上海泽昌律师事务所
关于英科医疗科技股份有限公司
2021年第五次临时股东大会的
法律意见书
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二零二一年十一月
关于英科医疗科技股份有限公司
2021 年第五次临时股东大会的
法律意见书
泽昌证字 2021-01-02-06
致：英科医疗科技股份有限公司
本所接受英科医疗科技股份有限公司（以下简称“公司”）委托，就公司召开 2021 年第五次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《英科医疗科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事项进行了必要的核查和验证，核查了本所认为出具本法律意见书所需的相关文件、资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。
鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
一、 本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序
经核查，公司本次股东大会是由公司董事会召集召开的。公司已于 2021 年10 月 27 日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网发布《关于召开2021 年第五次临时股东大会的通知》，将本次股东大会的召开时间、地点、审议事项、出席会议人员、登记方法等予以公告，公告刊登的日期距本次股东大会的召开日期已达 15 日。
本次股东大会现场会议于 2021 年 11 月 12 日在江苏省镇江市新区大港烟墩
山路 77 号江苏英科医疗制品有限公司如期召开。网络投票时间为 2021 年 11 月
12 日，其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2021 年 11月 12 日 9:15—9:25、9:30-11:30、13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票
系统进行网络投票的时间为：2021 年 11 月 12 日 9:15-15:00 的任意时间。
经本所律师查验，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大会召集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、 出席本次股东大会会议人员的资格
1、出席会议的股东及股东代理人
经核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共 54 人，代表有表决权股份 208,013,996 股，所持有表决权股份数占公司股份总数的 37.8223%,其中：
（1）出席现场会议的股东及股东代理人
根据公司出席会议股东、股东代理人签名及授权委托书、股东账户卡等材料，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人为 10 名，代表有表决权的股份197,652,164 股，占公司股份总数的 35.9382%。
经本所律师查验，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出席会议的资格均合法有效。
（2）参加网络投票的股东
根据深圳证券信息有限公司提供的数据，本次股东大会通过网络投票系统进行有效表决的股东共计 44 人，代表有表决权股份 10,361,832 股，占公司股份总数的 1.8840%。
以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构深圳证券信息有限公司查验其身份。
（3）参加会议的中小投资者股东
通过现场和网络参加本次会议的中小投资者股东共计 51 人，代表有表决权股份 12,056,573 股，占公司有表决权股份总数的 2.1922%。其中：通过现场投票
的股东 7 人，代表有表决权的股份 1,694,741 股，占公司股份总数的 0.3081％；
通过网络投票的股东 44 人，代表有表决权的股份 10,361,832 股，占公司股份总数的 1.8840％。
2、出席会议的其他人员
经本所律师查验，出席本次股东大会的其他人员为公司部分董事、监事和高级管理人员，其出席会议的资格均合法有效。
综上，本所律师认为，公司本次股东大会出席人员资格均合法有效。
三、 本次股东大会审议的议案
经本所律师查验，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权范围，并且与召开本次股东大会的通知公告中所列明的审议事项相一致；本次股东大会现场会议未发生对通知的议案进行修改的情形。
四、 本次股东大会的表决程序及表决结果
按照本次股东大会的议程及审议事项，本次股东大会审议并以现场投票和网络投票表决的方式，通过了如下决议：
1、以特别决议的形式审议通过《关于变更注册资本暨修订<公司章程>的议案》。
表决结果：
同意：207,775,102 股，占出席会议所有股东所持股份的 99.8852%；反对：238,894 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.1148%；弃权：0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%。
中小股东表决情况：
同意：11,817,679 股，占出席会议中小股东所持股份的 98.0186%；反对：238,894 股，占出席会议中小股东所持股份 1.9814%;弃权：0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%。
2、以普通决议的形式审议通过《关于为控股孙公司提供担保事项的议案》。
表决结果：
同意：200,449,083 股，占出席会议所有股东所持股份的 96.3633%；反对：7,564,913 股，占出席会议所有股东所持股份的 3.6367%；弃权：0 股，占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%。
中小股东表决情况：
同意：4,491,660 股，占出席会议中小股东所持股份的 37.2549%；反对：7,564,913股，占出席会议中小股东所持股份 62.7451%;弃权：0 股，占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%。
本所律师认为，本次股东大会表决程序及表决结果符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定，会议通过的上述决议合法有效。
五、 结论意见
综上所述，本所律师认为，公司 2021 年第五次临时股东大会的召集和召开
程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件及《公司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议合法有效。
（以下无正文）
（本页无正文，为《上海泽昌律师事务所关于英科医疗科技股份有限公司 2021年第五次临时股东大会的法律意见书》之签署页）
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