300691 深市 联合光电

 证券代码：300691            证券简称：联合光电      公告编号：2024-008
    中山联合光电科技股份有限公司

  关于修订《公司章程》、修订及制定

          部分治理制度的公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  中山联合光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 2 月 27 日召
开第三届董事会第 16 次临时会议，审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》《关于修订公司部分治理制度的议案》《关于制定<独立董事专门会议工作制度>的议案》；同日召开第三届监事会第 9 次临时会议，审议通过了《关于修订<监事会议事规则>的议案》，现将相关情况公告如下：

  一、《公司章程》修订情况

  根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、规范性文件的规定，为进一步完善公司治理结构，更好地促进公司规范运作，结合公司的实际情况，现拟对《公司章程》中的部分条款进行修改，具体修订内容如下：

 序号                修订前                              修改后

                                            第四十一条 股东大会是公司的权力机

      第四十一条 股东大会是公司的权力机构， 构，依法行使下列职权：

      依法行使下列职权：                    ……

      ……                                  （十四）公司发生的购买或出售资产（不

  1  （十四）审议批准变更募集资金用途事项； 含购买原材料等或出售商品等与日常经营

      （十五）审议股权激励计划和员工持股计  相关的资产）、对外投资（含委托理财，

      划；                                  对子公司投资等，设立或者增资全资子公

      ……                                  司除外）、提供财务资质（含委托贷

                                            款）、租入或者租出资产、签订管理方面


                                          的合同（含委托经营、受托经营等）、赠
                                          与或者受赠资产、债权或者债务重组、研
                                          究与开发项目的转移、签订许可协议、放
                                          弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出
                                          资权利等）等交易行为，达到以下标准之
                                          一的，应当经董事会审议通过后报股东大
                                          会批准：

                                          1、交易涉及的资产总额占公司最近一期
                                          经审计总资产的 50%以上，该交易涉及的
                                          资产总额同时存在账面值和评估值的，以
                                          较高者作为计算数据；

                                          2、交易标的（如股权）在最近一个会计
                                          年度相关的营业收入占公司最近一个会计
                                          年度经审计营业收入的 50%以上，且绝对
                                          金额超过 5000 万元；

                                          3、交易标的（如股权）在最近一个会计
                                          年度相关的净利润占公司最近一个会计年
                                          度经审计净利润的 50%以上，且绝对金额
                                          超过 500 万元；

                                          4、交易的成交金额（含承担债务和费

                                          用）占公司最近一期经审计净资产的 50%
                                          以上，且绝对金额超过 5000 万元；

                                          5、交易产生的利润占公司最近一个会计
                                          年度经审计净利润的 50%以上，且绝对金
                                          额超过 500 万元。

                                          上述指标计算中涉及的数据如为负值，取
                                          其绝对值计算。

                                          公司在 12 个月内发生的交易标的相关的
                                          同类交易，应当采用累计计算的原则适用
                                          以上规定。已按照上述规定履行相关义务
                                          的，不再纳入相关的累计计算范围。

                                          （十五）审议批准变更募集资金用途事
                                          项；

                                          （十六）审议股权激励计划和员工持股计
                                          划；

                                          （十七）公司年度股东大会可以授权董事
                                          会决定向特定对象发行融资总额不超过人
                                          民币三亿元且不超过最近一年末净资产
                                          20%的股票，该授权在下一年度股东大会
                                          召开日失效 ；

                                          ……

  第四十二条 公司下列对外担保行为，须经 第四十二条 公司下列对外担保行为，须
  股东大会审议通过。                    经股东大会审议通过。

2  （一）公司及其控股子公司的对外担保总  （一）单笔担保额超过公司最近一期经审
  额，超过公司最近一期经审计净资产百分之 计净资产 10%的担保；

  五十以后提供的任何担保；


  （二）公司的对外担保总额，超过最近一期 （二）公司及其控股子公司的对外担保总
  经审计总资产的百分之三十以后提供的任何 额，超过公司最近一期经审计净资产 50%
  担保；                                以后提供的任何担保；

  （三）公司在一年内担保金额超过公司最近 （三）为资产负债率超过 70%的担保对象
  一期经审计总资产百分之三十的担保；    提供的担保（判断被担保人资产负债率是
  （四）为资产负债率超过百分之七十的担保 否超过 70%时，应当以被担保人最近一年
  对象提供的担保；                      经审计财务报表或最近一期财务报表数据
  （五）单笔担保额超过最近一期经审计净资 孰高为准）；

  产百分之十的担保；                    （四）连续十二个月内担保金额超过公司
  （六）对股东、实际控制人及其关联人提供 最近一期经审计总资产的 30%；

  的担保。                              （五）连续十二个月内担保金额超过公司
  ……                                  最近一期经审计净资产的 50%且绝对金额
                                          超过 5000 万元；

                                          （六）对股东、实际控制人及其关联人提
                                          供的担保；

                                          （七）公司的对外担保总额，超过最近一
                                          期经审计总资产的 30%以后提供的任何担
                                          保；

                                          （八）法律法规、中国证监会、深圳证券
                                          交易所及本章程规定的其他担保情形。
                                          公司为全资子公司提供担保，或者为控股
                                          子公司提供担保且控股子公司其他股东按
                                          所享有的权益提供同等比例担保，属于上
                                          述第二款第一项至第四项情形的，可以豁
                                          免提交股东大会审议。

                                          ……