股票代码：300691 股票简称：联合光电 公告编号：2018-063
中山联合光电科技股份有限公司
关于向激励对象授予预留股票期权与限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
重要内容提示：
股权激励预留权益授予日：2018年11月29日
预留的股票期权授予数量：27.20万份
预留的限制性股票授予数量：81.60万股
《中山联合光电科技股份有限公司2017年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）规定的预留授予条件已经成就，根据公司2017年第三次临时股东大会的授权，公司于2018年11月29日召开第二届董事会第五次会议审议通过《关于向激励对象授予预留部分股票期权与限制性股票的议案》，同意确定2018年11月29日为预留权益授予日，授予16名激励对象27.20万份股票期权，授予33名激励对象81.60万股限制性股票。现对有关事项说明如下：
一、 股票期权与限制性股票激励计划简述
（一）预留的股票期权授予的具体情况
1、授予日：2018年11月29日
2、授予数量：本次股票期权授予数量为27.20万份，占公司股本总额14,006.96万股的0.19%。
3、授予人数：本激励计划预留的股票期权授予的激励对象共计16人，包括在公司任职的公司中层管理人员及核心技术（业务）人员。
4、行权价格：预留的股票期权的行权价格为每份22.35元。
授予的预留股票期权的行权价格不低于股票票面金额，且不低于下列价格的
较高者：
（1）预留股票期权授予董事会决议公告前1个交易日公司股票交易均价（前1个交易日股票交易总额/前1个交易日股票交易总量）为每股21.76元。
（2）预留股票期权授予董事会决议公告前20个交易日公司股票交易均价（前20个交易日股票交易总额/前20个交易日股票交易总量）为每股22.35元。
5、股票来源:股票期权激励计划的股票来源为公司向激励对象定向发行公司股票。
6、激励计划的有效期、等待期和行权期安排情况：
（1）股票期权激励计划的有效期
激励计划股票期权的有效期为自股票期权授予登记完成之日起至激励对象获授的股票期权全部行权或注销之日止，最长不超过60个月。
（2）股票期权激励计划的等待期和行权期安排
本计划授予的预留部分股票期权等待期为自预留部分授予登记完成之日起12个月。激励对象获授的股票期权不得转让、用于担保或偿还债务。
本激励计划预留的股票期权的行权期及各期行权时间安排如下表所示：
预留行权安排 预留行权时间 行权比例
自预留授予登记完成之日起12个月后的首个交易日起
预留第一个行权期 至预留授予登记完成之日起24个月内的最后一个交易 30%
日当日止
自预留授予登记完成之日起24个月后的首个交易日起
预留第二个行权期 至预留授予登记完成之日起36个月内的最后一个交易 30%
日当日止
自预留授予登记完成之日起36个月后的首个交易日起
预留第二个行权期 至预留授予登记完成之日起48个月内的最后一个交易 40%
日当日止
（3）公司业绩考核要求
本激励计划预留授予的股票期权，在行权期的3个会计年度中，分年度进行业绩考核并行权，以达到业绩目标作为激励对象的行权条件。
各年度业绩考核目标如下表所示：
预留授予行权期 业绩考核目标
预留第一个行权期 以2016年净利润为基数，2018年净利润增长率不低于30%；
预留第二个行权期 以2016年净利润为基数，2019年净利润增长率不低于45%；
预留第三个行权期 以2016年净利润为基数，2020年净利润增长率不低于60%。
注：上述“净利润”指标计算以未扣除股权激励成本前的净利润，由本次股权激励产生的期权成本将在管理费用中列支。
公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年可行权的股票期权均不得行权，由公司注销。
（4）个人层面绩效考核要求
根据公司《2017年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》，激励对象依据上一年度考核分数对应的系数进行行权。激励对象的当期未行权的股票期权由公司注销。
7、激励对象名单及股票期权预留授予情况：
公司拟授予的股票期权在各激励对象间的分配情况如下表所示：
姓名 职务 获授的股票期权数量 约占预留授予股票 占目前总股本
（万份） 期权总数的比例 的比例
其他管理人员、核心技术 27.20 100.00% 0.19%
（业务）人员（16人）
合计（16人） 27.20 100.00% 0.19%
注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过公司总股本总额的10%。
2、本计划激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
8、本次股权激励实施后，将不会导致股权分布不符合上市条件要求。
（二）预留的限制性股票授予的具体情况
1、授予日：2018年11月29日
2、授予数量：本次限制性股票授予数量为81.60万股，占公司股本总额14,006.96万股的0.58%。
3、授予人数：本激励计划预留授予限制性股票的激励对象共计33人，包括
在公司任职的中层管理人员及核心技术（业务）人员。
4、授予价格：预留的限制性股票的授予价格为每股11.18元。
预留限制性股票的授予价格不低于股票票面金额，且不低于下列价格的较高者：
（1）预留限制性股票授予董事会决议公告前1个交易日公司股票交易均价（前1个交易日股票交易总额/前1个交易日股票交易总量）每股21.76元的50%，为10.88元/股。
（2）预留限制性股票授予董事会决议公告前20个交易日公司股票交易均价（前20个交易日股票交易总额/前20个交易日股票交易总量）每股22.35元的50%，为11.18元/股。
5、股票来源：限制性股票激励计划涉及标的股票来源为公司向激励对象定向发行公司A股普通股。
6、激励计划的有效期、限售期和解除限售安排情况：
（1）限制性股票激励计划的有效期
本激励计划有效期自限制性股票首次上市之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销之日止，最长不超过60个月。
（2）限制性股票的限售期和解除限售安排
本激励计划授予的预留部分限制性股票限售期为自授予限制性股票上市之日起12个月。激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在解除限售前不得转让、用于担保或偿还债务。激励对象因获授的尚未解除限售的限制性股票而取得的资本公积转增股本、派发股票红利、股票拆细等股份和红利同时按本激励计划进行锁定。解除限售后，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜，未满足解除限售条件的激励对象持有的限制性股票由公司回购注销。
本激励计划预留的限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示：
预留授予解除限售安排 解除限售时间 解除限售比例
自预留授予限制性股票上市之日起12个月后的首
预留第一个解除限售期 个交易日起至预留授予限制性股票上市之日起24 30%
个月内的最后一个交易日当日止
预留第二个解除限售期 自预留授予限制性股票上市之日起24个月后的首 30%
个交易日起至预留授予限制性股票上市之日起36
自预留授予限制性股票上市之日起36个月后的首
预留第三个解除限售期 个交易日起至预留授予限制性股票上市之日起48 40%
个月内的最后一个交易日当日止
在上述约定期间内未申请解除限售的限制性股票或因未达到解除限售条件而不能申请解除限售的该期限制性股票，公司将按本计划规定的原则回购并注销激励对象相应尚未解除限售的限制性股票。
(3)公司业绩考核要求
本激励计划预留授予的限制性股票的解除限售考核年度为2018-2020年三个会计年度，每个会计年度考核一次，各年度业绩考核目标如下表所示：
预留授予解除限售期 业绩考核目标
预留第一个解除限售期 以2016年净利润为基数，2018年净利润增长率不低于30%；
预留第二个解除限售期 以2016年净利润为基数，2019年净利润增长率不低于45%；
预留第三个解除限售期 以2016年净利润为基数，2020年净利润增长率不低于60%。
上述“净利润”指标计算以未扣除股权激励成本前的净利润。
公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年可解除限售的限制性股票均不得解除限售，由公司回购注销，回购价格为授予价格加上银行同期存款利息之和。
（4）限制性股票的个人绩效考核
根据公司《2017年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》，激励对象依据上一年度考核分数对应的系数进行解除限售。激励对象当期未解除限售部分由公司按授予价格加上银行同期存款利息回购注销。
7、激励对象名单及限制性股票预留授予情况：
公司拟授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
姓名 职务 获授的限制性股票 约占预留授予限制性 占目前总股本
数量(万股) 股票总数的比例 的比例
其他管理人员、核心技术 81.60 100.00% 0.58%
（业务）人员（33人）
合计（33人） 81.60 100.00% 0.58%
注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司
10%。
2、本计划激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
8、本次股权激励实施后，将不会导致股权分布不符合上市条件要求。
二、 股票期权与限制性股票的授予情况
（一）已经履行的决策
