证券代码：300670 证券简称：大烨智能 公告编号：2020-063
江苏大烨智能电气股份有限公司
关于向2020年股票期权激励计划激励对象首次授予股票期权的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
江苏大烨智能电气股份有限公司（以下简称 “公司”）2020 年股票期权激
励计划（以下简称“本激励计划”、“激励计划”）规定的股票期权授予条件已
经成就，根据公司 2020 年第二次临时股东大会的授权，公司于 2020 年 8 月 20
日召开第二届董事会第二十四次会议和第二届监事会第十八次会议审议通过了《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》，确定股票期权的授权日为 2020年 8 月 20 日。具体情况如下：
一、激励计划简述及已履行的审批程序
（一）激励计划简述
1、本激励计划采取的激励形式为股票期权。股票来源为公司向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票。
2、本激励计划拟授予激励对象的股票期权数量为 500.00 万份，占公司股本
总额 31,589.0479 万股的 1.58%。其中首次授予 400.00 万份，占本激励计划拟
授出股票期权总数的 80.00%，约占公司股本总额 31,589.0479 万股的 1.27%；预留 100.00 万份，占本激励计划拟授出股票期权总数的 20.00%，约占公司股本总额 31,589.0479 万股的 0.32%。本计划下授予的每份股票期权拥有在满足生效条件和生效安排的情况下，在可行权期内以行权价格购买 1 股本公司人民币 A 股普通股股票的权利。
3、本激励计划首次授予的激励对象共计 32 人，包括公司公告本激励计划时
在公司（含子公司，下同）任职的董事、高级管理人员及核心业务骨干。不含独立董事、监事、外籍员工。
4、本激励计划首次授予激励对象股票期权的行权价格为 7.49 元/份。
5、行权安排：本激励计划的有效期为自股票期权授权之日起至激励对象获授的股票期权全部行权或注销完毕之日止，最长不超过 48 个月。
本激励计划首次授予的股票期权行权安排如下表所示：
行权安排 行权期间 行权比例
自首次授予部分股票期权授权完成日起 12 个月后的首个交
第一个行权期 易日起至首次授予部分股票期权授权完成日起 24 个月内的 40%
最后一个交易日当日止
自首次授予部分股票期权授权完成日起 24 个月后的首个交
第二个行权期 易日起至首次授予部分股票期权授权完成日起 36 个月内的 30%
最后一个交易日当日止
自首次授予部分股票期权授权完成日起 36 个月后的首个交
第三个行权期 易日起至首次授予部分股票期权授权完成日起 48 个月内的 30%
最后一个交易日当日止
预留部分的股票期权行权安排如下表所示：
行权安排 行权期间 行权比例
自预留授予部分股票期权授权完成日起 12 个月后的首个交易
第一个行权期 日起至预留授予部分股票期权授权完成日起 24 个月内的最后 50%
一个交易日当日止
自预留授予部分股票期权授权完成日起 24 个月后的首个交易
第二个行权期 日起至预留授予部分股票期权授权完成日起 36 个月内的最后 50%
一个交易日当日止
在上述约定期间因行权条件未成就的股票期权，不得行权或递延至下期行权，并由公司按本激励计划规定的原则注销激励对象相应的股票期权。在股票期权各行权期结束后，激励对象未行权的当期股票期权应当终止行权，公司将予以注销。
6、行权条件：
（1）公司层面的业绩考核要求：
本激励计划在 2020 年-2022 年会计年度中，分年度对公司的业绩指标进行
考核，以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的行权条件之一。
本激励计划授予的股票期权各年度业绩考核目标如下表所示：
行权安排 业绩考核目标
首次授予的股票期权 第一个行权期 公司 2020 年净利润为 6,300.00 万元
第二个行权期 公司 2021 年净利润为 7,000.00 万元
第三个行权期 公司 2022 年净利润为 7,500.00 万元
第一个行权期 公司 2021 年净利润为 7,000.00 万元
预留授予的股票期权
第二个行权期 公司 2022 年净利润为 7,500.00 万元
注：上述“净利润”指经审计的归属于上市公司股东的净利润，但剔除本次及后续激励计划股份支付费用影响的数值为计算依据。若公司发生发行可转债、公司债券融资或发生重大资产购买、出售、置换的行为，则计算考核条件时应剔除相关行为产生的影响。
行权期内，公司为满足行权条件的激励对象办理行权事宜。若各行权期内，公司当期业绩水平未达到业绩考核目标条件的，所有激励对象对应考核当年可行权的股票期权均不得行权，公司注销激励对象股票期权当年可行权份额。
（2）激励对象个人层面的绩效考核要求：
激励对象个人层面的考核根据公司内部相关评价制度实施。激励对象个人考核评价结果分为“合格”、“不合格”两个等级。
在公司业绩目标达成的前提下，若激励对象上一年度个人绩效考核结果为“合格”，则激励对象可按照本计划规定比例行权；若激励对象上一年度个人绩效考核结果为“不合格”，则激励对象对应考核当年可行权的股票期权不得行权，公司注销激励对象所获授期权当年可行权份额。
（二）已履行的审议程序
1、2020 年 8 月 3 日，公司召开第二届董事会第二十二次会议审议通过了
《关于<江苏大烨智能电气股份有限公司 2020 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<江苏大烨智能电气股份有限公司 2020 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》《关于提议召开 2020 年第二次临时股东大会的议案》。独立董事对此发表了同意的独立意见。上海信公轶禾企业管理咨询有限公司出具了独立财务顾问报告，江苏世纪同仁律师事务所出具了法律意见书。
2020 年 8 月 3 日，公司召开第二届监事会第十七次会议审议通过了《关于
<江苏大烨智能电气股份有限公司 2020 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要
的议案》《关于<江苏大烨智能电气股份有限公司 2020 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核查公司 2020 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的议案》。
2、2020 年 8 月 4 日，公司对首次授予的激励对象名单的姓名和职务在公
司内部系统进行了公示，公示期自 2020 年 8 月 4 日至 2020 年 8 月 13 日止。在
公示期内，公司监事会未收到关于本次拟激励对象的异议。2020 年 8 月 13 日，
监事会对《2020 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单》发表了审核意见及公示情况说明，公司监事会认为，列入公司本次股权激励计划的激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为本次股权激励计划的激励对象的主体资格合法、有效。
3、2020 年 8 月 20 日，公司召开 2020 年第二次临时股东大会审议通过了
《关于<江苏大烨智能电气股份有限公司 2020 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<江苏大烨智能电气股份有限公司 2020 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。同时，公司就内幕信息知情人与激励对象在本次激励计划草案公告前 6 个月内买卖公司股票的情况进行了自查，未发现利用内幕信息进行股票
交易的情形，并于 2020 年 8 月 20 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披
露了《关于 2020 年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
4、2020 年 8 月 20 日，公司召开第二届董事会第二十四次会议、第二届监
事会第十八次会议审议通过了《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》。独立董事对此发表了同意的独立意见，上海信公轶禾企业管理咨询有限公司出具了独立财务顾问报告，江苏世纪同仁律师事务所出具了法律意见书。
二、本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计划的差异情况
本次授予限制性股票的激励对象及其所获授的限制性股票数量与之前公告的内容一致。
三、本次激励计划的授予条件及董事会对授予条件成就的情况说明
根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《公司 2020 年股票期权激励计划》（以下简称“《激励计划》”）的有关规定，董事会经过认真核查，认为本激励计划的授予条件已成就，同意确定以 2020 年 8
月 20 日为授权日，向符合授予条件的 32 名激励对象授予 400 万份股票期权，行
权价格为 7.49 元/股。本次激励计划满足授予条件的具体情况如下：
（一）公司未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生以下任一情形：
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
四、本次激励计划的授予情况
1、本次股票期权的授权日为：2020 年 8 月 20 日；
2、本次股票期权的行权价格为：7.49 元/股；
3、本次股票期权授予的激励对象共32人、授予的股票期权数量为400万份。分配明细如下：
获授的股票期权 占本激励计划拟 占授予时股本总
姓名 职务 数量(万份) 授予股票期权数 额比例
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