司宁波经济技术开发区支行（账号 3901190029200007837）的账户注销手续，上述专户总共结息 17,580.91 元已转入公司一般户。节余募集资金金额用于永久性补充流动资金，未违反中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定。
八、超募资金使用情况
本公司不存在超募资金使用的情况。
九、尚未使用的募集资金用途及去向
根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
及深圳证券交易所《创业板信息披露业务备忘录第 1 号——超募资金及闲置募集
资金使用》等有关规定，公司于 2017 年 10 月 26 日召开第一届董事会第十七次
会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意在不影响公司募集资金投资项目正常进行的情况下，由宁波创源文化发展股份有限公司使用额度不超过人民币 20,000.00 万元闲置资金购买理财，由安徽创源文化发展有限公司（以下简称“子公司”）使用额度不超过人民币 10,000.00 万元闲置募集资金购买理财产品，在上述额度范围内，资金可以滚动使用，单笔投资期限不得超过 12 个月。
2018 年 8 月 27 日，公司召开第二届董事会第五次会议、第二届监事会第五
次会议，审议通过《关于继续使用闲置募集资金购买理财产品的议案》，在保障
资金安全的前提下，公司滚动使用最高额度不超过人民币 20,000 万元闲置募集
资金、子公司滚动使用最高额度不超过人民币 10,000 万元闲置募集资金，投资
于安全性高、流动性好的投资产品，期限 12 个月以内。
2019 年 4 月 18 日，公司召开第二届董事会第九次会议、第二届监事会第八
次会议，同意在不影响公司募集资金投资项目正常进行的情况下，由公司使用额
度不超过人民币 18,000 万元闲置募集资金购买安全性高、流动性好、保本型理
财产品，单笔投资期限不超过 12 个月，由公司全资子公司安徽创源文化发展有
限公司（以下简称“安徽创源”）使用额度不超过人民币 8,000 万元闲置募集资
金购买安全性高、流动性好、保本型理财产品，有效期限为自董事会审议通过之
日起 12 个月，在上述额度范围及有效期内，资金
查看PDF原文
