中科院成都信息技术股份有限公司
2023年度募集资金存放与使用情况专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及其他有关规定，本公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况如下：
一、 募集资金基本情况
（一）募集资金金额及到位时间
1.首次公开发行股票
2017 年 6 月 16 日经《中国证券监督管理委员会关于核准中科院成
都信息技术股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2017〕949 号）文核准，中科院成都信息技术股份有限公司（以下简称“中科信息”）获准向社会公众首次公开发行人民币普通股 A 股 2,500 万股，每股发行价格为人民币 7.85 元，共募集资金合计 196,250,000.00 元，扣除发行费用人民币 38,700,000.00 元，实际募集资金为人民币157,550,000.00 元(以下简称“募集资金”)，上述募集资金于 2017 年
7 月 19 日 到 位 ， 业 经 信 永 中 和 会 计 师 事 务 所 验 证 并 出 具
XYZH/2017CDA10397 验资报告。
2.非公开发行股票
2021 年 9 月 21 日经《中国证监会关于同意中科院成都信息技术
股份有限公司向成都中科唯实仪器有限责任公司等发行股份购买资产并募集配套资金注册的批复》（证监许可[2021]3105 号）文核准。中科信息获准发行股份及支付现金购买成都瑞拓科技股份有限公司 100%股权并募集配套资金事项。公司已向特定对象发行 A股股票8,687,541股，每股发行价人民币 19.69 元。募集资金总额为人民币 171,057,682.29元，扣除不含税发行费用人民币 10,180,500.66 元后，公司募集资金净额为人民币 160,877,181.63 元。扣除本次非公开发行各项发行费用的可抵扣增值税进项税额人民币 509,433.96 元，加回尚未划转的其他发行费用共计人民币 1,689,934.62 元（不含税）后，实际到账金额计
162,057,682.29 元。上述募集资金于 2022 年 1 月 21 日到位，业经天职
国际会计师事务所验证并出具天职业字[2022]2597 号验资报告。
（二）募集资金使用及结余情况
1、首次公开发行股票
截止 2022 年 11 月，公司首次公开发行股票募投项目均已达到预定
可使用状态并已结项。因此，截至 2023 年 12 月 31 日，本公司累计使
用募集资金人民币 133,856,623.40 元，其中：以前年度使用41,986,623.40 元，本报告期未使用该项目募集资金，另募集资金永久补充流动资金 91,870,000.00 元。
截至 2023 年 12 月 31 日，已转出以前年度结余的募集资金
30,577,730.26 元，相关募集资金专户已全部完成注销手续。
2、非公开发行股票
截至 2023 年 12 月 31 日，本公司累计使用募集资金人民币
166,218,278.35 元。其中：以前年度使用 126,049,068.17 元，本报告期使用 40,169,210.18 元投入募集资金项目。
截至 2023 年 12 月 31 日，尚未使用募集资金余额为人民币
4,839,403.94 元，募集资金专户余额为人民币 5,121,802.84 元，差异金额为人民币 282,398.90 元，系募集资金累计利息收入扣除银行手续费支出后的净额。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度的制定和执行情况
本公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定的要求制定并修订了《中科院成都信息技术股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称“管理制度”)，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。
本公司所有募集资金项目投资的支出，在资金使用计划或者公司预算范围内，由财务管理部审核，财务负责人、总经理签批后，由公司财务管理部执行支付。募集资金投资项目超过计划投入时，按不同的限额，由总经理、董事长或者上报董事会批准。募集资金投资项目由总经理负责组织实施。募集资金使用情况由公司审计部进行日常监督。公司财务
管理部定期对募集资金使用情况进行检查核实，并将检查情况报告董事会，同时抄送监事会和总经理。
（二）募集资金三方监管协议情况
1.首次公开发行股票
根据深圳证券交易所及有关规定的要求，2019 年 12 月 2 日本公司
及全资子公司成都中科信息技术有限公司（以下简称“成都中科”）与保荐机构国信证券股份有限公司、上海银行股份有限公司成都分行（以下简称“上海银行”）签订了《募集资金三方监管协议》。
经公司 2020 年 11 月 9 日召开的第三届董事会第十二次会议、第三
届监事会第十次会议决议，同意募集资金投资项目“高速机器视觉技术研发中心升级改造”的实施主体由公司变更为成都中科。根据深圳证券交易所及有关规定的要求，成都中科及保荐机构国信证券股份有限公司
已于 2021 年 2 月 18 日与上海银行签订了《募集资金三方监管协议》并
在上海银行设立了募集资金专户。
该等协议与深圳证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，报告期内该协议的履行状况良好。截至 2023年 12 月 31 日，首次公开发行股票募集资金专户均已完成注销，公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署的相关募集资金监管协议亦相应终止。
2.非公开发行股票
经公司2022年1月21日召开的第三届董事会第二十三次会议审议，同意公司在招商银行股份有限公司成都天顺路支行开设募集资金专用
账户用于向特定对象发行股票募集资金的存放、管理和使用。2022 年 2月 15 日公司与独立财务顾问国泰君安证券股份有限公司、招商银行股份有限公司成都分行签订了《募集资金三方监管协议》。
三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议得到了切实履行。
（三）募集资金专户存储情况
1.首次公开发行股票
截止 2023 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户的活期存款余额
如下(单位：人民币元)：
存放银行 银行账户账号 存款方式 余额
上海银行股份有限公司成都分行 03004003305 已销户 0.00
上海银行股份有限公司成都分行 03004003291 已销户 0.00
上海银行股份有限公司成都分行 03004003313 已销户 0.00
上海银行股份有限公司成都分行 03004003267 已销户 0.00
上海银行股份有限公司成都分行 03004363287 已销户 0.00
合计 0.00
备注：上述专户 03004003305、03004003313 分别于 2021 年 3 月和 2022 年 9 月注销；专
户 03004003291、03004003267、03004363287 已于 2023 年 1 月注销。上海银行股份有限公司成
都分行的募集资金账户已使用完毕并销户。
2.非公开发行股票
截止 2023 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户的活期存款余额
如下(单位：人民币元)：
存放银行 银行账户账号 存款方式 余额
招商银行股份有限公司成都分行 128902253910203 活期 5,121,802.84
合计 5,121,802.84
三、本报告期募集资金的实际使用情况
公司 2023 年度募集资金实际使用情况对照表详见本报告附件:1.《募集资金使用情况对照表——首次公开发行股票》、附件 2.《募集资金使用情况对照表——非公开发行股票》。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司本年度不存在变更募集资金投资项目情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司董事会认为本公司已按《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上市公司规范运作》及相关公告格式的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了本公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。本公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。
六、两次以上融资且当年存在募集资金运用情况
本年度公司存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情形，具体情况详见本报告附表。
附件：1．募集资金使用情况对照表—首次公开发行股票
2．募集资金使用情况对照表—非公开发行股票
中科院成都信息技术股份有限公司
董事会
2024 年 3 月 29 日
附件 1
中科院成都信息技术股份有限公司
募集资金使用情况对照表——首次公开发行股票
截止日期：2023 年 12 月 31 日
编制单位：中科院成都信息技术股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额 15,755.00 本报告期
投入募集 0
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