中山联合光电科技股份有限公司
截至2020年3月31日止
关于前次募集资金使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
中山联合光电科技股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）董事会根据中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司证券发行管理办法》（中国证券监督管理委员会第30令）及《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证监发行字[2007] 500号），编制了本公司于2017年8月募集的人民币普通股资金截至2020年3月31日止的使用情况报告（以下简称前次募集资金使用情况报告）。本公司董事会保证前次募集资金使用情况报告的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、前次募集资金情况
（一） 前次募集资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准中山联合光电科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]1304号）核准，同意公司首次公开发行人民币普通股（A股）2,140万股，每股面值人民币1.00元，发行价格为每股人民币15.96元，共募集资金合计341,544,000.00元。根据本公司与主承销商、保荐人安信证券股份有限公司签订的承销协议及保荐协议，公司支付安信证券股份有限公司承销及保荐费用含税人民币35,479,590.72元（不含税金额33,471,312.00元）；公司募集资金扣除应支付的承销及保荐费用后的余额306,064,409.28元已于2017年8月8日存入公司在兴业银行股份有限公司中山分行（银行账号：396000100100439099），此外公司尚未扣除的其他相关发行费用为9,672,688.00元。上述募集资金扣除承销及保荐费用以及公司累计发生的其他相关发行费用后，募集资金净额人民币298,400,000.00元，其中增加股本为人民币21,400,000.00元，增加资本公积为人民币277,000,000.00元。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）已于
2017 年 8 月 8 日 对 发 行 人 募 集 资 金 的 资 金 到 位 情 况 进 行 了 审 验 ， 并 出 具 了
XYZH/2017SZA20594号《中山联合光电科技股份有限公司公开发行股份募集资金验资报告》。
（二）前次募集资金使用情况
金额单位：人民币元
项目 金额
实际募集资金总额 341,544,000.00
减：支付发行费用 43,144,000.00
实际募集资金净额 298,400,000.00
前次募集资金使用情 减：直接投入募集项目资金 174,015,347.64
况 减:购买理财产品 955,000,000.00
加:到期收回理财产品本金 835,000,000.00
加:到期收回理财产品收益 21,465,603.06
加：利息收入扣除手续费净额 2,018,265.31
募集资金专用账户期末余额 27,868,520.73
（三） 前次募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理，提高公司规范运作水平，保护公司和投资者的合法权益，本公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《关于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知》和深圳证券交易所的有关规定要求制定了《募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储制度。
根据《募集资金管理制度》规定，本公司在渤海银行股份有限公司中山分行、兴业银行股份有限公司中山分行设立了募集资金专项账户，仅用于公司募集资金的存储和使用，不用作其他用途。
根据深圳证券交易所有关规定，2017 年 8 月本公司及保荐机构安信证券股份有限公
司已分别与渤海银行股份有限公司中山分行、兴业银行股份有限公司中山分行签署了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议得到了切实履行。公司均严格按照上述《募集资金三方监管协议》的规定，存放和使用募集资金。
截至 2020 年 3 月 31 日止，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式
渤海银行股份有限公司中山分行 2002318876000281 93,100,000.00 15,698,845.87 活期
兴业银行股份有限公司中山分行 396000100100439124 205,300,000.00 12,169,674.86 活期
合计 298,400,000.00 27,868,520.73
二、前次募集资金实际使用情况
前次募集资金使用情况对照表 单位：人民币万元
募集资金总额： 34,154.40 已累计使用募集资金总额： 17,401.53
扣除发行费用后实际募集的资金净额： 29,840.00 各年度使用募集资金总额： 17,401.53
变更用途的募集资金总额： ——2017年： 93.00
变更用途的募集资金总额比例： ——2018年： 6,170.51
2019年： 8,522.77
2020年1-3月： 2,615.25
投资项目 募集资金投资总额 截止日募集资金累计投资额 项目达到预
定可使用状
募集前承诺 募集后承诺 募集前承诺投 募集后承诺 实际投资金 实际投资金额与 态日期/或
序号 承诺投资项目 实际投资项目 投资金额 投资金额 实际投资金额 资金额 投资金额 额 募集后承诺投资 截止日项目
金额的差额 完工程度
1 高端光电镜头产品智能高端光电镜头产品智 20,530.00 20,530.00 10,971.31 20,530.00 20,530.00 10,971.31 -9,558.692020年7月
制造基地扩建项目 能制造基地扩建项目 31 日
2 工程技术研发中心新建工程技术研发中心新 9,310.00 9,310.00 6,430.22 9,310.00 9,310.00 6,430.22 -2,879.782019年7月
项目 建项目 31 日
合计 29,840.00 29,840.00 17,401.53 29,840.00 29,840.00 17,401.53 -12,438.47
1．前次募集资金项目的实际投资总额与承诺之差异
公司于 2019 年 6 月 19 日在巨潮网披露了《关于募投项目进展公告》（2019-041），公
司工程技术研发中心新建项目（以下简称研发中心项目）及高端光电镜头产品智能制造基地扩建项目（以下简称智能制造项目）的土建及部分室内装修工程已完成验收手续并交付试
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