300676 深市 华大基因

证券简称：华大基因                                证券代码：300676
    深圳华大基因股份有限公司

        第二期员工持股计划

          （草案）摘要

                  二〇二二年十一月


                      声明

  本公司及公司全体董事、监事保证本持股计划及其摘要内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


                      风险提示

    （一）深圳华大基因股份有限公司（以下简称华大基因或公司）第二期员工持股计划（以下简称本持股计划）须经公司股东大会批准后方可实施，本持股计划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性；

    （二）本持股计划设立后将由公司自行管理，但能否达到计划规模、目标存在不确定性；

    （三）有关本持股计划的资金来源、出资金额、预计规模和具体实施方案等属初步结果，能否完成实施，存在不确定性；

    （四）若员工认购资金较低时，本持股计划存在不能成立的风险；若员工认购份额不足，本持股计划存在低于预计规模的风险；

    （五）股票价格受公司经营业绩、宏观经济周期、国内外政治经济形势及投资者心理等多种复杂因素影响。因此，股票交易是有一定风险的投资活动，投资者对此应有充分准备；

    （六）公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。


                    特别提示

    本部分内容中的词语简称与“释义”部分保持一致。

    （一）《深圳华大基因股份有限公司第二期员工持股计划（草案）》（以下简称员工持股计划或持股计划）系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定制定。

    （二）为配合公司中长期发展战略规划，建立和完善员工、股东的利益共享机制，公司推出本持股计划。

    （三）本持股计划遵循依法合规、自愿参与、风险自担的原则，不存在摊派、强行分配等强制员工参加本持股计划的情形。

    （四）本持股计划的参与对象为公司（含子公司）的董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员及领军业务人员（以下简称持有人），初始设立时持有人总人数不超过 23 人（不含预留份额），具体参加人数、名单将根据公司遴选分配及员工实际缴款情况确定。

    （五）本持股计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金以及法律法规允许的其他方式。公司不得向持有人提供垫资、担保、借贷等财务资助。本持股计划不存在第三方为员工参与持股计划提供奖励、资助、兜底、补贴等安排的情形。本持股计划拟筹集资金总额上限为 11,532.4066 万元，以“份”作为认购单位，每份份额为 1.00 元，合计认购份额不超过 11,532.4066 万份。具体份额根据实际出资缴款金额确定。

    （六）本持股计划股票来源为公司回购专用证券账户已回购的华大基因 A
股普通股股票（以下简称标的股票）。本持股计划持股规模不超过 400.0141 万股，约占本持股计划草案公告日公司股本总额 41,391.4325 万股的 0.9664%。

    （七）本持股计划草案获得公司股东大会批准后，将通过非交易过户等法律法规允许的方式获得公司回购专用证券账户所持有的公司股票。公司回购专用证

    公司于 2020 年 4 月 23 日召开第二届董事会第十九次会议和于 2020 年 5 月
15 日召开的 2019 年年度股东大会，审议通过了《关于以集中竞价方式回购部分社会公众股份方案的议案》，同意公司使用自有资金以集中竞价方式回购部分社会公众股份，全部用于实施员工持股计划。本次回购资金总额不低于人民币30,000 万元（含本数，下同），且不超过人民币 60,000 万元（含本数，下同），回购股份价格不超过人民币 150 元/股。

    截至 2020 年 6 月 2 日，公司本次股份回购已实施完成。公司通过回购专用
证券账户以集中竞价交易方式累计回购股份数量为 4,000,042 股，占公司公告日总股本的比例为 0.9998%，成交的最高价格为 125.00 元/股，成交的最低价格为109.10 元/股，支付的总金额为人民币 481,774,610.08（不含交易费用）。其中，
4,000,000 股已于 2020 年 7 月 15 日以非交易过户形式过户至公司开立的“深圳
华大基因股份有限公司-第一期员工持股计划”专户，回购专用证券账户剩余 42股。

    公司于 2021 年 10 月 27 日召开的第三届董事会第三次会议审议通过了《关
于以集中竞价方式回购公司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金以集中竞价方式回购部分社会公众股份，全部用于实施员工持股计划或者股权激励。本次回购总金额不低于人民币 13,000 万元，不超过人民币 26,000 万元，回购价格不
超过人民币 130 元/股。公司于 2022 年 1 月 25 日召开第三届董事会第五次会议，
审议通过了《关于调整 2021 年以集中竞价方式回购公司股份方案的议案》，将回购资金总额由不低于人民币 13,000 万元且不超过人民币 26,000 万元调整为不低于人民币 26,000 万元且不超过人民币 52,000 万元；回购股份价格上限保持不变，为不超过人民币 130 元/股，根据该回购价格上限相应调整回购股份数量。

    截至 2022 年 3 月 9 日，公司本次股份回购已实施完成。公司通过回购专用
证券账户以集中竞价交易方式累计回购股份数量为 4,000,099 股，占公司公告日总股本的比例为 0.9664%，成交的最高价格为 90.00 元/股，成交的最低价格为74.45 元/股，支付的总金额为人民币 336,337,476.54 元（不含交易费用）。

    本持股计划实施后，公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不
超过公司股本总额的 10%，单个员工所获股份权益对应的股票总数累计不超过公司股本总额的 1%。本持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。最终标的股票的认购情况目前尚存在不确定性，本持股计划最终持有的标的股票数量以实际执行情况为准。

    （八）本持股计划购买回购股份的价格为 28.83 元/股。

    （九）本持股计划的存续期、锁定期及权益归属安排：本持股计划的存续期不超过 62 个月，本持股计划首次授予部分标的股票权益分三期解锁，锁定期分
别为 16 个月、28 个月、40 个月，解锁比例分别为 30%、30%、40%，均自本持
股计划草案经公司股东大会审议通过且公司公告最后一笔标的股票过户至本持股计划名下之日起计算。

    本持股计划预留部分标的股票权益若在公司 2023 年第三季度报告披露前明
确分配情况，则在预留部分权益明确分配情况之日起满 16 个月后分三期解锁，
锁定期分别为 16 个月、28 个月、40 个月，解锁比例分别为 30%、30%、40%；
预留部分标的股票权益若在公司 2023 年第三季度报告披露后明确分配情况，则在预留部分权益明确分配情况之日起满 16 个月后分两期解锁，锁定期分别为 16个月、28 个月，解锁比例分别为 50%、50%。

    锁定期届满后，本持股计划所持股票权益将依据对应考核年度公司业绩考核达成情况和持有人个人绩效考核实际结果分配至持有人，各期权益具体解锁情况根据公司业绩指标达成情况和持有人考核结果确定。

    本持股计划在存续期届满后自行终止，亦可在存续期届满后，对持股计划进行展期，经出席持有人会议的持有人所持 2/3 以上（含）份额同意并提交公司董事会审议通过后，持股计划的存续期可以延长。

    （十）本持股计划由公司自行管理，公司成立员工持股计划管理委员会，作为持股计划的管理方，代表员工持股计划持有人行使股东权利（包括但不限于表决权、分红权、配股权、转增股份等资产收益权和公司法赋予给股东的其他权利），公司采取了适当的风险防范和隔离措施切实维护员工持股计划持有人的合法权
益。在持股计划存续期间，管理委员会可聘请相关专业机构为持股计划日常管理提供管理、咨询等服务。

    （十一）公司实施本持股计划的财务、会计处理及其税收等问题，按有关财务制度、会计准则、税务制度规定执行，员工因本持股计划实施而需缴纳的相关税费由员工个人自行承担。

    （十二）公司董事会审议通过本持股计划后，公司将发出召开股东大会通知审议本持股计划，本持股计划经公司股东大会批准后方可实施。公司审议本持股计划的股东大会将采取现场表决与网络投票相结合的方式。

    （十三）本持股计划与公司控股股东或第一大股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员之间不存在一致行动关系。

    公司部分董事、监事及高级管理人员持有本持股计划份额，以上持有人与本持股计划存在关联关系，在公司股东大会、董事会、监事会审议本持股计划相关议案时相关人员均将回避表决。除上述人员外，本持股计划与公司其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系。

    （十四）本持股计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。

                    目录


声明...... 1
风险提示...... 2
特别提示...... 3
释义...... 8
一、持股计划的目的...... 9
二、持股计划的基本原则...... 9
三、持股计划持有人的确定依据和范围...... 9
四、持股计划的资金来源、股票来源、规模和购买价格及合理性说明......11
五、持股计划的存续期、锁定期、业绩考核...... 14
六、存续期内公司融资时持股计划的参与方式...... 17
七、公司与持有人的权利和义务...... 18
八、持股计划的资产构成及权益分配...... 19
九、持股计划的变更、终止及持有人权益的处置...... 20
十、持股计划存续期满后股份的处置办法...... 22
十一、持股计划的会计处理...... 23
十二、关联关系和一致行动关系说明...... 24

                            释义

    除非另有说明，以下简称在本文中作如下释义：
华大基因/公司/本公 指  深圳华大基因股份有限公司
司/上市公司
员工持股计划/持股 指  深圳华大基因股份有限公司第二期员工持股计划
计划/本计划

本持股计划草案    指  《深圳华大基因股份有限公司第二期员工持股计划（草案）》

员工持股计划管理 指  《深圳华大基因股份有限公司第二期员工持股计划管理办法》办法

持有人            指  出资参加本持股计划的人员，即公司（含子公司）的董事（不含
                      独立董事）、监事、高级管理人员及领军业务人员

专业机构          指  具备资产管理资质的专业机构

持有人会议        指  本持股计划持有人会议

管理委员会        指  本持股计划管理委员会

华大基因股票、公司 指  华大基因 A股普通股股票
股票

                      自本持股计划草案经公司股东大会审议通过且公司公告最