杭州沪宁电梯部件股份有限公司
关于前次募集资金使用情况的报告
根据中国证券监督管理委员会印发的《关于前次募集资金使用情况报告的规定》(证监发行字[2007]500号)的规定，杭州沪宁电梯部件股份有限公司(以下简称“公司”或者“本公司”)编制了截至2020年6月30日止(以下简称截止日)的前次募集资金使用情况报告如下：
一、前次募集资金基本情况
(一) 前次募集资金到位情况
本公司经中国证券监督管理委员会证监发行字[2017]765号文核准，由主承销商广发证券股份有限公司通过贵所系统采用网下向投资者询价配售和网上按市值申购向公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公开发行了人民币普通股(A股)股票2,105万股，发行价为每股人民币为11.00元，共计募集资金总额为人民币23,155.00万元，坐扣除券商承销佣金及保荐费1,573.58万元(承销和保荐费用合计1,800.00万元(不含税),本公司已于2016年5月及12月支付保荐费用226.42万元(不含税))后，主承销商广发证券股份有限公司于2017年6月23日汇入本公
司 募 集 资 金 监 管 账 户 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 杭 州 西 园 支 行 账 户 ( 账 号 为 ：
1202083429900117193)人民币13,270.10万元，中国工商银行股份有限公司杭州西园支行账户(账号为：1202083429900117220)人民币4,813.08万元和中国工商银行股份有限公司杭州西园支行账户(账号为：1202083429900117344)人民币3,498.24万元，共计人民币21,581.42万元。另扣减招股说明书印刷费、审计费、律师费、评估费和网上发行手续费等与发行权益性证券相关的新增外部费用1,264.92万元(不含税)后，公司本次募集资金净额为20,090.08万元。上述募集资金到位情况业经中汇会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并由其于2017年6月23日出具了《验资报告》(中汇会验[2017]4020号)。
(二) 前次募集资金在专项账户的存放情况
截至2020年6月30日止，前次募集资金专户存储情况如下(单位：万元)：
开户银行 银行账号 初始存放金额 存储余额 备注
中国工商银行股份有限公 1202083429900117193 13,270.10 2,611.87 -
司杭州西园支行
中国工商银行股份有限公 1202083429900117220 4,813.08 1,233.62 -
司杭州西园支行
中国工商银行股份有限公 1202083429900117344 3,498.24 - 已注销
司杭州西园支行
中国工商银行股份有限公 1202083419900117660 - - 已注销
司杭州西园支行
中国工商银行股份有限公 1202083419900117536 - - 已注销
司杭州西园支行
中国工商银行股份有限公 1202083419900117412 - - 已注销
司杭州西园支行
合 计 21,581.42 3,845.49
截至2020年6月30日止，闲置募集资金购买保本理财产品情况如下(单位：万元)：
产品名称 收益类型 金额 购买日 预计到期日 预期收益率产
品类型
杭州银行"添利宝"结构性存 保本浮动收益 1,380.00 2020/4/13 2020/7/13 1.54%~3.75%
款产品(TLB20202045)
杭州银行"添利宝"结构性存 保本浮动收益 2,770.00 2020/4/30 2020/8/31 1.54%~3.63%
款产品(TLB20202404)
杭州银行"添利宝"结构性存 保本浮动收益 4,000.00 2020/5/29 2020/11/30 1.82%~3.37%
款产品(TLB20202789)
合 计 8,150.00
二、前次募集资金实际使用情况
本公司前次募集资金净额为20,090.08万元。按照募集资金用途，计划用于“年产70万套(只)电梯关键部件建设项目”、“研发中心建设项目”和“营销网络建设项目”，项目投资总额为20,090.08万元。
截至2020年6月30日，实际已投入资金9,669.28万元。《前次募集资金使用情况对照表》详见本报告附件1。
三、前次募集资金变更情况
(一) 前次募集资金实际投资项目变更情况
由于自身发展情况和外部市场环境变化，为提高募集资金使用效率，维护公司股东利益，经审慎研究，公司拟取消募集资金投资项目“营销网络建设项目”，拟取消的投资金额为2,006.90万元，并将该募集资金(加保本型理财收益及银行利息)共计2,150.76万元永久补充流
动资金，公司董事会于2019年4月11日审议通过，并于2019年5月9日召开2018年年度股东大会审议通过。
(二) 前次募集资金项目实际投资总额与承诺存在差异的情况说明
前次募集资金项目的实际投资总额与承诺投资总额的差异说明(单位：万元)：
投资项目 承诺募集资金 实际投入募 差异金额 差异原因
投资总额 集资金总额
年产70万套(只)电梯关键部 13,270.10 5,425.39 -7,844.71 系项目尚在建设，未全部
件建设项目 投入所致。
研发中心建设项目 4,813.08 2,093.13 -2,719.95 系项目尚在建设，未全部
投入所致。
合 计 18,083.18 7,518.52 -10,564.66
四、前次募集资金先期投入项目转让及置换情况说明
为使本公司的募投项目顺利进行，在募集资金实际到位之前，本公司以自筹资金2,110.48万元预先投入年产70万套(只)电梯关键部件建设项目。2017年7月12日，公司第一届董事会第七次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，置换资金总额为2,110.48万元，并于2017年8月3日从募集资金专户中划出。
五、前次募集资金投资项目实现效益情况
(一) 前次募集资金投资项目实现效益情况对照说明
《前次募集资金投资项目实现效益情况对照表》详见本报告附件2。
(二) 前次募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
1、研发中心建设项目主要立足于科研、检测试验、新产品试制集成平台，本身不产生直接的经济效益，而在于给公司带来的间接效益。通过项目建设，公司可以增加技术储备、缩短产品设计周期，扩大产业规模，实现产品设计、试制与检测的一体化，提高引导市场的产品自主创新设计能力，给公司带来较大的经济效益。未来研发中心投入使用后，其承担的研发项目所发生的成本费用支出在财务核算中主要以研发费形式列支，无法单独核算经济效益。
2、营销网络建设项目主要系构建“总部为营销管理的决策主体、营销网点为营销管理的执行主体”的分级营销组织体系，拓展电梯行业二线品牌，在全国中心城市设置营销和服务办事处，加强物流配送、市场营销能力。该项目不能为公司带来直接收入，属于间接提高公司的
盈利能力，无法单独核算经济效益。
3、永久补充流动资金有助提高公司资金使用效率，降低公司财务费用，属于间接提高公司的盈利能力，无法单独核算经济效益。
(三) 前次募集资金投资项目累计实现收益与承诺累计收益的差异情况说明
截至2020年6月30日止，年产70万套(只)电梯关键部件建设项目尚在建设中，暂未达到产出条件，不产生效益。
六、前次发行涉及以资产认购股份的相关资产运行情况说明
不存在前次募集资金涉及以资产认购股份的情况。
七、闲置募集资金情况说明
公司于2017年7月12日第一届董事会第七次会议、第一届监事会第五次会议审议通过了《关于使用部分闲置自有资金及募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过1亿元（含1亿元）人民币的闲置自有资金以及不超过1.5亿元（含1.5亿元）人民币暂时闲置的募集资金进行现金管理，适时购买短期（不超过十二个月）保本型理财产品，资金额度自公司股东大会审议通过之日起12个月内有效，可滚动用。并于2017年7月28日经公司2017年第一次临时股东大会审议通过。
公司于2018年8月27日第一届董事会第十三次会议、第一届监事会第十次会议审议通过了《关于使用部分闲置自有资金及募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过1亿元（含1亿元）人民币的闲置自有资金以及不超过1.5亿元（含1.5亿元）人民币暂时闲置的募集资金进行现金管理，适时购买短期（不超过十二个月）保本型理财产品，资金额度自公司股东大会审议通过之日起12个月内有效，可滚动用。并于2018年9月13日经公司2018年第一次临时股东大会审议通过。
公司于2019年4月11日第二届董事会第四次会议、第二届监事会第四次会议审议通过了《关于使用部分闲置自有资金及募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过0.5亿元（含0.5亿元）人民币的闲置自有资金以及不超过1.3亿元（含1.3亿元）人民币暂时闲置的募集资金进行现金管理，适时购买短期（不超过十二个月）保本型理财产品，资金额度自公司股东大会审议通过之日起12个月内有效，可滚动用。并于2019年5月9日经公司2018年度股东大会审议通过。
公司于2020年4月8日第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第十二次会议审议通过了《关于使用部分闲置自有资金及募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过1亿元（含1亿元）人民币的闲置自有资金以及不超过1.1亿元（含1.1亿元）人民币暂时闲置的募集资金进行现金管理，适时购买短期（不超过十二个月）保本型理财产品，资金额度自2019年年度股东大会审议通过之日起至2020年年度股东大会召开之日止，可滚动用。并于2020年4月30日经公司2019年度股东大会审议通过。
截至2020年6月30日止，本公司募集资金存放在公司理财交易账户已用于购买尚未到期的保本型理财产品8,150.00万元。
八、前次募集资金结余及节余募集资金使用情况说明
截至2020年6月30日止，首次公开发行募集资金(含保本型理财
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