证券代码：300702 证券简称：天宇股份 公告编号：2021-112
浙江天宇药业股份有限公司
关于向 2020 年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制
性股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
特别提示：
1、股权激励预留限制性股票授予日：2021 年 11 月 18 日
2、股权激励预留限制性股票授予数量：29.60 万股
3、授予价格：23.16 元/股
《浙江天宇药业股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划》（以下简称“《激
励计划》”或“本激励计划”）规定的限制性股票预留授予条件已经成就，根据浙江天宇药业股份有限公司（以下简称“公司”）2020 年第二次临时股东大会
授权，公司于 2021 年 11 月 18 日召开的第四届董事会第十五次会议、第四届监
事会第十三次会议，审议通过了《关于调整 2020 年限制性股票激励计划预留授予数量的议案》、《关于向 2020 年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分
限制性股票的议案》，董事会确定以 2021 年 11 月 18 日为预留限制性股票的授
予日，同意向符合授予条件的 41 名激励对象授予 29.60 万股限制性股票，剩余60.40 万股作废。现将相关情况公告如下：
一、公司 2020 年限制性股票激励计划简述
本激励计划采取的激励形式为第二类限制性股票。股票来源为公司向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票。
本激励计划拟授予激励对象的限制性股票数量为 290.70 万股，占本激励计
划草案公告日公司股本总额 18,222.3560 万股的 1.60%。首次授予第二类限制性股票 240.70 万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额的 1.32%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的 82.80%；预留的第二类限制性股票 50.00 万股，
占本激励计划草案公告日公司股本总额的 0.27%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的 17.20%。
二、已履行的相关审批程序
1、公司于 2020 年 11 月 4 日召开的第四届董事会第四次会议，审议通过了
《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票激励计划相关事宜的议案》等相关议案，公司独立董事对本次激励计划发表同意的独立意见。
公司于 2020 年 11 月 4 日召开的第四届监事会第五次会议，审议通过了《关
于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核查公司 2020年限制性股票激励计划（草案）首次授予激励对象名单的议案》等相关议案，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
2、公司于 2020 年 11 月 5 日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮
资讯网（www.cninfo.com.cn）发布了公司《2020 年限制性股票激励计划（草案）首次授予激励对象名单》，对公司本次激励计划首次授予激励对象姓名及职
务进行公示，公示时间为 2020 年 11 月 5 日至 2020 年 11 月 15 日。在公示期限
内，公司未接到任何针对本次激励对象提出的异议，并于 2020 年 11 月 17 日在
巨潮资讯网上刊登了《监事会关于公司 2020 年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
3、公司于 2020 年 11 月 20 日召开的 2020 年第二次临时股东大会，审议通
过了《关于公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》等相关
议案。并于 2020 年 11 月 20 日在巨潮资讯网刊登了《关于公司 2020 年限制性股
票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。公司对内幕信息知情人在公司 2020 年限制性股票激励计划公告前 6 个月内买卖公司股票的情况进行自查，未发现相关内幕信息知情人存在利用与本次激励计划相关的内幕信息进行股票买卖的行为。
4、2020 年 12 月 14 日，公司召开第四届董事会第五次会议与第四届监事会
第六次会议，审议通过了《关于向公司 2020 年限制性股票激励计划激励对象首
次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该议案发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见，同意公司本次激励计划授予的激励对象名单。
5、2021 年 11 月 18 日，公司召开第四届董事会第十五次会议与第四届监事
会第十三次会议审议通过《关于调整 2020 年限制性股票激励计划预留授予数量的议案》《关于向 2020 年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》,监事会发表了同意的意见，公司独立董事对此发表了独立意见。
三、董事会关于符合授予条件的说明
董事会对本次预留授予是否满足条件的相关说明根据《激励计划》中限制性股票的授予条件的规定，激励对象获授限制性股票需同时满足如下条件：
（一）公司未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进
行利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生如下任一情形：
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选的；
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
经核查，董事会认为公司及激励对象未发生上述情形，本次激励计划的授予
条件已经成就。董事会同意以 2021 年 11 月 18 日为本次预留授予的授予日，向
41 名激励对象授予 29.60 万股限制性股票。
四、关于本次授予计划与股东大会审议通过的激励计划存在差异的说明
公司 2021 年 5 月 12 日召开 2020 年度股东大会，审议通过了《2020 年度利
润分配预案》，以总股本 193,320,644 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利 5 元（含税）,共计派发现金红利 96,660,322.00 元(含税)，其余未分配利润结转下年；同时以资本公积金转增股本方式向全体股东每 10 股转增 8 股。公
司 2021 年 6 月 18 日，完成了上述权益分派，公司总股本变更为 347,977,159 股。
根据公司 2020 年限制性股票激励计划的相关规定及 2020 年第二次临时股
东大会的授权，公司董事会对预留授予的限制性股票数量进行调整。调整后，预留部分由 50.00 万股调整为 90.00 万股。
本次将向符合授予条件的 41 名激励对象授予 29.60 万股限制性股票，剩余
60.40 万限制性股票作废。
五、预留部分限制性股票的授予情况
（一）授予日：2021 年 11 月 18 日
（二）授予价格：23.16 元/股
预留部分限制性股票授予价格定价方式同首次授予的限制性股票,为本授予
公告前 20 个交易日的公司股票交易均价的 50%，为 23.16 元/股
（三）授予数量：29.60 万股
（四）授予人数：41 名
（五）授予股票的来源：公司向激励对象定向发行的公司人民币 A 股普通
股
（六）激励对象范围：
本激励计划授予的激励对象共计 41 人，包括公司（含子公司，下同）任职
的高级管理人员、核心技术（业务）人员。不含独立董事、监事、单独或合计持股 5%以上的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
激励对象名单及拟授出权益分配情况如下：
姓 名 职 务 获授股票数量 占预留限制性股 获授股票占当
（万股） 票总数的比例 前总股本比例
王秀娟 财务总监 4.00 13.5135% 0.0115%
核心技术（业务）人员（共 40 人） 25.60 86.4865% 0.0736%
合 计 29.60 100.0000% 0.0851%
注：上表中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结果四舍
五入所致。
（七）相关股份归属安排的说明：
本激励计划预留授予部分限制性股票限售期为自授予之日起 12 个月、24 个
月
归属安排 归属期间 归属比例
自预留授予部分限制性股票授予日起 12 个月后的首
第一个归属期 个交易日起至预留授予部分限制性股票授予日起 24 50%
个月内的最后一个交易日当日止
自预留授予部分限制性股票授予日起 24 个月后的首
第二个归属期 个交易日起至预留授予部分限制性股票授予日起 36 50%
个月内的最后一个交易日当日止
（八）限制性股票归属条件
1、公司层面的业绩考核要求：
本激励计划在 2022 年-2023 年会计年度中，分年度对公司的业绩指标进行
考核，以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的归属条件之一。本激励计划限
制性股票业绩考核目标如下表所示：
归属安排 业绩考核目标
公司需满足以下两个条件之一：
1、以 2019 年营业收入为基数，2022 年
第一个归属期 营业收入增长率不低于 50.00%；
2、以 2019 年净利润为基数，2022 年净
预留授予的限制性股票
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