中山联合光电科技股份有限公司截至 2020 年 6 月 30 日止前次募集资金使用情况报告
（本报告除特别注明外，均以人民币元列示）
中山联合光电科技股份有限公司
关于2020年半年度募集资金存放与使用情况专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
（一） 募集资金金额及到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准中山联合光电科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]1304号）核准，同意公司首次公开发行人民币普通股（A股）2,140万股，每股面值人民币1.00元，发行价格为每股人民币15.96元，共募集资金合计341,544,000.00元。根据本公司与主承销商、保荐人安信证券股份有限公司签订的承销协议及保荐协议，公司支付安信证券股份有限公司承销及保荐费用含税人民币35,479,590.72元（不含税金额33,471,312.00元）；公司募集资金扣除应支付的承销及保荐费用后的余额306,064,409.28元已于2017
年 8 月 8 日 存 入 公 司 在 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 中 山 分 行 （ 银 行 账 号 ：
396000100100439099），此外公司尚未扣除的其他相关发行费用为9,672,688.00元。上述募集资金扣除承销及保荐费用以及公司累计发生的其他相关发行费用后，募集资金净额人民币298,400,000.00元，其中增加股本为人民币21,400,000.00元，增加资本公积为人民币277,000,000.00元。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）已于2017年8月8日对发行人募集资金的资金到位情况进行了审验，并出具了XYZH/2017SZA20594号《中山联合光电科技股份有限公司公开发行股份募集资金验资报告》。
（二）募集资金使用及结余情况
2020 年半年度，公司使用募集资金用于募投项目 69,247,761.78 元，使用闲
置募集资金购买理财产品 10,000,000.00 元，收回到期理财产品 80,000,000.00元，收到银行存款利息及理财产品收益扣除手续费等的净额为 1,176,616.06 元,具体情况如下：
项目 募集资金发生额
2020 年 1 月 1 日募集资金净额 23,657,517.63
减:2020 年半年度募投项目支出 69,247,761.78
减:2020 年半年度购买理财产品 10,000,000.00
加:2020 年半年度到期收回理财产品本金 80,000,000.00
加:2020 年半年度到期收回理财产品收益 1,062,959.01
加:2020 年半年度专户利息收入 114,049.17
减:2020 年半年度专户手续费 392.12
截至 2020 年 6 月 30 日募集资金余额 25,586,371.91
截至 2020 年 06 月 30 日，公司累计已使用募集资金用于募投项目
217,110,591.32 元，使用闲置募集资金购买理财产品未到期 80,000,000.00 元；累计收到银行存款利息及理财产品收益和扣除手续费等的净额为 24,296,963.23元，募集资金专户余额为 25,586,371.91 元。
二、募集资金存放及管理情况
为了规范募集资金的管理，提高公司规范运作水平，保护公司和投资者的合法权益，本公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《关于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知》和深圳证券交易所的有关规定要求制定了《募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储制度。
根据《募集资金管理制度》规定，本公司在渤海银行股份有限公司中山分行、兴业银行股份有限公司中山分行设立了募集资金专项账户，仅用于公司募集资金的存储和使用，不用作其他用途。
根据深圳证券交易所有关规定，2017 年 8 月本公司及保荐机构安信证券股份
有限公司已分别与渤海银行股份有限公司中山分行、兴业银行股份有限公司中山分行签署了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议得到了切实履行。公司均严格按照上述《募集资金三方监管协议》的规定，存放和使用募集资金。
截至 2020 年 6 月 30 日止，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
存储
银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额
方式
渤海银行股份有限
2002318876000281 93,100,000.00 8,007,780.42 活期
公司中山分行
兴业银行股份有限
396000100100439124 205,300,000.00 17,578,591.49 活期
公司中山分行
合计 298,400,000.00 25,586,371.91
三、本年度募集资金实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
募集资金投资项目的资金使用情况详见募集资金使用情况对照表（见附表一）。
（二）用闲置募集资金补充流动资金情况
本报告期内，公司不存在用闲置募集资金补充流动资金情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
本报告期内，不存在先期投入及置换的情况。
（四）超募资金使用情况
本报告期内，不存在超募资金使用的情况。
（五）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
本公司于 2017 年 11 月 29 日召开第一届董事会第十八次会议、第一届监事会
第十四次会议、2017 年 12 月 15 日召开 2017 年第三次临时股东大会审议通过《关
于使用部分闲置募集资金购买保本理财产品的议案》，同意公司根据募集资金投资项目的投资计划和建设进度，在不影响募集资金使用及确保资金安全的情况下，使用不超过 290,000,000.00 元（含）的暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品，该额度在股东大会审议通过之日起 12 个月有效期内可循环滚动使用。监事会、独立董事以及保荐机构均发表了明确同意的意见。
本公司于 2018 年 11 月 29 日召开第二届董事会第五次会议、第二届监事会第
五次会议、2018 年 12 月 17 日召开 2018 年第一次临时股东大会审议通过了《关
于继续使用闲置募集资金购买保本理财产品的议案》，同意公司继续根据募集资金投资项目的投资计划和建设进度，在不影响募集资金使用及确保资金安全的情况下，使用不超过 240,000,000.00 元（含）的暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品，该额度在股东大会审议通过之日起 12 个月有效期内可循环滚动使用。监事会、独立董事以及保荐机构均发表了明确同意的意见。
本公司于 2019 年 11 月 26 日召开第二届董事会第十三次会议、第二届监事会
第十一次会议、2019 年 12 月 13 日召开 2019 年第二次临时股东大会审议通过
了《关于继续使用闲置募集资金购买保本理财产品的议案》，同意公司继续根据募集资金投资项目的投资计划和建设进度，在不影响募集资金使用及确保资金安全的情况下，使用不超过 175,000,000.00 元（含）的暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品，该额度在股东大会审议通过之日起 12 个月有效期内可循环滚动使用。监事会、独立董事以及保荐机构均发表了明确同意的意见。
截至 2020 年 06 月 30 日，公司使用部分闲置募集资金购买保本理财产品未到
期金额为 80,000,000.00 元，未超过公司股东大会批准使用闲置募集资金购买保本理财产品的额度，具体情况见下表：
闲置募集资金购买保本理财产品情况
金额单位：人民币万元
委托理财 产品类 预期年化
受托方 产品名称 起始日 到期日
金额 型 收益率
本金保
安信证券 安信证券收益
障型浮 2.5%至
股份有限 凭证-安财富专 5,000.00 2019-12-18 2020-12-22
动收益 10.55%
公司 享 007 号
凭证
兴业银行
保本浮
股份有限
结构性存款 3,000.00 2019-12-23 2020-11-23 动收益 3.55%
公司中山
型
分行
合计 8,000.00
（六）尚未使用的募集资金用途及去向
本报告期内，公司未使用的募集资金存储于银行募集资金专管账户。
（七）募集资金投资项目的实施地点变更情况
本公司于 2017 年 11 月 13 日第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第十
二次会议审议通过了《关于变更募投项目实施地点的议案》，同意将公司首次公开发行股票募集资金投资项目“工程技术研发中心新建项目”和“高端光电镜头产品智能制造基地扩建项目” 原计划的实施地点广东
查看PDF原文
