300681 深市 英搏尔

证券代码：300681        证券简称：英搏尔          公告编号：2022-125
            珠海英搏尔电气股份有限公司

关于公司 2020 年股票期权激励计划首次授予部分第二个行
          权期采用自主行权的提示性公告

      本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
  假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    特别提示：

    1、期权简称：英搏 JLC1

    2、期权代码：036444

    3、本次行权的股票来源和种类：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股
    4、本次可行权股票期权的行权价格：17.22 元/股

    5、行权期限：2022 年 12 月 13 日至 2023 年 12 月 8 日

    6、可行权数量：263.416 万份

    7、行权涉及人数：143

    8、行权方式：自主行权。公司自主行权承办券商为东北证券股份有限公司
    9、2020 年股票期权激励计划首次授予部分分 3 期行权，本次为第 2 个行权
期

    10、本次行权所募集资金将存储于行权专户，用于补充公司流动资金

    11、本次可行权股票期权若全部行权，公司股份仍具备上市条件

    珠海英搏尔电气股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 12 月 7 日召
开第三届董事会第十八次会议和第三届监事会第十五次会议，审议通过了《关于2020 年股票期权激励计划首次授予股票期权第二个行权期行权条件成就的议案》，鉴于公司 2020 年股票期权激励计划首次授予股票期权第二个行权期行权条件已成就，同意公司按照激励计划的相关规定办理第二个行权期行权相关事宜。

本次符合行权条件的激励对象共计 143 人，可申请行权的股票期权数量为263.416 万份，占公司总股本的 1.59%。本次行权采用自主行权模式。具体内容详见公司于2022年12月7日在中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于 2020 年股票期权激励计划首次授予股票期权第二个行权期行权条件成就的公告》（公告编号：2022-124）。

    一、本次激励计划已履行的相关决策程序

    1、2020 年 10 月 21 日，公司召开第二届董事会第十二次会议，审议通过了
《关于调整公司 2020 年股票期权激励计划相关事项的议案》、《关于<珠海英搏尔电气股份有限公司 2020 年股票期权激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》。

    公司第二届监事会第十二次会议审议通过了前述议案并出具了《监事会关于终止公司员工持股计划及调整股票期权激励计划有关事项的意见》。

    公司独立董事就本次激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见，并公开征集投票权。

    2、2020 年 10 月 23 日至 2020 年 11 月 2 日，公司对授予激励对象名单的姓
名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何组织或个
人对本激励计划的激励对象提出的任何异议。2020 年 11 月 3 日，公司披露了《监
事会关于公司 2020 年股票期权激励计划激励对象名单（调整后）的核查意见及公示情况说明》。

    3、2020 年 11 月 9 日，公司召开 2020 年第一次临时股东大会，审议通过了
《关于调整公司 2020 年股票期权激励计划相关事项的议案》、《关于<珠海英搏尔电气股份有限公司 2020 年股票期权激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股票期权激励计划相关事宜的议案》。本激励计划获得 2020 年第一次临时股东大会批准，股东大会授权董事会确定授予日，在授予激励对象符合条件时向其授予股票期权并办理授予股票期权所必需的全部事宜。

    4、2020 年 12 月 10 日，公司第二届董事会第十四次会议和第二届监事会第
十四次会议审议通过了《关于向 2020 年股票期权激励计划激励对象首次授予股

票期权的议案》。公司独立董事就上述事项发表了独立意见，同意公司以 2020
年 12月 10 日为授予日，向符合条件的 168名激励对象授予407.6 万份股票期权。
    5、2020 年 12 月 31 日，公司公告完成了 2020 年股票期权激励计划首次授
予股票期权的登记工作，共向 168 名激励对象授予了 407.6 万份股票期权，行权价格为 32.83 元/股。

    6、2021 年 8 月 15 日，公司召开第二届董事会第二十次会议和第二届监事
会第十八次会议，审议通过《关于调整股票期权激励计划行权价格的议案》、《关于注销部分股票期权的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，律师出具了相应法律意见。本次调整及注销后，2020 年股票期权激励计划首次授予
共向 150 名激励对象授予 359.4 万份股票期权，行权价格为 32.78 元/股。

    7、2021 年 11 月 4 日，公司第三届董事会第三次会议审议通过《关于珠海
英搏尔电气股份有限公司 2020 年股票期权激励计划预留股票期权授予的议案》，同意向 21 名激励对象授予本次激励计划预留部分的 20.8 万份股票期权，授予日
为 2021 年 11 月 4 日。公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对本次
授予股票期权的激励对象名单进行了核实。本次授予期权的行权价格为 95.95元/股。

    8、2021 年 12 月 7 日，公司召开第三届董事会第五次会议和第三届监事会
第五次会议，审议通过《关于注销部分股票期权的议案》和《关于 2020 年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》。公司独立董事对上述事项发表了独立意见，律师出具了相应法律意见。本次注销后，2020年股票期权激励计划首次授予共向 146 名激励对象授予 353 万份股票期权。

    本次符合行权条件的激励对象146名，可行权的股票期权数量为105.9万份，行权价格为 32.78 元/股。

    9、2022 年 7 月 29 日，公司召开第三届董事会第十二次会议和第三届监事
会第十次会议，审议通过《关于注销部分股票期权的议案》和《关于调整 2020年股票期权激励计划授予股票期权数量和行权价格的议案》。公司独立董事对上述事项发表了独立意见，律师出具了相应法律意见。本次调整及注销后，2020年股票期权激励计划首次授予的尚未行权的股票期权数量（含第一个行权期尚未行权数量及等待期不可行权数量）为 464.797 万份，行权价格为 17.22 元/股；

2020 年股票期权激励计划预留部分授予的尚未行权的股票期权数量为 39.52 万份，行权价格为 50.47 元/股。

    10、2022 年 11 月 11 日，公司召开第三届董事会第十七次会议和第三届监
事会第十四次会议，审议通过《关于注销部分股票期权的议案》和《关于 2020年股票期权激励计划预留授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，律师出具了相应法律意见。本次注销后，
2020 年股票期权激励计划预留授予共向 20 名激励对象授予 37.62 万份股票期
权。

    本次符合行权条件的激励对象 20 名，可行权的股票期权数量为 18.81 万份，
行权价格为 50.47 元/股。

    11、2022 年 12 月 7 日，公司召开第三届董事会第十八次会议和第三届监事
会第十五次会议，审议通过《关于注销部分股票期权的议案》和《关于 2020 年股票期权激励计划首次授予股票期权第二个行权期行权条件成就的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，律师出具了相应法律意见。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）《珠海英搏尔电气股份有限公司 2020年股票期权激励计划（草案）（修订稿）》（以下简称《激励计划（草案）（修订稿）》）的有关规定，并经公司自查，本激励计划首次授予部分第二个行权期行权条件已经成就，其中 1 名激励对象已获授但尚未行权的股票期权因其离职不得行权，作注销处理，其余符合本次行权条件的 143 名激励对象可在本激励计划第二个行权期内行权，可行权股票期权总数为 263.416 万份。

  二、董事会关于满足股票期权激励计划首次授予部分设定的第二个行权期行权条件的说明

    1、等待期届满情况

    根据《激励计划（草案）（修订稿）》，本激励计划首次授予的股票期权第二个行权期为自首次授予之日起 24个月后的首个交易日起至首次授予之日起 36个月内的最后一个交易日当日止，可行权比例为 40%。

    本激励计划首次授予部分股票期权的授予日为 2020 年 12 月 10 日，因此本
激励计划首次授予股票期权第二个行权期的等待期已于 2022 年 12 月 9 日届满。


    2、第二个行权期行权条件成就情况说明

                      行权条件                        成就情况说明

          （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师

          出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

          （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会

公司未发 计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；  公司未发生前生相应情 （3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公 述情形，满足
形        司章程、公开承诺进行利润分配的情形；          行权条件。

          （4）法律法规规定不得实行股权激励的；

          （5）中国证监会认定的其他情形。

          （1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人

          选；

          （2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定

          为不适当人选；                                激励对象未发
激励对象 （3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监 生前述情形，
未发生相 会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；  满 足 行 权 条
应情形    （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高 件。

          级管理人员情形的；

          （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

          （6）中国证监会认定的其他情形。

                                                        2021年剔除当
                                                        年度全部激励
          2021年净利润不低于3,000万元                  计划股份支付
公司层面                                              费用影响的归
          （净利润考核指标均以归属于上市公司股东的净利 属于上市公司
业绩考核                                              股东的净利润
要求      润并剔除本激励计划实施影响的数值作为计算依

                                                        为 5902.6257
          据）                                          万元，不低于