杭州沪宁电梯部件股份有限公司
关于 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
深圳证券交易所：
根据贵所印发的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及相关格式指引的要求，现将本公司 2023 年半年度募集资金存放与使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额、资金到账时间
本公司经中国证券监督管理委员会《关于同意杭州沪宁电梯部件股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》(证监许可[2021]601号)批复，由主承销商国泰君安证券股份有限公司，以非公开方式向11名特定对象发行了普通股(A股)股票1,741.8459万股，发行价格为14.41元/股，募集资金总额为25,100.00万元，扣除各项发行费用人民币700.00万元(不含增值税)后，主承销商国泰君安证券股份有限公司于2021年11月11日汇入本公司募集资金监管账户杭州银行股份有限公司余杭支行账户(账号为：3301040160018941818)人民币19,960.95万元和杭州银行股份有限公司余杭支行账户(账号为：3301040160018941925)人民币4,439.05万元，共计人民币24,400.00万元。另扣减招股说明书印刷费、审计费、律师费、评估费和网上发行手续费等与发行权益性证券相关的新增外部费用134.25万元(不含增值税)后，公司本次募集资金净额为24,265.75万元。上述募集资金到位情况业经中汇会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并由其于2021年11月11日出具了《向特定对象发行股票认购资金到位情况验证报告》(中汇会验[2021]7589号)，于2021年11月12日出具了《验资报告》(中汇会验[2021]7590号)。
(二) 募集金额使用情况和结余情况
2021 年度使用募集资金 7,960.78 万元，2022 年度使用募集资金 3,758.30 万元，2023
年半年度使用募集资金 1,985.97 万元。
截至 2023 年 6 月 30 日止，结余募集资金(利息收入扣除银行手续费的净额 363.43 万元)
余额为 11,269.38 万元，均存放于募集资金专项账户。
二、募集资金管理情况
(一) 募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，本公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022 年修订)》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则(2023 年修订)》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《杭州沪宁电梯股份有限公司募集资金使用管理制度》(以下简称《管理制度》)。
根据《管理制度》，本公司对募集资金采用专户存储制度，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构国泰君安证券股份有限公司与杭州银行股份有限公司余杭支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。
(二) 募集资金的专户存储情况
截至 2023 年 6 月 30 日止，本公司有 2 个募集资金专户，募集资金存储情况如下(单位：
人民币万元)：
开户银行 银行账号 账户类别 存储余额 备注
杭州银行股份有限公 3301040160018941818 募集资金专户(三方 7,298.76 -
司余杭支行 监管协议下账户)
杭州银行股份有限公 3301040160018941925 募集资金专户(三方 3,970.62 -
司余杭支行 监管协议下账户)
合 计 11,269.38
三、本年度募集资金的实际使用情况
2023 年半年度《募集资金使用情况对照表》详见本报告附件。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
(一) 变更募集资金投资项目情况
无变更募集资金投资项目的情况。
(二) 募集资金投资项目对外转让或置换情况说明
为使本公司的募投项目顺利进行，在募集资金实际到位之前，本公司以自筹资金 7,526.86
万元预先投入年产 100 万只创新型 G 系列缓冲器生产线建设及技术改造建设项目。2021 年 11
月 24 日，公司第三届董事会第二次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项
目自筹资金的议案》，置换资金总额为 7,526.86 万元，并于 2021 年 12 月 20 日从募集资金专
户中划出。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已经披露的募集资金相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况；已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的重大情形。
六、保荐人/财务顾问对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结论性意见
国泰君安证券股份有限公司认为：沪宁股份 2023 年半年度募集资金的存放和使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法(2020 修正)》等法律法规的相关规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变资金投向和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
附件：向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表
杭州沪宁电梯部件股份有限公司董事会
2023 年 8 月 25 日
附件 向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表
2023 年 1-6 月
编制单位：杭州沪宁电梯部件股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 24,265.75 本年度投入募集资金总额 1,985.97
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额[注 1] 13,705.05
累计变更用途的募集资金总额比例 -
承诺投资项目 是否已变 募集资金承诺投 本年度 截至期末 截至期末投资 项目达到预定可使用 本年度实 是否达 项目可行性
和超募资金投向 更项目(含 资总额 调整后投资总额(1) 投入金额 累计投入金额 进度(%) 状态日期 现的效益 到预计 是否发生重
部分变更) (2) (3)＝(2)/(1) 效益 大变化
承诺投资项目：
年产 100 万只创新型
G 系列缓冲器生产线 否 19,960.95 19,960.95 1,882.16 13,037.09 65.31 2024 年 6 月 30 日 [注 2] 不适用 否
建设及技术改造建设
项目
战略产品产业化技术 否 4,304.80 4,304.80 103.81 667.96 15.52 2024 年 12 月 31 日 - 不适用 否
系统研发项目
承诺投资项目小计 - 24,265.75 24,265.75 1,985.97 13,705.05 56.48 - - -
超募资金投向： 不适用
超募资金投向小计 不适用 - - - - - - - - -
合计 - 24,265.75 24,265.75 1,985.97 13,705.05 56.48 - - - -
1、年产 100 万只创新型 G 系列缓冲器生产线建设及技术改造建设项目
本项目定制化旋压设备均从德国进口，受近年来国内外经营环境不可抗力冲击的影响，定制化设备的订单确
认、设备制造、国际运输、安装调试等环节均发生不同程度的延期。当前，随着外部经营环境好转，公司也
加速推进项目进程，并同步展开与重点客户的产品认证工作，力争早日完成项目建设。综上，经审慎研究，
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