杭州沪宁电梯部件股份有限公司
关于 2022 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
深圳证券交易所：
根据贵所印发的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》及相关格式指引的要求，现将本公司 2022 年半年度募集资金存放与使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额、资金到账时间
1、首次公开发行股票募集资金
本公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]765号文核准，由主承销商广发证券股份有限公司通过贵所系统采用网下向投资者询价配售和网上按市值申购向公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公开发行了人民币普通股(A股)股票2,105.00万股，发行价为每股人民币11.00元，共 计募集 资金总 额为人 民币 23,155.00 万元， 坐扣除 券商承销佣金及保荐费1,573.58万元(承销和保荐费用合计1,800.00万元(不含税),本公司已于2016年5月及12月支付保荐费用226.42万元(不含税))后，主承销商广发证券股份有限公司于2017年6月23日汇入本公
司募 集资金监 管账户中 国工商银 行股份有 限公司杭 州西园支 行账户 (账号为 ：
1202083429900117193)人民币13,270.10万元，中国工商银行股份有限公司杭州西园支行账户(账号为：1202083429900117220)人民币4,813.08万元和中国工商银行股份有限公司杭州西园支行账户(账号为：1202083429900117344)人民币3,498.24万元，共计人民币21,581.42万元。另扣减招股说明书印刷费、审计费、律师费、评估费和网上发行手续费等与发行权益性证券相关的新增外部费用1,264.92万元(不含税)后，公司本次募集资金净额为20,090.08万元。上述募集资金到位情况业经中汇会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并由其于2017年6月23日出具了《验资报告》(中汇会验[2017]4020号)。
2、向特定对象发行股票募集资金
本公司经中国证券监督管理委员会以证监许可[2021]601号文批复同意注册，由主承销商国泰君安证券股份有限公司，以非公开方式向11名特定对象发行了普通股(A股)股票1,741.8459万股，发行价格为14.41元/股，募集资金总额为25,100.00万元，坐扣除券商承销
佣金及保荐费700.00万元(不含增值税)后，主承销商国泰君安证券股份有限公司于2021年11月11日汇入本公司募集资金监管账户杭州银行股份有限公司余杭支行账户(账号为：3301040160018941818)人民币19,960.95万元和杭州银行股份有限公司余杭支行账户(账号为：3301040160018941925)人民币4,439.05万元，共计人民币24,400.00万元。另扣减招股说明书印刷费、审计费、律师费、评估费和网上发行手续费等与发行权益性证券相关的新增外部费用134.25万元(不含增值税)后，公司本次募集资金净额为24,265.75万元。上述募集资金到位情况业经中汇会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并由其于2021年11月11日出具了《向特定对象发行股票认购资金到位情况验证报告》(中汇会验[2021]7589号)，于2021年11月12日出具了《验资报告》(中汇会验[2021]7590号)。
(二) 募集金额使用情况和结余情况
1、首次公开发行股票募集资金
2017 年使用募集资金 2,858.92 万元，2018 年使用募集资金 1,625.77 万元，2019 年使
用募集资金 4,032.62 万元(其中营销网络建设项目变更为永久补充流动资金2,150.76万元)，
2020 年使用募集资金 2,277.98 万元，2021 年度使用募集资金 7,065.09 万元。
本公司于 2022 年 5 月16 日召开 2021年度股东大会，审议通过了《关于募投项目结项并
将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，公司首次公开发行股票的募投项目已达到了预定可使用状态，同意将全部募集资金投资项目的节余资金(含利息)共计人民币 4,244.89 万元(具体利息收入金额以转出资金账户当日实际金额为准)用于永久补充为公司日常经营活动所需的流动资金。
截至 2022 年 6 月30 日止，公司已将节余资金(含利息)共计人民币 4,285.91 万元转出用
于永久补充为公司日常经营活动所需的流动资金，转出后相关募集资金专项账户余额为零。
2、向特定对象发行股票募集资金
2021 年度使用募集资金 7,960.78 万元，2022 年 1-6 月使用募集资金 650.94 万元。
截至 2022 年 6 月30 日止，结余募集资金(利息收入扣除银行手续费的净额 122.73 万元)
余额为 15,958.45 万元，其中存放在募集资金专项账户余额为 2,858.45 万元，存放在公司理财交易账户已用于购买尚未到期的理财产品 13,100.00 万元。
二、募集资金管理情况
(一) 募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，本公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022 年修订)》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则(2020 年12 月修订)》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《杭州沪宁电梯股份有限公司募集资金使用管理制度》(以下简称《管理制度》)。
1、首次公开发行股票募集资金
根据《管理制度》，本公司对募集资金采用专户存储制度，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构广发证券股份有限公司与中国工商银行股份有限公司杭州科创支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。公司募投项目原实施主体为公司全资子公司杭州鼎阔机械技术有限公司，为保证募投项目的顺利实施，规范募集资金的管理和使用，公司与杭州鼎阔机械技术有限公司连同广发证券股份有限公司与中国工商银行股份有限公司杭州科创支行签订了《募集资金四方监管协议》，开立了四方监管协议下账户，仅用于存储、使用和管理本次公开发行的募集资金。三方监管协议、四方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。
2020年3月，随着公司吸收合并杭州鼎阔机械技术有限公司工作完成，公司将杭州鼎阔机械技术有限公司在中国工商银行股份有限公司杭州西园支行开立的募集资金专项账户（研发中心项目账号1202083419900117536；年产70万套（只）电梯关键部件建设项目账号1202083419900117660）的余额全部转入母公司募集资金对应专项账户（研发中心项目账号1202083429900117220；年产70万套（只）电梯关键部件建设项目账号1202083429900117193），转出后杭州鼎阔机械技术有限公司募集资金专项账户余额为零，并相应办理了募集资金专户销户手续，与之相关的《募集资金四方监管协议》亦随之终止。
2020年11月，因本公司聘请国泰君安证券股份有限公司担任公司2020年向特定对象发行股票的保荐机构，原保荐机构广发证券股份有限公司未完成的公司2017年首次公开发行股票募集资金使用持续督导职责将由国泰君安证券股份有限公司承继。2021年1月，公司及保荐机构国泰君安证券股份有限公司与中国工商银行股份有限公司杭州科创支行重新签订了《募集资金三方监管协议》。
2022 年 5 月 16 日，公司召开 2021年度股东大会，审议通过了《关于募投项目结项并将
节余募集资金永久补充流动资金的议案》，公司首次公开发行股票的募投项目已达到了预定可
使用状态，同意将全部募集资金投资项目的节余资金(含利息)共计人民币 4,244.89 万元(具
体利息收入金额以转出资金账户当日实际金额为准)用于永久补充为公司日常经营活动所需的
流动资金。2022 年 5 月 24 日，公司已将节余资金(含利息)共计人民币 4,285.91 万元用于永
久补充为公司日常经营活动所需的流动资金，并将开立在中国工商银行股份有限公司杭州西园
支行研发中心项目账号 1202083429900117220 和年产 70 万套（只）电梯关键部件建设项目账
号 1202083429900117193 予以注销。
2、向特定对象发行股票募集资金
根据《管理制度》，本公司对募集资金采用专户存储制度，在银行设立募集资金专户，并
连同保荐机构国泰君安证券股份有限公司与杭州银行股份有限公司余杭支行签订了《募集资金
三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范
本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行，以便于募集资金的管理和使
用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。
(二) 募集资金的专户存储情况
截至 2022 年 6 月 30 日止，本公司有 2 个募集资金专户，募集资金存储情况如下(单位：
人民币万元)：
开户银行 银行账号 账户类别 存储余额 备注
杭州银行股份有限公司余杭 3301040160018941818 募集资金专户(三方监管 2,388.17
支行 协议下账户)
杭州银行股份有限公司余杭 3301040160018941925 募集资金专户(三方监管 470.27
支行 协议下账户)
中国工商银行股份有限公司 1202083429900117193 募集资金专户(三方监管 - 已注销
杭州西园支行 协议下账户)
中国工商银行股份有限公司 1202083429900117220 募集资金专户(三方监管 - 已注销
杭州西园支行 协议下账户)
中国工商银行股份有限公司 1202083429900117344 募集资金专户(三方监管 - 已注销
杭州西园支行 协议下账户)
中国工商银行股份有限公司 1202083419900117660 一般存款户(四方监管协 - 已注销
杭州西园支行 议下账户)
中国工商银行股份有限公司 1202083419900117536 一般存款户(四方监管协 - 已注销
杭州西园支行 议下账户)
中国工商银行股份有限公司 1202083419900117412
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