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中山联合光电科技股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市网下发行初步配售结果公告
保荐机构（主承销商）：安信证券股份有限公司
特别提示
中山联合光电科技股份有限公司 （以下简称“联合光电”、 “发行人”）首
次公开发行不超过2,140万股人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）的
申请已获中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1304号文核准，本次发行采用
网下向投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有深圳市场非限售
A股股份市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方
式进行。
发行人与安信证券股份有限公司（以下简称“保荐机构（主承销商） ”）协
商确定本次发行股份数量为2,140万股。回拨机制启动前，网下初始发行数量为
1,290万股，占本次发行数量的60.28%；网上初始发行数量为850万股，占本次发
行数量的39.72%，本次发行价格为人民币15.96元/股。根据《中山联合光电科技
股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发行公告》(以下简称“《发行
公告》”)公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为9,485.51929倍，高于
150倍，发行人和保荐机构（主承销商）决定启动回拨机制，将本次发行股份的
50.28%由网下回拨至网上。回拨后，网下最终发行数量为214万股，占本次发行
总量的10%；网上最终发行数量为1,926万股，占本次发行总量90%。回拨机制启
动后，网上发行最终中签率为0.0238878050%。
本次发行在缴款环节发生重大变化，敬请投资者重点关注，主要变化如下：
1、网下投资者应根据《中山联合光电科技股份有限公司首次公开发行股票
并在创业板上市网下发行初步配售结果公告》（以下简称“《网下发行初步配
售结果公告》”），于2017年8月4日（T+2日）16:00前，按最终确定的发行价
格与本公告披露的初步获配数量，及时足额缴纳新股认购资金。如同一配售对
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象同日获配多只新股，务必对每只新股分别足额缴款，并按照规范填写备注。
如配售对象单只新股资金不足，将导致该配售对象当日全部获配新股无效，由
此产生的后果由投资者自行承担。
网上投资者申购新股中签后，应根据《中山联合光电科技股份有限公司首
次公开发行股票并在创业板上市网上中签结果公告》（以下简称“《网上中签
结果公告》”）履行资金交收义务，确保其资金账户在2017年8月4日（T+2日）
日终有足额的新股认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相
关规定。
网下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。
2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数
量的70%时，保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因
和后续安排进行信息披露。
3、网下获配投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约
责任， 保荐机构（主承销商） 将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连
续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时， 6个月内不得参与新股申购。
一、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第121号]）的要求，保荐机
构 （主承销商） 对参与网下申购投资者的资格进行了核查和确认，全部申购投资
者均符合为有效申购。 依据深圳证券交易所网下发行电子平台最终收到的有效申
购结果，保荐机构（主承销商）做出如下统计：
本次发行的网下申购工作已于2017年8月2日（T日）结束。经核查确认，按
照初步询价结果，应参与网下申购的有效报价配售对象数量为6,180家，实际参
与网下申购的有效报价对象数量为6,122家，其中被列入证券业协会首次公开发
行股票配售对象黑名单的无效配售对象168家，最终有效申购的配售对象数量为
5,954家。
扣除上述被列入黑名单配售对象的无效申购后的， 有效申购数量为2,972,610
万股，为网下初始发行数量1,290万股的2,304.35倍，为回拨后网下发行数量214
万股的13,890.70倍。 未按照《发行公告》的要求进行网下申购的投资者和被列入
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黑名单投资者的无效申购具体情况如下表：
序
号
网下投资者 配售对象
拟申购数
量（万股）
备注
1 浙江围海控股集团有限公司 浙江围海控股集团有限公司 500 未申购
2
绵阳科技城发展投资（集团）
有限公司
绵阳科技城发展投资（集团）
有限公司
500 未申购
3 高雁峰 高雁峰 500 未申购
4 吴滨 吴滨 500 未申购
5 熊礼文 熊礼文 500 未申购
6 谢演灵 谢演灵 500 未申购
7 李欣 李欣 500 未申购
8 胡向东 胡向东 500 未申购
9 胡蓉 胡蓉 500 未申购
10 周珠林 周珠林 500 未申购
11 阎占表 阎占表 500 未申购
12 黄新瑶 黄新瑶 500 未申购
13 陈积泽 陈积泽 500 未申购
14 陈琼珊 陈琼珊 500 未申购
15 黄崇芳 黄崇芳 500 未申购
16 王建国 王建国 500 未申购
17 王平 王平 500 未申购
18 高文班 高文班 500 未申购
19 高英 高英 500 未申购
20 井沛花 井沛花 500 未申购
21 熊剑浪 熊剑浪 500 未申购
22 雷会平 雷会平 500 未申购
23 徐雅飞 徐雅飞 500 未申购
24 张利央 张利央 500 未申购
25 张小波 张小波 500 未申购
26 梁定文 梁定文 500 未申购
27 胡彪 胡彪 500 未申购
28 潘宏东 潘宏东 500 未申购
29 金燕 金燕 500 未申购
30 王政福 王政福 500 未申购
31 周谷平 周谷平 500 未申购
32 许稚 许稚 500 未申购
33 华樱 华樱 500 未申购
34 邓家忠 邓家忠 500 未申购
35 罗献中 罗献中 500 未申购
36 周奇平 周奇平 500 未申购
37 姜仲杨 姜仲杨 500 未申购
38 胡波 胡波 500 未申购
39 黎东 黎东 500 未申购
4
40 徐仁华 徐仁华 500 未申购
41 俞雄伟 俞雄伟 500 未申购
42 于国权 于国权 500 未申购
43 张惠兰 张惠兰 500 未申购
44 徐宏斌 徐宏斌 500 未申购
45 徐马生 徐马生 500 未申购
46 施延助 施延助 500 未申购
47 邱小斌 邱小斌 500 未申购
48 郑卫良 郑卫良 500 未申购
49 俞有强 俞有强 500 未申购
50 张惠进 张惠进 500 未申购
51 应炎平 应炎平 500 未申购
52 胡文锋 胡文锋 500 未申购
53 李小龙 李小龙 500 未申购
54 陈柏林 陈柏林 500 未申购
55 胡逸潇 胡逸潇 500 未申购
56 徐敏 徐敏 500 未申购
57 傅常顺 傅常顺 500 未申购
58 刘晓俊 刘晓俊 500 未申购
59 生命保险资产管理有限公司
富德财产保险股份有限公司-自有资金
500
黑名单无
效申购
60 杨世宁 杨世宁 500
黑名单无
效申购
61 铜陵化学工业集团有限公司 铜陵化学工业集团有限公司 500
黑名单无
效申购
62 张倩 张倩 500
黑名单无
效申购
63 华源投资有限公司 华源投资有限公司 500
黑名单无
效申购
64 南京高科新创投资有限公司 南京高科新创投资有限公司 500
黑名单无
效申购
65 华茂集团股份有限公司 华茂集团股份有限公司 500
黑名单无
效申购
66 李粤桓 李粤桓 500
黑名单无
效申购
67 加晓伟 加晓伟 500
黑名单无
效申购
68 禹玉存 禹玉存 500
黑名单无
效申购
69 许旭东 许旭东 500
黑名单无
效申购
70 张铂 张铂 500
黑名单无
效申购
71 徐东 徐东 500
黑名单无
效申购
72 尤友鸾 尤友鸾 500
黑名单无
效申购
73 卢德俊 卢德俊 500 黑名单无
5
效申购
74 李志鹏 李志鹏 500
黑名单无
效申购
75 应京 应京 500
黑名单无
效申购
76 朱宁 朱宁 500
黑名单无
效申购
77 莫建华 莫建华 500
黑名单无
效申购
78 刘柏权 刘柏权 500
黑名单无
效申购
79 周观根 周观根 500
黑名单无
效申购
80 华泰资产管理有限公司
受托管理长江财产保险股份
有限公司—民生银行委托投
资组合
500
黑名单无
效申购
81 华泰资产管理有限公司
华泰资管—工商银行—华泰
资产量化对冲二号投资产品
500
黑名单无
效申购
82 华泰资产管理有限公司
华泰资管—工商银行—华泰
资产量化对冲一号投资产品
500
黑名单无
效申购
83 华泰资产管理有限公司
受托管理众诚汽车保险股份
有限公司-传统保险产品
500
黑名单无
效申购
84 华泰资产管理有限公司
受托管理诚泰财产保险股份
有限公司--传统产品
500
黑名单无
效申购
85 华泰资产管理有限公司
受托管理前海人寿保险股份
有限公司-自有资金
500
黑名单无
效申购
86 华泰资产管理有限公司
受托管理华泰财产保险有限
公司-普保
500
黑名单无
效申购
87 华泰资产管理有限公司
受托管理华泰人寿保险股份
有限公司—分红—个险分红
500
黑名单无
效申购
88 王华 王华 500
黑名单无
效申购
89 郭秀珍 郭秀珍 500
黑名单无
效申购
90 俞杰 俞杰 500
黑名单无
效申购
91 王锐 王锐 500
黑名单无
效申购
92 李少波 李少波 500
黑名单无
效申购
93 周传明 周传明 500
黑名单无
效申购
94 大成国际资产管理有限公司
大成国际资产管理有限公司-大成中国灵活配置基金
500
黑名单无
效申购
95 李保才 李保才 500
黑名单无
效申购
96 翟珺 翟珺 500
黑名单无
效申购
97 赵利宾 赵利宾 500
黑名单无
效申购
98 黎三妹 黎三妹 500 黑名单无
6
效申购
99 汇丰晋信基金管理有限公司
汇丰晋信智造先锋股票型证
券投资基金
500
黑名单无
效申购
100 汇丰晋信基金管理有限公司
汇丰晋信新动力混合型证券
投资基金
500
黑名单无
效申购
101 汇丰晋信基金管理有限公司
汇丰晋信双核策略混合型证
券投资基金
500
黑名单无
效申购
102 汇丰晋信基金管理有限公司
汇丰晋信科技先锋股票型证
券投
